海通证券股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 海通证券股份有限公司（以下简称公司）独立董事根据相关法律法规以及《公 司章程》的有关规定，忠实、勤勉地履行各项职责，在董事会中充分发挥参与决 策、监督制衡、专业咨询作用，维护上市公司整体利益，保护中小股东合法权益。 现就独立董事 2023 年度工作情况作如下报告： 一、独立董事的基本情况 1．工作履历及专业背景 报告期内，公司第七届董事会任期届满，公司于 2023 年 10 月 12 日召开的 2023 年第一次临时股东大会审议通过了《关于选举公司第八届董事会独立董事 的议案》，会议选举周宇先生、范仁达先生、毛付根先生、毛惠刚先生为公司第 八届董事会独立董事，自此次股东大会决议通过之日起履职，任期三年。公司第 八届董事会独立董事中，周宇先生为第七届董事会独立董事，第七届董事会独立 董事中的张鸣先生、林家礼先生和朱洪超先生任期届满不再连任，自此次股东大 会决议通过之日起卸任。 公司第八届董事会现有 10 名董事，其中 4 名是独立董事。各位独立董事的 工作履历及专业背景详见独立董事单独出具的述职报告。 1 姓名 职务 在其他单位任职情况 单位名称 职务 周宇 ...

证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临2024-018 海通证券股份有限公司 关于预计2024年度日常关联/连交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 提请投资者注意的其他事项：无 本次日常关联/连交易事项需提交股东大会审议 本次日常关联/连交易不会构成公司业务对关联人的依赖，不影响公司 的独立性，没有损害公司和公司全体股东的整体利益。 一、日常关联/连交易基本情况 海通证券股份有限公司（以下简称公司）经中国证券监督管理委员会批准从 事证券业务，开展证券及其他金融产品的交易和中介服务，交易对手和服务对象 也包括公司的关联方/关连人士。为做好关联/连交易管理和信息披露工作，根据 《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》 （以下简称《上交所上市规则》）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号 ——交易与关联交易》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称《香 港上市规则》）及其他有关法律法规的规定，以及《公司章程》和《公司关联交 ...

海通证券股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 范仁达 本人作为海通证券股份有限公司（以下简称公司）独立董事，根据相关法律 法规以及《公司章程》的有关规定，忠实、勤勉地履行各项职责，在董事会中充 分发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护上市公司整体利益，保护中小 股东合法权益。现就本人 2023 年度工作情况作如下报告： 一、独立董事的基本情况 1．工作履历及专业背景 报告期内，公司第七届董事会任期届满，公司于 2023 年 10 月 12 日召开的 2023 年第一次临时股东大会审议通过了《关于选举公司第八届董事会独立董事 的议案》，本人被选举为公司第八届董事会独立董事，自 2023 年 10 月 12 日起 任职。本人工作履历及专业背景如下： 范仁达，1960 年出生，经济学博士。范先生自 2023 年 10 月 12 日起担任公 司独立非执行董事。范先生自2003年10月起担任东源资本有限公司董事会主席、 董事总经理，2021 年 5 月起担任天福（开曼）控股有限公司（于香港联交所上 市，股份代号：6868）执行董事，2022 年 7 月起担任海隆控股有限公司（于香 港联交所上市，股份代号：1 ...

海通证券股份有限公司 2023 年 12 月 31 日 内部控制审计报告 ity 企业对内部控制的责任 í 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部 控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是 贵公司董事会的责任。 内部控制审计报告 普华永道中天特审字(2024)第 0923 号 (第一页,共二页) 海通证券股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求, 我们审计了海通证券股份有限公司(以下简称"贵公司")2023年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 i í 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性 发表审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 II 内部控制的固有局限性 普华永道 普华永道 普华永道中天特审字(2024)第 0923 号 (第二页,共二页) 四、 财务报告内部控制审计意见 我们认为,贵公司于 2023年 12月 31 日按照《企业内部控制基本规范》 和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 普华永道 会计 通合伙) ...

证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临 2024-017 海通证券股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 拟续聘的会计师事务所名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合 伙）以及罗兵咸永道会计师事务所 根据海通证券股份有限公司（以下简称公司）2022 年度股东大会决议，公司 聘任普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称普华永道中天）及 罗兵咸永道会计师事务所（以下简称罗兵咸永道）为公司 2023 年度外部审计机 构，由普华永道中天负责对按照中国企业会计准则编制的财务报表及内部控制提 供相关的境内审计及审阅服务，由罗兵咸永道负责对按照国际财务报告准则编制 的财务报表提供相关的境外审计及审阅服务，聘期均为一年。在审计过程中，普 华永道中天和罗兵咸永道遵循审计准则，遵守职业道德，履行审计职责，独立、 客观、公正地完成了审计及审阅工作。鉴于此，公司第八届董事会第四次会议同 意续聘普华永道中天和罗兵咸永道为公司 2024 年度外部审计机构，普华 ...

