内部控制审计报告- 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mgf.ggv.cn）"进行查 " -1 内部控制审计报告 天职业字[2024]22693 号 上海申通地铁股份有限公司 内部控制审计报告 天职业字[2024]22693 号 日 录 上海申通地铁股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了上海 申通地铁股份有限公司(以下简称"申通地铁")2023年12月 31 日的财务报告内部控制的有 效性。 [以下无正文] 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》《企业内部控制评价指引》的 规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是申通地铁董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意见,并 对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于情况的变化可 能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低,根据内部控 ...

上海申通地铁股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （杨国平） 作为上海申通地铁股份有限公司（以下简称"公司"）的独立 董事，本人本着对全体股东负责的态度，切实维护广大中小股东的 利益的原则，严格按照《上市公司独立董事管理办法》、《上市公 司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》 的有关规定，诚实、勤勉、独立的履行独立董事的职责，及时了解 公司各项运营情况，积极参加相关会议，认真审议各项议案，独立 客观地发表意见，审慎行使表决权。在促进公司规范运作，维护公 司及股东，尤其是中小股东合法权益等方面做出了积极努力。现将 2023 年度履行职责情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人背景 杨国平：上海交通大学 MBA 工商管理硕士，高级经济师。中国 出租汽车暨汽车租赁协会副会长，上海小额贷款公司协会会长。大 众交通（集团）股份有限公司党委书记、董事长、总裁，上海大众 1 公用事业(集团)股份有限公司董事局主席，上海大众燃气有限公司 董事。 经公司第十届董事会第二十一次会议、2022 年年度股东大会及 第十一届董事会第一次会议审议通过，自 2023 年 5 月 26 日起，本 人当选 ...

上海申通地铁股份有限公司 公司章程 上海申通地铁股份有限公司 章 程 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据 《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）和其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照——国家体改委发布的《股份有限公司规范意见》、《上海 市股份有限公司暂行规定》和其他有关规定成立的股份有限公司(以下简称"公 司")。 公司经上海市人民政府建设委员会沪建经(92)第 432 号文件批准，以募集方 式设立；在上海市工商行政管理局注册登记，取得营业执照，统一社会信用代码： 913100001322055189。 公司根据国务院(1995)17 号文、国家体改委、国家国资局体改生(1995)177 号文有关规定，对照《公司法》进行了规范，并于 1996 年 11 月 10 日在上海市 工商行政管理局依法履行了重新登记手续。 第三条 公司于 1992 年5 月19 日经上海市人民政府建设委员会批准，首次向社 会公众发行人民币普通股 18200 万股，其中，公司向境内投资人发行的以人民币 认购的内资股为 1 ...

上海申通地铁股份有限公司 对会计师事务所履职情况评估报告 上海申通地铁股份有限公司（以下简称"公司"）聘请天职国际 会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天职国际"）作为公司 2023 年度财务报告审计机构。根据财政部、国务院国有资产监督管 理委员会、中国证券监督管理委员会颁布的《国有企业、上市公司 选聘会计师事务所管理办法》，公司对天职国际在 2023 年度的审计 工作的履职情况进行了评估。具体情况如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天职国 际"）创立于 1988 年 12 月，总部北京，是一家专注于审计鉴证、资 本市场服务、管理咨询、政务咨询、税务服务、法务与清算、信息 技术咨询、工程咨询、企业估值的特大型综合性咨询机构。 天职国际首席合伙人为邱靖之，注册地址为北京市海淀区车公 庄西路 19 号 68 号楼 A-1 和 A-5 区域，组织形式为特殊普通合伙。 天职国际已取得北京市财政局颁发的执业证书，是中国首批获 得证券期货相关业务资格，获准从事特大型国有企业审计业务资格， 取得金融审计资格，取得会计司法鉴定业务资 ...

上海申通地铁股份有限公司管理制度 董事会战略与 ESG 委员会工作实施细则 第二章 人员组成 第三条 战略与 ESG 委员会成员由至少三名董事组成，其中至少应包括一名 独立董事。 第四条 战略与 ESG 委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略与 ESG 委员会设主任委员(召集人)一名，由公司董事长担任， 负责主持委员会工作。 第六条 战略与 ESG 委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可 以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会 根据上述规定补足委员人数。 第七条 董事会秘书负责战略与 ESG 委员会日常工作联络和会议组织工作， 董事会秘书列席董事会战略与 ESG 委员会会议。 第三章 职责权限 第一章 总 则 第一条 为适应上海申通地铁股份有限公司（下称"公司"）战略发展的需要， 增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性， 提高重大投资决策的效益和决策的质量，提升公司环境、社会及治理（ESG）管 理水平，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国 ...

