募集资金专项存储及使用管理制度 （本制度已于 2024 年 1 月 22 日经公司 2024 年第一次临时股东大会审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范建元信托股份有限公司（以下简称"公司"） 募集资金管理，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国信托 法》《首次公开发行股票注册管理办法》《上市公司证券发行 注册管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》 等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《建元信托股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结 合公司实际情况，特制定本制度。 建元信托股份有限公司 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍 生品种，向投资者募集并用于特定用途的资金。 本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集 资金金额的部分。 第三条 董事会负责建立健全募集资金存储、使用和管理的 1 内部控制制度，对募集资金存储、使用、变更、监督和责任追 究等内容进行明确规定，并确保该制度的有效实施。 公司应当将募集资金存储、使用和管理的内部控制制 ...

建元信托股份有限公司公告 证券代码：600816 证券简称：建元信托 编号：临 2024-008 建元信托股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"）前期于《诉讼进展 公告》（编号：临 2023-022、临 2023-046）中披露了涉及上海慧瞳智能科技有限公 司的二宗案件，根据上海市高级人民法院送达的【（2023）沪民终 347 号】、 【（2023）沪民终 348号】《民事裁定书》，均裁定按上海慧瞳智能科技有限公司自 动撤回上诉处理，一审判决自裁定书送达之日起发生法律效力。上述案件一审判决 的具体内容详见公司前期披露的《诉讼进展公告》（编号：临 2022-101）。判决生 效后，公司依法向上海金融法院申请强制执行。近日，公司收到上海金融法院送达 的【（2023）沪 74 执 1624 号】、【（2023）沪 74 执 1625 号】《执行裁定书》，均 裁定如下： "终结本次执行程序。 申请执行人发现被执行人有可供执行财产的，可以再次申请执行；再次申请不 受申请执行时效期间的限制。被执行人也负有继续履行本案债务的义务，并将履行 情况及时告知本院。 1 案件所处的诉讼阶段：2 宗案件已裁定终结执行程序。 上市 ...

证券代码：600816 证券简称：建元信托 公告编号：临 2024-007 建元信托股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 41 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 6,423,096,556 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | 66.4772 | | 份总数的比例（%） | | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次股东大会由公司董事会召集，公司第九届董事会董事长秦怿先生主持。 (一) 股东大会召开的时间：2024 年 1 月 22 日 (二) 股东大会召开的地点：上海市南京东路 505 号上海丽笙精选海仑宾馆四 楼 海潮厅 (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： 本次股东大会表决方式采用现场投票和 ...

建元信托股份有限公司章程 二〇二四年一月修订 1 | 第一章 | 总则 | 4 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 6 | | 第三章 | 股份 | 8 | | 第一节 | 股份发行 | 8 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 9 | | 第三节 | 股份转让 | 11 | | 第四章 | 党委 | 13 | | 第五章 | 股东和股东大会 | 14 | | 第一节 | 股东 | 15 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 | 21 | | 第三节 | 股东大会的召集 | 25 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 | 27 | | 第五节 | 股东大会的召开 | 29 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 | 34 | | 第六章 | 董事会 | 40 | | 第一节 | 董事 | 41 | | 第二节 | 董事会 | 47 | | 第七章 | 经理（总裁）及其他高级管理人员 | 56 | | 第八章 | 监事会 | 59 | | 第一节 | 监事 | 60 | | 第二节 | 监事会 | 61 | | --- | --- | --- | | 第九章 ...

建元信托股份有限公司 监事会议事规则 （本制度已于 2024 年 1 月 22 日经公司 2024 年第一次临时股东大会审议通过） 第一章 总 则 第一条 宗旨 为了进一步规范建元信托股份有限公司（以下简称"公 司"）监事会的议事方式和决策程序，促使监事和监事会有 效地履行监督职责，完善公司法人治理结构，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和 国证券法》《上市公司治理准则》《信托公司治理指引》《银 行保险机构公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》《建元信托股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，制订本规则。 第二条 监事会对股东大会负责 公司依法设立监事会，对股东大会负责，在《公司法》、 《公司章程》和股东大会赋予的职权范围内行使监督权。 监事会由三名监事组成，监事会设主席一人，可以设副 主席。监事会包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其 中职工代表的比例为三分之一。 （一）对董事会编制的定期报告进行审核并提出书面审 核意见； （二）对董事会编制的证券发行文件进行审核并提出书 面审核意见 ...