证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临2024-014 海通证券股份有限公司 第八届董事会第四次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 海通证券股份有限公司（以下简称公司）第八届董事会第四次会议通知于 2024 年 3 月 14 日以电子邮件和传真方式发出，会议于 2024 年 3 月 28 日在公司 召开。本次会议采用现场会议和电话会议相结合的方式召开，会议应到董事 10 人，实到董事 10 人。本次董事会由周杰董事长主持，9 位监事和财务总监、董事 会秘书、合规总监、首席风险官列席了会议，会议召集、召开及表决程序符合《中 华人民共和国公司法》《公司章程》和《公司董事会议事规则》的有关规定。本 次会议审议并通过了以下议案： 一、审议通过了《公司 2023 年年度报告》（A 股+H 股） 同意公司按中国境内相关法律法规及中国企业会计准则等要求编制的公司 2023 年年度报告全文及摘要（A 股）。 同意公司按《香港联合交易所有限公司证券上市规则》及国际财务报告准则 等要求编制的公司 ...

海通证券股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 毛惠刚 本人作为海通证券股份有限公司（以下简称公司）独立董事，根据相关法律 法规以及《公司章程》的有关规定，忠实、勤勉地履行各项职责，在董事会中充 分发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护上市公司整体利益，保护中小 股东合法权益。现就本人 2023 年度工作情况作如下报告： 一、独立董事的基本情况 1．工作履历及专业背景 报告期内，公司第七届董事会任期届满，公司于 2023 年 10 月 12 日召开的 2023 年第一次临时股东大会审议通过了《关于选举公司第八届董事会独立董事 的议案》，本人被选举为公司第八届董事会独立董事，自 2023 年 10 月 12 日起 任职。本人工作履历及专业背景如下： 毛惠刚，1972 年出生，法律硕士。毛先生自 2023 年 10 月 12 日起担任公司 独立非执行董事。毛先生自 1994 年 9 月起在上海市金茂律师事务所工作，担任 律师、合伙人、执行合伙人、主任。毛先生亦为上海市黄浦区第三届人大常委， 上海国际经济贸易仲裁委员会仲裁员，上海仲裁委员会仲裁员，上海市律师协会 理事、仲裁专业委员会主任。毛先生自 201 ...

证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临2024-015 海通证券股份有限公司 第八届监事会第四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏负连带责任。 海通证券股份有限公司（以下简称公司）第八届监事会第四次会议通知于 2024 年 3 月 14 日以电子邮件和传真的方式发出，会议于 2024 年 3 月 28 日在公 司以现场会议和电话会议相结合的方式召开。会议应到监事9名，实到监事9名， 会议由监事会主席童建平主持，财务总监、董事会秘书、合规总监、首席风险官 列席了会议。会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》《海 通证券股份有限公司章程》和《海通证券股份有限公司监事会议事规则》的有关 规定。会议审议并通过了以下议案： 一、审议通过了《公司 2023 年年度报告》（A+H 股） 同意公司按中国境内相关法律法规及中国企业会计准则等要求编制的公司 2023 年年度报告全文及摘要（A 股）。 同意公司按《香港联合交易所有限公司证券上市规则》及国际财务报告准则 等要求编制的公司 2023 年年度报告及业绩公告（H 股） ...

证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临2024-016 海通证券股份有限公司 2023年年度利润分配方案公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 拟每股派发现金红利人民币0.10元（税前）。 本次利润分配方案以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣除公司回 购专用证券账户的股份为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。 在批准2023年年度利润分配方案的董事会召开日后至实施权益分派的股 权登记日前公司总股本扣除公司回购专用证券账户的股份发生变动的，拟维持每 股分配比例不变，相应调整分配总额，并将另行公告具体调整情况。 本公告并非权益分派实施公告，本公告所披露的利润分配方案尚待公司 2023年度股东大会审议。利润分配的具体安排将另行在权益分派实施公告中明 确。 一、利润分配方案内容 经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）、罗兵咸永道会计师事务 所审计，截至2023年12月31日，海通证券股份有限公司（以下简称公司）母公 司报表中期末未分配利润为人民币34,844,750,010. ...

2023 年度，上述人员不存在《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的不 得担任独立董事的情形，符合《上市公司独立董事管理办法》《证券基金经营机 构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》和交易所上市规则等法 律法规以及《公司章程》对独立董事独立性的要求。 海通证券股份有限公司董事会 2024 年 3 月 28 日 董事会关于独立董事独立性的专项意见 海通证券股份有限公司（以下简称公司）董事会于近日收到公司独立董事周 宇、范仁达、毛付根、毛惠刚分别出具的 2023 年度《独立董事关于独立性自查 情况的报告》（以下简称自查报告），董事会根据自查报告认真核查，对前述独立 董事的独立性情况出具专项意见如下： 海通证券股份有限公司 ...