证券代码：601059 证券简称：信达证券 公告编号：2024-001 重要内容提示： 本次股票上市类型为首发股份；股票认购方式为网下，上市股数为 367,300,000 股。 本次股票上市流通总数为 367,300,000 股。其中首发限售股上市流通数量为 367,300,000 股，首发战略配售股上市流通数量为 0 股。 信达证券股份有限公司 首次公开发行部分限售股份上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本次股票上市流通日期为 2024 年 2 月 1 日。 一、本次限售股上市类型 经中国证券监督管理委员会于 2022 年 12 月 12 日出具的《关于核准信达证券 股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2022〕3121 号）核准，信 达证券股份有限公司（以下简称"公司"或"信达证券"）向社会公开发行人民币普通 股（A 股）股票 324,300,000 股，并于 2023 年 2 月 1 日在上海证券交易所主板上 市交易。 本次上市流通的限售股数量为 367,300,000 股，占公 ...

信达证券股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第二次会议于 2023 年 12 月 28 日以现场与视频相结合的方式召开，现场会议设在北京市西城区闹市 口大街 9 号院 1 号楼 921 会议室。本次会议的通知和会议资料于 2023 年 12 月 22 日以电子邮件方式发出。本次会议由董事长艾久超先生召集和主持，应出席 董事 7 名，实际出席董事 7 名（艾久超先生、祝瑞敏女士、宋永辉女士、刘力一 先生、刘俊勇先生现场参会；黄进先生、华民先生以视频方式参会），公司 3 名 监事、董事会秘书和全体高级管理人员列席了会议。本次会议的召集、召开程序 符合《公司法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《信达证券股份有 限公司章程》的有关规定。 经审议，本次会议形成如下决议： 审议通过《关于修订<内部审计管理规程>的议案》 本议案事先经公司董事会审计委员会审议通过。 表决结果：赞成 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。 特此公告。 信达证券股份有限公司董事会 证券代码：601059 证券简称：信达证券 公告编号：2023-052 信达证券股份有限公司 第六届董事会第二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证 ...

证券代码：601059 证券简称：信达证券 公告编号：2023-053 信达证券股份有限公司 关于变更审计机构项目合伙人、签字注册会计师及 项目质量控制复核人的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 信达证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 6 月 6 日召开第五 届董事会第三十四次会议，于 2023 年 6 月 27 日召开 2022 年年度股东大会审议 通过《关于聘任公司 2023 年度会计师事务所的议案》，同意聘任天职国际会计 师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天职国际"）为公司 2023 年度会计师 事务所，具体情况详见 2023 年 6 月 7 日公司披露在《中国证券报》《上海证券 报》《证券时报》《证券日报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn） 的《信达证券股份有限公司变更会计师事务所公告》（公告编号：2023-019）。 一、本次项目合伙人、签字注册会计师及项目质量控制复核人变更情况 近日，公司收到天职国际《关于变更信达证券股份有限公司 2023 年度 ...

证券代码：601059 证券简称：信达证券 公告编号：2023-051 信达证券股份有限公司 关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 信达证券股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 10 月 28 日发布公 司 2023 年第三季度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年第三 季度经营成果、财务状况，公司计划于 2023 年 11 月 29 日上午 10:00-11:00 举行 2023 年第三季度业绩说明会（以下简称"说明会"），就投资者关心的问题进行交 流。 一、说明会类型 本次说明会以网络互动形式召开，公司将针对 2023 年第三季度的经营成果 及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内 就投资者普遍关注的问题进行回答。 二、说明会召开的时间、地点 （一）会议召开时间：2023 年 11 月 29 日上午 10:00-11:00 会议召开时间：2023 年 11 月 29 日(星期三)上午 10 ...

证券代码：601059 证券简称：信达证券 公告编号：2023-050 信达证券股份有限公司 关于向专业投资者公开发行次级公司债券 获得中国证监会注册批复的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 近日，信达证券股份有限公司（以下简称"公司"）收到中国证券监督管理 委员会《关于同意信达证券股份有限公司向专业投资者公开发行次级公司债券注 册的批复》（证监许可〔2023〕2572 号）（以下简称"批复"），批复内容如下： 一、同意公司向专业投资者公开发行面值总额不超过 40 亿元次级公司债券 的注册申请。 二、本次发行次级公司债券应严格按照报送上海证券交易所的募集说明书进 行。 三、本批复自同意注册之日起 24 个月内有效，公司在注册有效期内可以分 期发行次级公司债券。 四、自同意注册之日起至本次次级公司债券发行结束前，公司如发生重大事 项，应及时报告并按有关规定处理。 公司将按照有关法律法规、批复的要求办理本次公司债券发行的相关事宜， 并及时履行信息披露义务。 特此公告。 信达证券股份有限公司董事会 2023 年 1 ...