建元信托股份有限公司 董事会议事规则 （本规则已于 2024 年 1 月 22 日经公司 2024 年第一次临时股东大会审议通过） 第一章 总 则 第一条 宗旨 第四条 董事提名与选举 为了进一步规范建元信托股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有 效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中 华人民共和国信托法》《上市公司治理准则》《信托公司治理 指引》《银行保险机构公司治理准则》《信托公司股权管理暂 行办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《建元信托股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定， 制订本规则。 第二条 董事会对股东大会负责 公司依法设立董事会，对股东大会负责，执行股东大会 的决议。董事会应认真履行有关法律、法规和《公司章程》 规定的职责。 董事应当持续了解公司治理、战略管理、经营投资、风 1 险管理、内控合规、财务会计等情况。公司应当优化董事特 别是独立董事的履职环境，保障董事履职所必需的信息和其 他必要条件。 公 ...

建元信托股份有限公司 股东大会议事规则 （本规则已于 2024 年 1 月 22 日经公司 2024 年第一次临时股东大会审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范建元信托股份有限公司（以下简称"公 司"）行为，保证股东大会依法行使职权，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）《中华人民共和国信托法》 （以下简称"《信托法》"）《上市公司股东大会规则》《上市 公司治理准则》《信托公司治理指引》《银行保险机构公司治 理准则》《信托公司股权管理暂行办法》《上海证券交易所股 票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《建元信托股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）等规定，结合公司的实际情况，特制定本 规则。 第二条 公司按照法律、行政法规、《公司章程》及本规 则的相关规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会履行职责，认真、按时组织股东大会。公司 全体董事勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职 权。 第三条 公司召开股东大会，应当聘请律师对以下问题出 1 具法律意见并公告: （一）会议的召集、 ...

建元信托股份有限公司 独立董事制度 （本制度已于 2024 年 1 月 22 日经公司 2024 年第一次临时股东大会审议通过） 第一章 总则 第一条 为完善建元信托股份有限公司（以下简称"公 司"、"本公司"）的法人治理结构，促进公司规范运作， 更好地维护公司及广大股东的利益，依照《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管 理办法》《上市公司治理准则》《信托公司治理指引》《信 托公司行政许可事项实施办法》《上海证券交易所股票上市 规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及 《建元信托股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职 务，并与公司及公司主要股东、实际控制人不存在直接或者 间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系 的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、 实际控制人等单位或者个人的影响。 1 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义 务，并应当按照相关法律法规、《公司章程》和 ...

建元信托股份有限公司公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：600816 股票简称：建元信托 编号：临 2024-006 建元信托股份有限公司 关于副总经理任职资格获监管机构核准的公告 建元信托股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到《国家金融监督管 理总局上海监管局关于核准毛剑辉建元信托股份有限公司副总经理任职资格的 批复》（沪金复〔2024〕22号），国家金融监督管理总局上海监管局已核准毛剑 辉先生担任公司副总经理的任职资格。 毛剑辉先生的简历信息详见公司于 2023 年 7 月 1 日在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露的《第九届董事会第九次会议决议公告》（公告编号： 临 2023-064）。 特此公告。 建元信托股份有限公司董事会 二○二四年一月十八日 ...

建元信托股份有限公司公告 建元信托股份有限公司公告 公司已于 2021 年 7 月 23 日召开的第八届董事会第十次会议、2021 年 11 月 15 日召开的第八届董事会第十四次会议、2021 年 12 月 10 日召开的 2021 年第一 次临时股东大会，分别审议通过了《关于安信信托股份有限公司重大资产出售方 案的议案》等相关议案；于 2022 年 11 月 23 日召开的第九届董事会第三次会议、 2022 年 12 月 9 日召开的 2022 年第三次临时股东大会，审议通过了《关于延长 公司重大资产出售股东大会决议有效期的议案》。上述会议及公告的具体内容详 见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。 2022 年 7 月 22 日，中国银行上海分行向公司确认了关于公司持有的湖南 大宇新能源技术有限公司 4,000 万元质押贷款债权的相关权利已移交完毕，具体 内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告（公告 编号：临 2022-048）。 证券代码：600816 股票简称：建元信托 编号：临 2024-005 建元信托股份有限公司 关于重 ...