证券代码：600918 证券简称：中泰证券 公告编号：2024-014 中泰证券股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第七十六次会议于 2024 年 3 月 29 日在公司 19 楼会议室，以现场、视频、电话会议相结合的方式 召开。本次会议为定期会议，会议通知和会议材料于 2024 年 3 月 19 日以电子邮 件和专人送达方式发出。会议应出席董事 10 名，实际出席董事 10 名（其中，以 视频、电话方式出席会议的董事 4 名）。会议由董事长王洪先生召集和主持。全 体监事及部分高级管理人员列席会议。本次会议的召集、召开、主持符合《中华 人民共和国公司法》等法律法规和《公司章程》《公司董事会议事规则》的规定。 会议形成以下决议： 一、审议通过了《公司 2023 年度董事会工作报告》。 表决结果：同意 10 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 二、审议通过了《公司 2023 年度总经理工作报告》。 表决结果：同意 10 票，反对 0 票，弃权 0 票。 三、审议通过了《公司 2023 年年度报告》。 中泰证券股份有限公司 第二届董事会第七十六次会议决议公告 本公司董事会及全 ...

中泰证券股份有限公司 关于计提资产减值准备的公告 证券代码：600918 证券简称：中泰证券 公告编号：2024-016 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、计提资产减值准备情况概述 根据《企业会计准则》和中泰证券股份有限公司（以下简称"公司"）会计 政策的相关规定，为真实、公允地反映公司的财务状况和经营成果，公司及下属 子公司对截至 2023 年 12 月 31 日的各项需要计提减值准备的资产进行了减值测 试，并计提了相应的减值准备。2023 年 7-12 月计提各项资产减值准备 43,467.46 万元，超过公司最近一个会计年度经审计净利润的 10%。具体如下： （四）买入返售金融资产 二、计提资产减值准备对公司的影响 2023 年 7-12 月，公司合并报表计提资产减值准备 43,467.46 万元，减少利润 总额 43,467.46 万元，减少净利润 41,383.35 万元。 1 单位：人民币万元 类别 2023 年 7-12 月计提金额 一、信用减值准备 43,395.90 其中：应收款项/其他应收 ...

中泰证券股份有限公司董事会提名委员会 3.同意提名杜兴强先生、金李先生、靳庆军先生、綦好东先生为公司第三届 董事会独立董事候选人。 中泰证券股份有限公司董事会提名委员会 2024 年 3 月 26 日 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性文件和 《中泰证券股份有限公司章程》《中泰证券股份有限公司董事会提名委员会工作 细则》等规定，中泰证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会提名委员会 对拟提名的独立董事候选人进行了审查，并发表以下意见： 1.经审阅杜兴强先生、金李先生、靳庆军先生、綦好东先生的个人履历等资 料，认为其符合担任上市公司和证券公司独立董事的任职条件和独立性要求，具 备相应的履职能力，有利于公司经营与发展； 2.独立董事候选人的提名程序符合法律法规、规范性文件及《公司章程》有 关规定； 关于提名第三届董事会独立董事候选人的审查意见 ...

证券代码：600918 证券简称：中泰证券 公告编号：2024-019 中泰证券股份有限公司 关于公司董事会、监事会换届选举的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 中泰证券股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会和第二届监事会 已任期届满。根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规 定，结合公司实际，现将公司董事会、监事会换届选举工作有关情况说明如下： 一、董事会换届选举情况 2024 年 3 月 29 日，公司第二届董事会第七十六次会议审议通过《关于提名 公司第三届董事会非独立董事候选人的议案》《关于提名公司第三届董事会独立 董事候选人的议案》。经公司董事会提名委员会审查，董事会同意公司相关股东 提名王洪先生、冯艺东先生、吕祥友先生、茹刚先生、王文波先生、谢蛟龙先生 为公司第三届董事会非独立董事候选人；同意提名杜兴强先生、金李先生、靳庆 军先生、綦好东先生为公司第三届董事会独立董事候选人。 上述 6 名非独立董事候 ...

中泰证券股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《证券基金经营机构董事、监事、高级 管理人员及从业人员监督管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，中泰证券股份有限公司（以下简称"公司"） 4 位在任独立董事严法善先生、胡希宁先生、綦好东先生、满洪杰先生对独立性 情况进行了自查，并分别出具了《公司独立董事独立性自查报告》。 五、公司独立董事，未与公司及公司控股股东、实际控制人或者其各自的附 属企业有重大业务往来，未在有重大业务往来的单位及其控股股东、实际控制人 任职。 六、公司独立董事，没有为公司及公司控股股东、实际控制人或者其各自附 属企业，提供财务、法律、咨询、保荐等服务。 七、公司独立董事，最近十二个月内不存在违反上述第一项至第六项列举独 立性要求的情形。 八、公司独立董事，不存在违反《证券基金经营机构董事、监事、高级管理 人员及从业人员监督管理办法》第九条规定的情形。 1 综上评估，董事会认为，公司 4 位独立董事符合《上市公司独立董事管理办 法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》 《 ...

