证券代码：600918 证券简称：中泰证券 公告编号：2024-018 中泰证券股份有限公司 关于确认2023年日常关联交易及预计2024年日常关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 根据《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 5 号——交易与关联交易》等相关规定，结合日常经营和业务开展的需要， 中泰证券股份有限公司（以下简称"公司"）对 2023 年日常关联交易进行了确 认，并对 2024 年日常关联交易进行了预计。具体情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 公司于 2024 年 3 月 29 日召开第二届董事会第七十六次会议，审议通过了 《关于确认 2023 年日常关联交易及预计 2024 年日常关联交易的议案》，关联董 事进行了回避表决。本议案尚需提交公司股东大会审议，届时关联股东将回避本 议案中涉及自身相关的关联事项的表决。 公司第二届董事会审计委员会第四十次会议、独立董事第一次专门会议审议 通过了上述议案。 | | ...

中泰证券股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所履行监督职责情况报告 2023 年，中泰证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会 根据《上市公司独立董事管理办法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管 理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《公司 章程》和《公司董事会审计委员会工作细则》等规定，勤勉履行对会计师事务所 的监督职责，现将有关情况报告如下。 一、会计师事务所基本情况 容诚会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称"容诚会计师事务所")由原华 普天健会计师事务所（特殊普通合伙）更名而来，初始成立于 1988 年 8 月，2013 年 12 月 10 日改制为特殊普通合伙企业，是国内最早获准从事证券服务业务的会 计师事务所之一，长期从事证券服务业务。注册地址为北京市西城区阜成门外大 街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26。 容诚会计师事务所首席合伙人为肖厚发先生，截至 2023 年 12 月 31 日，容 诚会计师事务所共有合伙人 179 人，共有注册会计师 1,395 人，其中 745 人签署 过证券服务业务审计报告。 容诚会计师事务 ...

本议案尚需提交公司股东大会审议。 证券代码：600918 证券简称：中泰证券 公告编号：2024-015 中泰证券股份有限公司 第二届监事会第三十二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 中泰证券股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第三十二次会议 于 2024 年 3 月 29 日在公司 19 楼会议室，以现场、视频、电话会议相结合的方 式召开。本次会议为定期会议，会议通知和会议材料于 2024 年 3 月 19 日以电子 邮件和专人送达方式发出。会议应出席监事 5 名，实际出席监事 5 名（其中：以 视频、电话方式出席会议的监事 2 名），公司相关高级管理人员、证券事务代表 列席会议。本次会议由监事安铁先生召集和主持，会议的召集、召开、主持符合 《中华人民共和国公司法》等法律法规和《公司章程》《公司监事会议事规则》 的规定。本次会议形成以下决议： 一、审议通过了《公司 2023 年度监事会工作报告》。 表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。 二、审议通过了《公司 2023 年度总 ...

(一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用): (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定(如适用); 独立董事候选人声明与承诺 本人斩庆军,已充分了解并同意由提名人中泰证券股份有限 公司董事会提名为中泰证券股份有限公司第三届董事会独立董 事候选人。本人公开声明,本人具备独立董事任职资格,保证不 存在任何影响本人担任中泰证券股份有限公司独立董事独立性 的关系,具体声明并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件,具有5年以上法律等履行 独立董事职责所必需的工作经验。 本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明 材料。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求: (六)中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校 反腐倡 ...

中泰证券股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 独立董事綦好东 本人作为中泰证券股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，按照《上 市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》《公司独立董事工作细则》 的有关规定，认真履行职责，积极发挥决策、监督、咨询作用，维护公司整体利 益，保护中小股东合法权益。现就 2023 年度履职情况报告如下： 一、基本情况 本人綦好东，1960 年 11 月生，中国国籍，无永久境外居留权，博士研究生 学历。曾任山东财经大学教授、副校长；现任山东财经大学教授，兼任山东海化 股份有限公司独立董事，山东鲁抗医药股份有限公司独立董事。2021 年 7 月至 今任公司独立董事。 本人符合《上市公司独立董事管理办法》《证券基金经营机构董事、监事、 高级管理人员及从业人员监督管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》等规定的任职条件、独立性要求，具备胜任能力，不存 在影响独立性的情况。 二、年度履职概况 （一）出席董事会和股东大会情况 报告期内，公司共召开 5 次股东大会会议、9 ...

