晋亿实业股份有限公司 2023 年独立董事述职报告 一、独立董事的基本情况 （一）工作履历、专业背景以及任职情况 陈喜昌，男，1977 年出生，法律硕士，曾任（意大利）米罗利奥集团中国 区法务专员，浙江登恒律师事务所专职律师。现任浙江图腾律师事务所副主任， 晋亿实业股份有限公司独立董事。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 作为晋亿实业股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人严格按 照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号—规范运作》等有关法律、行政法规、规范性文件及《公 司章程》规定，忠实履行独立董事职责，认真、谨慎、勤勉地行使独立董事的权 利，及时了解公司的生产经营情况，促进公司规范运作。现将本人在 2023 年度 履职情况报告如下 本人作为公司独立董事，符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》规 定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 （一）参加董事会和股东大会情况 | | | | | 参加董事会情况 | | | 参加股东大 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | -- ...

1、审议通过《2023 年度监事会工作报告》 表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。 第七届监事会2024年第一次会议决议公告 特别提示：本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对 公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。 晋亿实业股份有限公司第七届监事会2024年第一次会议于2024年4月5日以 书面、邮件、电话等方式发出会议通知及材料，于2024年4月17日在公司会议室 召开，应到监事3名，实到监事3名，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。 会议由监事会主席陈锡缓女士主持，审议并表决通过了以下议案： 证券代码：601002 证券简称：晋亿实业 编号：临2024-004号 晋亿实业股份有限公司 本议案需提交公司股东大会审议。 表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。 监事会认为：公司 2023 年年度报告的编制和审议程序符合相关法律、法规 及《公司章程》的有关规定，所披露的信息真实、准确、完整地反映了公司本年 度的经营管理和财务状况等事项；公司监事会未发现参与 2023 年年度报告编制 和审议的人员有违反保密规定的行为。同意提交公司股东大会审议。 本议案需提交公司股 ...

第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分 之一提名，并由董事会选举产生。 晋亿实业股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为强化晋亿实业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策功能， 做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《晋亿实业股份有限公司章 程》（以下简称"公司章程"）及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会， 并制定本实施细则 第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构，主 要负责公司内外部审计的沟通、监督和核查工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名董事组成，其中独立董事应当过半数，委员中至 少有一名独立董事为专业会计人士。审计委员会成员应当为不在上市公司担任高级 管理人员的董事。审计委员会全部成员均须具有能够胜任审计委员会工作职责的专 业知识和商业经验。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由会计专业的独立董事委员担 任，负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条 审计委员会委员的任期 ...

关于晋亿实业股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 线网使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统"准备百具什执业许可的会计师事务所出 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://www.flxws.cn） "20" "2019" 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：晋亿实业股份有限公司 审计单位：天健会计师事务所（特殊普通合伙） 目 录 | 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 | | --- | 审计说明 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 …………………第３页 투鸣季 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2024〕2158 号 晋亿实业股份有限公司全体股东: 我们接受委托,审计了晋亿实业股份有限公司(以下简称晋亿实业公司)2023 年度财务报表,包括2023年12月31日的合并及母公司资产负债表,2023年度 的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变 动表,以及财务报表附注,并出具了审计报告。在此基础上,我们审计了后附的 晋亿实业公司管理层编制 ...

晋亿实业股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了晋亿实业股份有限公司（以下简称晋亿实业公司）2023 年 12 月 31 日 的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是晋亿 实业公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 目 录 一、内部控制审计报告…………………………………………第 1—2 页 内部控制审计报告 天健审〔2024〕2157 号 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师： 中国·杭州 中国注册会计师： 二〇二四年四月十七日 第 2 页 共 2 页 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报 ...

证券代码：601002 证券简称：晋亿实业 公告编号：临 2024-007 号 晋亿实业股份有限公司 关于注销 2021 年股票期权与限制性股票激励计划 部分股票期权的公告 同日，公司召开第六届监事会 2021 年第一次会议，审议通过《关于<公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公 司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核 实<公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》等议案， 公司监事会对本次激励计划相关事项出具了核查意见。 2021 年 1 月 19 日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了 《晋亿实业股份有限公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划(草案)》及其 摘要等相关公告。 2、2021 年 1 月 22 日至 2 月 1 日，公司对本次激励计划激励对象的姓名和 职务在公司内部进行了公示。公示期内，公司监事会未收到对公司本次激励计划 激励对象提出的意见或异议。2021 年 2 月 20 日，公司披露了《晋亿实业股份有 限公司监事会关于公司 2021 年股票期权与 ...

