中泰证券股份有限公司独立董事工作细则 （二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授及 以上职称或者博士学位； （2023 年 12 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步完善中泰证券股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，规范独立董事行为，充分发挥独立董事在公司治理中的作 用，促进提高公司质量，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》《上 市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司独立董事 履职指引》等法律法规、规范性文件和《中泰证券股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）的规定，制定本细则。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并 与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或 者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 公司董事会成员中应当有 1/3 以上独立董事，其中至少 有 1 名会计专业人士。会计专业人士应当具备较丰富的会计专业知识 和经验，并至少符合下列条件之一： （一）具有注册会计师资格； （三）具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管 理等专业岗位有 5 ...

| | 第一章 总则 1 | | | --- | --- | --- | | | 第二章 经营宗旨和范围 3 | | | | | 第三章 股份 4 | | 第一节 | 股份发行 | 4 | | 第二节 | 股份增减或回购 | 6 | | 第三节 | 股份转让 | 7 | | 第四节 | 股权管理事务 | 8 | | | | 第四章 党的组织 9 | | | | 第五章 股东和股东大会 11 | | 第一节 | 股东 | 11 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 | 17 | | 第三节 | 股东大会的召集 | 21 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 | 23 | | 第五节 | 股东大会的召开 | 26 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 | 30 | | | | 第六章 董事会 36 | | 第一节 | 董事 | 36 | | 第二节 | 独立董事 | 41 | | 第三节 | 董事会 | 44 | | 第四节 | 董事会专门委员会 | 52 | | | | 第七章 总经理及其他高级管理人员 55 | | | | 第八章 监事会 63 | | 第一节 | 监事 | 63 | | 第二节 | ...

中泰证券股份有限公司股东大会议事规则 第一条 为规范中泰证券股份有限公司（以下简称"公司"）行 为，保证股东大会依法行使职权，完善公司治理结构，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称《证券法》）、《上海证券交易所股票上市规则》及 其他相关法律、行政法规和《中泰证券股份有限公司章程》（以下简 称"公司章程"）的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程 的相关规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司 全体董事应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行 使职权。 （2023 年 12 月修订） 第一章 总则 1 （三）单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东书面请求时； （四）董事会认为必要时； （五）监事会提议召开时； （六）法律、行政法规、部门规章或公司章程规定的其他情形。 前述第（三）项持股股数按股东提出书面要求日计算。 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。 年度股东大会每年召开 1 ...

为出具本法律意见书，本所律师出席了本次股东大会，并依据《中华人民 共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称《证券法》）、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和规范性 文件及《中泰证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），按照律师 行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽职精神，查阅了本所律师认为出具本 法律意见书所必须查阅的文件，对公司本次股东大会的召集和召开程序、出席 会议人员的资格、表决方式、表决程序的合法性、有效性进行了认真核查。 公司已向本所保证其已提供了本所律师认为作为出具本法律意见书所必 需的材料，所提供的原始材料、副本、复印件等材料、口头证言均符合真实、 准确、完整的要求，有关副本、复印件等材料与原始材料一致。 本法律意见书仅按照有关法律、法规、规章和规范性文件的规定，对本次 股东大会的召集、召开程序是否符合法律法规及规范性文件、《公司章程》；召 集人资格、出席会议人员的资格是否合法有效；会议的表决程序、表决结果是否 合法有效发表法律意见。不对这些议案所表述的事实或数据的真实性及准确性发 表意见。 中泰证券股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会之法 ...

一、 会议召开和出席情况 证券代码：600918 证券简称：中泰证券 公告编号：2023-072 中泰证券股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 (一)股东大会召开的时间：2023 年 12 月 20 日 (二)股东大会召开的地点： 山东省济南市市中区经七路 86 号证券大厦 23 楼会议室 (三)出席会议的普通股股东及其持有股份情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 53 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 4,452,186,302 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | 63.8890 | | 份总数的比例（%） | | (四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次会议由公司董事会召集，采用现场投票和网络投票相结合的方式召开，经 全体董事共同推举，会议由吕祥友董事主持。会议的召集、召开符合《公司法》 ...