证券代码：600834 证券简称：申通地铁 编号：临 2024-015 上海申通地铁股份有限公司 2024 年度日常关联交易公告 特别提示 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 上海申通地铁股份有限公司（以下简称"公司"或"申通地铁"）有四家并 表子公司，其中涉及本次关联交易议案的子公司有两家: | 名称 | 关系 | | --- | --- | | 上海申凯公共交通运营管理有限公司 | 公司控股 51%子公 | | （以下简称"申凯公司"） | 司 | | 上海地铁新能源有限公司（以下简称"新能源公司"） | 全资子公司 | 上海申通地铁集团有限公司（以下简称"申通地铁集团"或"集团"）为公 司的控股股东，控股股东及其相关企业构成公司的关联法人。此外，凯奥雷斯（上 海）轨道交通有限公司（以下简称"凯奥雷斯上海公司"）是申凯公司另一占股 49%的股东凯奥雷斯的全资子公司，嘉兴市申嘉有轨电车运营管理有限公司（以 下简称"申嘉合资公司"）是申凯公司持股 49%的非控股子公司，上海申电通轨道 交通科技有限公 ...

上海申通地铁股份有限公司第十一届董事会 第八次会议决议公告 特别提示 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：600834 证券简称：申通地铁 编号：临2024-012 一、董事会会议召开情况 上海申通地铁股份有限公司2024年4月6日以书面形式向各位董事 发出了召开第十一届董事会第八次会议的通知和材料。公司第十一届董 事会第八次会议于2024年4月16日上午在上海市闵行区虹莘路3999号F 栋9楼921会议室以现场方式召开。会议应到董事8人，实到董事8人，其 中独立董事3名。公司监事及高管列席会议。会议由施俊明董事长主持。 本次董事会会议的召开符合法律、法规和公司章程的规定。 二、董事会会议审议情况 会议审议并一致通过了如下议案： 1、公司"2023年年度报告"及"2023年年度报告摘要" 会议审议并一致通过本议案，有效选票8张，赞成8票，反对0票，弃 权0票。内容详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn，摘要可见上海证 券报"2023年年度报告摘要"。本议案提交董事会审议前，相关财务会计 报告和 ...

证券代码：600834 证券简称：申通地铁 编号：临2024-011 一、本次诉讼基本情况 上海申通地铁股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年3 月13日向上海市浦东新区人民法院（以下简称"法院"）提交了 起诉状，要求上实融资租赁有限公司（以下简称"上实租赁"） 回购公司持有的上实商业保理有限公司（以下简称"上实保理"） 案件所处的诉讼阶段：一审受理，尚未开庭 上市公司所处的当事人地位：原告 涉案的金额：公司已行使让与担保权的 1.375 亿元 （2020 年 4 月 7 日已汇至公司账户） 是否会对上市公司损益产生负面影响：由于本案尚未开 庭审理，诉讼结果存在不确定性，敬请广大投资者注意 投资风险。目前尚不能确定对公司本期利润或期后利润 的影响。 27.5%的股权（以公司已行使让与担保1.375亿元为对价），并 由上实租赁配合办理股权变更登记备案。截至本公告披露日， 上海市浦东新区人民法院于2024年3月21日受理该案件，立诉前 调解（2024）沪0115民诉前调28301号。在诉前调解阶段，上实 租赁不接受公司诉讼请求，因调解不成，案件转入诉讼程序。 法院于2024年4月8日立案受理，案号为（202 ...

证松江有轨电车项目的平稳过渡。 特此公告。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 上海申通地铁股份有限公司（以下简称"公司"）控股子公司上海 申凯公共交通运营管理有限公司（以下简称"申凯公司"）主营业务系 接受公共交通业主委托，为其提供公共交通相关运营与维护管理服务。 申凯公司目前主要给三个轨道交通项目提供运维管理服务，分别是上 海地铁浦江线项目、松江有轨电车项目、浦东机场捷运项目。其中关于 松江有轨电车项目，申凯公司与业主方——上海松江有轨电车投资运 营有限公司于2018年签署的《上海松江有轨电车示范线T1、T2线委托运 营合同》（以下简称"主合同"）已于2023年12月31日截止。由于该项目 后续运维委托管理将采用公开招标形式，申凯公司积极参与该项目招 投标工作，为保障运营的持续和平稳过渡，双方于2023年底协商后同意， 将主合同有效期延至2024年3月31日，并签署了《上海松江有轨电车示 范线T1、T2线委托运营合同补充协议》。 近日，申凯公司收到《上海松江有轨电车T1、T2线运维委托管理项 目中标结果公 ...

证券代码：600834 证券简称：申通地铁 编号：临2024-007 会议审议并一致通过本议案，有效选票8张，赞成8票，反对0 票，弃权0票。 上海申通地铁股份有限公司第十一届董事会 第七次会议决议公告 经公司九届五次董事会审议，公司出资人民币300万元，与北京 鉴衡认证中心有限公司（以下简称"北京鉴衡"）合资设立了上海申 通鉴衡轨道交通检测认证有限公司（以下简称"申通鉴衡"）。申通鉴 衡于2019年1月16日成立，注册资本金人民币600万元，公司与北京鉴 衡各占50%股权，双方股东均不并表。申通鉴衡主要业务为轨道交通 领域的评估认证和检验检测服务。鉴于申通鉴衡目前实际经营情况不 佳，为避免出现重大损失，根据申通鉴衡章程规定，已与北京鉴衡达 成一致，申通鉴衡歇业解散，并于清算完毕后完成公司注销。 特别提示 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 上海申通地铁股份有限公司 2024 年 3 月 8 日以书面形式向各位 董事发出了召开第十一届董事会第七次会议的通知和材料。公司第十 一届董事会第七次会议于 2024 年 ...