股票代码：601002 股票简称：晋亿实业 公告编号：临2024-003号 晋亿实业股份有限公司 第七届董事会2024年第一次会议决议公告 表决结果：9 票同意、0 票反对、0 票弃权。 本议案需提交公司股东大会审议。 2、审议通过《2023 年度总经理工作总结及 2024 年度工作计划报告》 表决结果：9 票同意、0 票反对、0 票弃权。 3、审议通过《2023 年度独立董事述职报告》 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事会会议召开情况 晋亿实业股份有限公司第七届董事会2024年第一次会议于2024年4月5日以 书面、邮件、电话等方式发出会议通知及材料,于2024年4月17日在公司会议室以 现场与通讯相结合的方式召开，应到董事9名，实到董事9名。公司监事、高级管 理人员列席了会议。会议由公司董事长蔡永龙先生主持，会议的召开程序符合《公 司法》和《公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过《2023 年度董事会工作报告》 表决结果：9 票同意、0 票反对、0 票弃权。 具体内容详见公 ...

Financial Performance - The company reported a basic earnings per share of -0.02 yuan, a decrease of 116.67% compared to 0.12 yuan in 2022[28]. - The diluted earnings per share also stood at -0.02 yuan, reflecting a 116.67% decline from the previous year[28]. - The weighted average return on net assets was -0.46%, down 3.20 percentage points from 2.74% in 2022[28]. - The company reported a net profit attributable to shareholders of -19,027,024.62 yuan in Q4 2023, following a loss of -15,426,674.20 yuan in Q3 2023[29]. - The company's total revenue for 2023 was CNY 2,314,182,531.10, a decrease of 14.83% compared to CNY 2,717,241,436.67 in 2022[52]. - The net profit attributable to shareholders was a loss of CNY 19,285,554.96, representing a decline of 116.79% from a profit of CNY 114,864,141.93 in the previous year[52]. - The company experienced a significant decline in earnings, with a basic earnings per share decrease of 118.18% when excluding non-recurring gains and losses[28]. - The total cost of sales decreased by 6.30% to ¥1,904,607,017.99, with direct materials accounting for 71.67% of total costs[90]. Revenue and Sales - Operating revenue for Q4 2023 was 634,680,432.26 yuan, compared to 693,408,851.23 yuan in Q3 2023[29]. - Revenue from the fastener segment was CNY 1,967,408,965.12, a decrease of 12.40% year-over-year[43]. - The revenue from domestic sales was CNY 2,010,941,427.76, reflecting a decrease of 7.68% compared to the previous year[43]. - The company produced a total of 195,835 tons of fasteners, reflecting a decrease of 17.66% compared to the previous year, while sales volume decreased by 5.02% to 214,419 tons[70]. - The company reported a revenue increase of 15% year-over-year, reaching $500 million in Q3 2023[177]. Cash Flow and Investments - The net cash flow from operating activities in Q4 2023 was 149,416,302.27 yuan, showing recovery from a negative cash flow in Q3 2023[29]. - The operating cash flow for 2023 was CNY 357,442,234.52, a significant recovery from a negative cash flow of CNY 248,442,872.37 in 2022[52]. - Cash and cash equivalents increased by 34.46% to ¥154,152,451.69, primarily due to an increase in net cash flow from operating activities and a decrease in capital expenditures[96]. - The net cash flow from investing activities was -¥77,081,771.60, compared to -¥207,747,258.80 in the previous year, indicating reduced investment outflows[119]. - The net cash flow from financing activities decreased by 190.21% to -¥232,170,454.55 from ¥257,360,215.05 in the previous year[119]. Research and Development - The company has established a research and development center and is recognized as a national high-tech enterprise, enhancing its technological capabilities[39]. - The company invested in R&D and technology innovation, focusing on product upgrades and digital transformation of production lines to enhance efficiency and product quality[61]. - R&D expenses for the current period were ¥113,078,822.46, down 10.76% from ¥126,708,732.96 in the previous year, indicating a focus on cost management[68]. - The company is committed to increasing R&D investment and strengthening quality control for product upgrades[116]. - The company is increasing R&D investment to improve production intelligence and optimize product structure, focusing on mid-to-high-end fasteners[141]. Market and Competitive Position - The company aims to enhance its market competitiveness by expanding into high-end fasteners for automotive, wind power, and high-speed rail applications[61]. - The company is the only domestic manufacturer capable of producing a complete set of high-speed rail fastening components for speeds of 250 km/h and 350 km/h, enhancing its competitive edge in the industry[63]. - The company continues to face challenges from small-scale competitors with limited R&D capabilities, leading to increased market competition in the low-end fastener segment[63]. - The company is actively exploring diversified markets to reduce reliance on a single market and mitigate trade risks associated with anti-dumping duties on fasteners[141]. Compliance and Governance - The company’s financial report received a standard unqualified audit opinion from Tianjian Accounting Firm[5]. - The company has implemented a stock option and restricted stock incentive plan, with adjustments made to the repurchase price of certain restricted stocks[173]. - The company has established specialized committees within the board to enhance governance[189]. - The company emphasizes investor relations management, utilizing various channels for communication, including performance briefings and investor calls[171]. - The company is committed to enhancing its information disclosure quality and ensuring compliance with the Shanghai Stock Exchange's regulations[158]. Strategic Initiatives - The company has made significant investments in automation and advanced production equipment to improve manufacturing capabilities[39]. - The company is focused on modern information technology and online marketing to establish itself as a benchmark enterprise in the fastener industry[116]. - The company plans to upgrade production lines to enhance smart manufacturing capabilities and increase the proportion of high-end fasteners[140]. - The company aims to improve its operational standards and legal awareness to prevent similar issues from occurring in the future[160]. - The company plans to enhance internal communication mechanisms to ensure timely and accurate information disclosure, with a focus on compliance with the relevant regulations[160].