中泰证券股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会 会议材料 2023 年 12 月·济南 目 录 | 公司 | 2023 年第四次临时股东大会会议议程 | 1 | | --- | --- | --- | | 公司 | 2023 年第四次临时股东大会会议须知 | 2 | | 议案 | 1：关于修订《公司章程》及相关附件的议案 | 4 | | 议案 | 2：关于修订《公司独立董事工作细则》的议案 | 113 | | 议案 | 3：关于公司董事 2022 年度绩效考核及薪酬情况的议案 150 | | | 议案 | 4：关于公司监事 年度绩效考核及薪酬情况的议案 152 2022 | | | | 非表决事项：关于公司高级管理人员 2022 年度绩效考核与 | | | | 薪酬情况的专项说明 154 | | 中泰证券股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会会议议程 会议时间：2023 年 12 月 20 日（星期三）14:30 会议地点：山东省济南市市中区经七路 86 号证券大厦 23 楼会议室 会议议程： 1 一、宣布会议开始 二、宣读会议须知 三、宣布会议现场出席情况 四、审议议案 五、推举计票人、监票人 ...

证券代码：600918 证券简称：中泰证券 公告编号：2023-068 中泰证券股份有限公司 中泰证券股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第七十三次会议于 2023 年 12 月 4 日在公司 19 楼会议室，以现场、视频、电话会议相结合的方式 召开。本次会议为定期会议，会议通知和会议材料于 2023 年 11 月 22 日以电子 邮件和专人送达方式发出。会议应出席董事 10 名，实际出席董事 10 名（其中： 董事长王洪先生因工作原因未亲自出席会议，授权董事吕祥友先生出席会议并行 使表决权；以视频、电话方式出席会议的董事 4 名）。经全体董事共同推举，本 次会议由董事吕祥友先生主持。全体监事及部分高级管理人员列席会议。本次会 议的召集、召开、主持符合《中华人民共和国公司法》等法律法规和《公司章程》 《公司董事会议事规则》的规定。会议形成以下决议： 一、审议通过了《关于修订<公司章程>及相关附件的议案》。同意修订后 的《中泰证券股份有限公司章程》《中泰证券股份有限公司股东大会议事规则》。 具体内容详见同日公告的《中泰证券股份有限公司关于修订<公司章程>及 相关附件的公告》。 表决结果：同意 10 票， ...

证券代码：600918 证券简称：中泰证券 公告编号：2023-069 第二届监事会第三十次会议决议公告 中泰证券股份有限公司监事会 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 2023 年 12 月 4 日 中泰证券股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第三十次会议于 2023 年 12 月 4 日在公司 19 楼会议室，以现场、视频、电话会议相结合的方式 召开。本次会议为定期会议，会议通知和会议材料于 2023 年 11 月 22 日以电子 邮件和专人送达方式发出。会议应出席监事 6 名，实际出席监事 6 名（其中：以 视频、电话方式出席会议的监事 2 名），公司相关高级管理人员、证券事务代表 列席会议。本次会议由监事安铁先生召集和主持，会议的召集、召开、主持符合 《中华人民共和国公司法》等法律法规和《公司章程》《公司监事会议事规则》 的规定。本次会议形成以下决议： 审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》。同意修订后的《中泰证券股 份有限公司章程》。 具体内容详见同日公告的《中泰证券股份有限公司关于修订<公司章 ...

证券代码：600918 证券简称：中泰证券 公告编号：2023-070 关于修订《公司章程》及相关附件的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 中泰证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 4 日召开第二 届董事会第七十三次会议、第二届监事会第三十次会议，审议通过了修订《公司 章程》以及股东大会议事规则等事项。根据《上市公司独立董事管理办法》、相 关监管要求，结合经营管理实际，公司对《公司章程》及其附件《公司股东大会 议事规则》进行了修订，具体修订内容详见本公告附件。 本次修订《公司章程》及相关附件尚需提交公司股东大会审议。 特此公告。 附件：1.《中泰证券股份有限公司章程》修订对照表 2.《中泰证券股份有限公司股东大会议事规则》修订对照表 中泰证券股份有限公司董事会 2023 年 12 月 4 日 1 中泰证券股份有限公司 4 | 序号 | 原条款 | 修订后条款 | 修订依据 | | --- | --- | --- | --- | | | 第一百一十七条 董事连 续两次未能亲自出席，也不 ...

证券代码：600918 证券简称：中泰证券 公告编号：2023-071 中泰证券股份有限公司 关于召开 2023 年第四次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一)股东大会类型和届次 2023 年第四次临时股东大会 (二)股东大会召集人：董事会 (三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的 方式 (四)现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2023 年 12 月 20 日 14 点 30 分 召开地点：山东省济南市市中区经七路 86 号证券大厦 23 楼会议室 (五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 12 月 20 日 至 2023 年 12 月 20 日 1 股东大会召开日期：2023年12月20日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票 ...