被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料。 中 = 独立董事提名人声明与承诺 == 提名人中泰证券股份有限公司董事会,现提名靳庆军先生为 中泰证券股份有限公司第三届董事会独立董事候选人,并已充分 了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、 有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已同意出任中泰证券 股份有限公司第三届董事会独立董事候选人(参见该独立董事候 选人声明)。提名人认为,被提名人具备独立董事任职资格,与 中泰证券股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系,具 体声明并承诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件,具有5年以上法律等履行独 立董事职责所必需的工作经验。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; 秒的(二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定; = ( (四)中共中央纪委、中 ...

中泰证券股份有限公司 对会计师事务所履职情况评估报告 中泰证券股份有限公司(以下简称"公司")聘请容诚会计师事务所(特殊普 通合伙)(以下简称"容诚会计师事务所")担任公司 2023 年度财务报告和内部控 制审计机构。公司根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《公司章程》等规定， 对容诚会计师事务所在 2023 年度财务报告和内部控制审计过程中的履职情况进 行了评估。具体情况如下。 1 及同意的独立意见。上述议案于 2023 年 6 月 16 日经公司 2022 年度股东大会审 议通过。 二、会计师事务所履职情况 容诚会计师事务所按照《审计业务约定书》，遵循《中国注册会计师审计准 则》和其他执业规范，结合公司 2023 年年度报告工作安排，对公司 2023 年度财 务报告及 2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性进行了审计，同时对 控股股东及其他关联方占用资金情况等事项进行核查并出具了专项报告。 经审计，容诚会计师事务所出具了标准无保留意见的财务报表审计报告和内 部控制审计报告。容诚会计师事务所认为，公司财务报表在所 ...

本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明 材料。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; 独立董事候选人声明与承诺 本人金李,已充分了解并同意由提名人中泰证券股份有限公 司董事会提名为中泰证券股份有限公司第三届董事会独立董事 候选人。本人公开声明,本人具备独立董事任职资格,保证不存 在任何影响本人担任中泰证券股份有限公司独立董事独立性的 关系,具体声明并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件,具有5年以上经济等履行 独立董事职责所必需的工作经验。 (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 l 辞去公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定(如适用); (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企 业兼 ...

证券代码：600918 证券简称：中泰证券 公告编号：2024-014 中泰证券股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第七十六次会议于 2024 年 3 月 29 日在公司 19 楼会议室，以现场、视频、电话会议相结合的方式 召开。本次会议为定期会议，会议通知和会议材料于 2024 年 3 月 19 日以电子邮 件和专人送达方式发出。会议应出席董事 10 名，实际出席董事 10 名（其中，以 视频、电话方式出席会议的董事 4 名）。会议由董事长王洪先生召集和主持。全 体监事及部分高级管理人员列席会议。本次会议的召集、召开、主持符合《中华 人民共和国公司法》等法律法规和《公司章程》《公司董事会议事规则》的规定。 会议形成以下决议： 一、审议通过了《公司 2023 年度董事会工作报告》。 表决结果：同意 10 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 二、审议通过了《公司 2023 年度总经理工作报告》。 表决结果：同意 10 票，反对 0 票，弃权 0 票。 三、审议通过了《公司 2023 年年度报告》。 中泰证券股份有限公司 第二届董事会第七十六次会议决议公告 本公司董事会及全 ...

中泰证券股份有限公司 关于计提资产减值准备的公告 证券代码：600918 证券简称：中泰证券 公告编号：2024-016 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、计提资产减值准备情况概述 根据《企业会计准则》和中泰证券股份有限公司（以下简称"公司"）会计 政策的相关规定，为真实、公允地反映公司的财务状况和经营成果，公司及下属 子公司对截至 2023 年 12 月 31 日的各项需要计提减值准备的资产进行了减值测 试，并计提了相应的减值准备。2023 年 7-12 月计提各项资产减值准备 43,467.46 万元，超过公司最近一个会计年度经审计净利润的 10%。具体如下： （四）买入返售金融资产 二、计提资产减值准备对公司的影响 2023 年 7-12 月，公司合并报表计提资产减值准备 43,467.46 万元，减少利润 总额 43,467.46 万元，减少净利润 41,383.35 万元。 1 单位：人民币万元 类别 2023 年 7-12 月计提金额 一、信用减值准备 43,395.90 其中：应收款项/其他应收 ...