中泰证券股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 独立董事胡希宁 本人作为中泰证券股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，按照《上 市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》《公司独立董事工作细则》 的有关规定，认真履行职责，积极发挥决策、监督、咨询作用，维护公司整体利 益，保护中小股东合法权益。现就 2023 年度履职情况报告如下： 一、基本情况 本人胡希宁，1952 年 4 月生，中国国籍，无永久境外居留权，学士学位。 原中共中央党校经济学教授、博士生导师；曾任吉林省白城地区通榆师范学校教 师、中国科学院院部管理学筹备组管理人员。2021 年 7 月至今任公司独立董事。 本人符合《上市公司独立董事管理办法》《证券基金经营机构董事、监事、 高级管理人员及从业人员监督管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》等规定的任职条件、独立性要求，具备胜任能力，不存 在影响独立性的情况。 二、年度履职概况 （一）出席董事会和股东大会情况 报告期内，公司共召开 5 次股东大会会议、9 次董事会会议。本人积 ...

独立董事严法善 中泰证券股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人严法善，1951 年 12 月生，中国国籍，无永久境外居留权，博士研究生。 现任复旦大学教授、博士生导师，兼任中泛控股有限公司独立董事，中国民生信 托有限公司独立董事，泛海控股股份有限公司独立董事。2021 年 7 月至今任公 司独立董事。 本人作为中泰证券股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，按照《上 市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》《公司独立董事工作细则》 的有关规定，认真履行职责，积极发挥决策、监督、咨询作用，维护公司整体利 益，保护中小股东合法权益。现就 2023 年度履职情况报告如下： 一、基本情况 本人符合《上市公司独立董事管理办法》《证券基金经营机构董事、监事、 高级管理人员及从业人员监督管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》等规定的任职条件、独立性要求，具备胜任能力，不存 在影响独立性的情况。 二、年度履职概况 （一）出席董事会和股东大会情况 报告期内，公司共召开 5 次股东大会会议、9 次董 ...

一、同意公司向专业投资者公开发行面值总额不超过 100 亿元次级公司债券 的注册申请。 二、本次发行次级公司债券应严格按照报送上海证券交易所的募集说明书进 行。 三、本批复自同意注册之日起 24 个月内有效，公司在注册有效期内可以分 期发行次级公司债券。 证券代码：600918 证券简称：中泰证券 公告编号：2024-013 中泰证券股份有限公司 关于向专业投资者公开发行次级公司债券 获得中国证监会注册批复的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 中泰证券股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到中国证券监督管理 委员会（以下简称"中国证监会"）出具的《关于同意中泰证券股份有限公司向 专业投资者公开发行次级公司债券注册的批复》（证监许可[2024]470 号）。批 复内容如下： 四、自同意注册之日起至本次次级公司债券发行结束前，公司如发生重大事 项，应及时报告并按有关规定处理。 公司将按照有关法律法规、批复要求及公司股东大会的授权，办理本次次级 公司债券发行的相关事宜，并及时履行信息披露义务。 特此公告。 中泰证 ...

一、担保情况概述 （一）担保基本情况 为增强境外全资子公司中泰国际实力，促进境外业务发展，公司于2024年3 月14日与招商银行股份有限公司济南分行（以下简称"招商银行济南分行"）签 署《担保合作协议》，以内保外贷方式向招商银行济南分行申请为中泰国际获取 境外银行借款开具保函，担保总额为5亿港元，担保期限为12个月。截至本公告 披露之日，公司为中泰国际提供的担保余额为15 亿港元（含本次担保）。 （二）本次担保事项履行的内部决策程序 证券代码：600918 证券简称：中泰证券 公告编号：2024-011 中泰证券股份有限公司 关于为境外全资子公司中泰金融国际有限公司提供担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示: 2023年3月30日，公司第二届董事会第六十六次会议审议并通过了《关于发 1 被担保人名称：中泰金融国际有限公司（以下简称"中泰国际"） 被担保人是否为公司关联方：否，为中泰证券股份有限公司（以下 简称"公司"）的全资子公司 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：本次担保金额为5亿 港 ...

2024 年 3 月·济南 目 录 中泰证券股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会 会议材料 | 公司 | 2024 | 年第一次临时股东大会会议议程 1 | | --- | --- | --- | | 公司 | 2024 | 年第一次临时股东大会会议须知 2 | | 议案 | 1：关于预计公司 | 2024 年度对外担保额度的议案 4 | 中泰证券股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议议程 会议时间：2024 年 3 月 19 日（星期二）14:30 会议地点：山东省济南市市中区经七路 86 号证券大厦 23 楼会议室 会议议程： 1 一、宣布会议开始 二、宣读会议须知 三、宣布会议现场出席情况 四、审议议案 五、推举计票人、监票人 六、投票表决 七、休会（汇总统计现场及网络投票结果） 八、宣布表决结果 九、宣读法律意见书 十、宣布会议结束 中泰证券股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议须知 为维护股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法 规和《公司章程》《公司股东大会议事规则》等规定，制定会议须知 如下： 一 ...