晋亿实业股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为规范晋亿实业股份有限公司（以下简称"公司"）公司领导人员 的产生,优化董事会组成,完善公司治理结构, 根据《中华人民共和国公司法》《上 市公司治理准则》《晋亿实业股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及 其他有关规定,公司特设立董事会提名委员会,并制定本实施细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构, 主要负责对公司董事和经理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三至七名董事组成,独立董事占多数。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名,并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员(召集人)一名,由独立董事委员担任,负责主 持委员会工作。主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致,委员任期届满,连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务,自动失去委员资格,并由委员会根据上述 第三至第五条规定补足委员人数。 第三章 职责权限 第七条 提名委员会负责拟定董事、高 ...

晋亿实业股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职情况报告 根据《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号—规范运作》和《公司章程》《董事会审计委员会实施细则》等有关 规定，作为晋亿实业股份有限公司（以下 简称"公司"）审计委员会成员，我 们本着勤勉尽责的原则，切实履行了审计监督职责。现就 2023 年度履职情况作 如下汇报： 二、审计委员会会议召开情况 报告期内，公司董事会审计委员会根据共计召开了 5 次会议，全体委员均出 席了会议，主要审议内容涉及续聘会计师事务所、定期报告、内部控制报告等事 项。 三、审计委员会 2023 年度主要工作内容情况 1、监督及评估外部审计机构工作 一、审计委员会基本情况 报告期内，公司董事会审计委员会对外部审计机构的独立性和专业性进行了 评估，认为天健会计师事务所（特殊普通合伙）在为公司提供审计服务中，遵循 独立、客观、公正的执业原则，本着严谨求实、独立客观的工作态度，勤勉尽责 地履行了审计职责。出具的报告客观公正、真实准确的反映了公司实际情况。 报告期内，公司第七届董事会审计委员会由独立董事张惠忠、独立董事范黎 明和董事蔡晋彰组成， ...