证券代码：601059 证券简称：信达证券 公告编号：2023-049 近日，信达证券股份有限公司（以下简称"公司"）收到中国证券监督管理 委员会《关于同意信达证券股份有限公司向专业投资者公开发行公司债券注册的 批复》（证监许可〔2023〕2571号）（以下简称"批复"），批复内容如下： 一、同意公司向专业投资者公开发行面值总额不超过160亿元公司债券的注 册申请。 二、本次发行公司债券应严格按照报送上海证券交易所的募集说明书进行。 三、本批复自同意注册之日起24个月内有效，公司在注册有效期内可以分期 发行公司债券。 四、自同意注册之日起至本次公司债券发行结束前，公司如发生重大事项， 应及时报告并按有关规定处理。 公司将按照有关法律法规、批复的要求，办理本次公司债券发行的相关事宜， 并及时履行信息披露义务。 特此公告。 信达证券股份有限公司董事会 信达证券股份有限公司 关于向专业投资者公开发行公司债券 获得中国证监会注册批复的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 2023 年 11 月 20 日 ...

信达证券股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、会议召开和出席情况 (一) 股东大会召开的时间：2023 年 11 月 6 日 (二) 股东大会召开的地点：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 921 会议室 证券代码：601059 证券简称：信达证券 公告编号：2023-043 (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次股东大会由公司董事会召集，董事长艾久超先生主持，采用现场投票和网络 投票相结合的方式召开。本次股东大会的召集、召开、审议和表决程序符合《公 司法》等法律法规和《信达证券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定。 (五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 二、议案审议情况 (一) 非累积投票议案 1、公司在任董事 7 人，出席 7 人； 2、公司在任监事 3 人，出席 3 人； 3、公司董事会秘书出席会议；公司全部高级管理人员列席会议。 1 ...

证券代码：601059 证券简称：信达证券 公告编号：2023-047 信达证券股份有限公司 关于完成董事会、监事会换届选举暨聘任高级管理 人员、证券事务代表的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 2023 年 11 月 6 日，信达证券股份有限公司（以下简称"公司"）召开 2023 年 第一次临时股东大会，选举产生公司第六届董事会 4 名非独立董事、3 名独立董 事组成新一届董事会；选举产生公司第六届监事会 1 名股东代表监事，并与公司 职工代表大会选举产生的 2 名职工代表监事共同组成新一届监事会，任期均自公 司 2023 年第一次临时股东大会审议通过之日起三年。至此，公司完成了董事会、 监事会换届选举。 2023 年 11 月 6 日，公司召开第六届董事会第一次会议选举产生公司第六届 董事会董事长、董事会各专门委员会成员及主任委员，并聘任新一届高级管理人 员、证券事务代表。同日，公司召开第六届监事会第一次会议，选举产生公司第 六届监事会主席。 现将公司本次董事会、监事会换届选举及聘任高级管理人员、证券事务 ...

信达证券股份有限公司独立董事 关于第六届董事会第一次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律、 法规、规章、规范性文件及《信达证券股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）等有关规定，我们作为信达证券股份有限公司 （以下简称"公司"）的独立董事，基于独立判断的立场，对公司第 六届董事会第一次会议相关事项进行了审议，现发表独立意见如下： 一、《关于聘任高级管理人员的议案》的独立意见 经审阅公司第六届董事会拟聘任高级管理人员的教育背景、任职 经历、履职能力等相关材料，我们认为其任职资格符合上市公司和证 券公司高级管理人员的条件，不存在《公司法》等法律法规、规范性 文件以及《公司章程》规定不得担任上市证券公司高级管理人员的情 形，未受到中国证监会的行政处罚和证券交易所惩戒，亦不存在上海 证券交易所认定不适合担任上市公司高级管理人员的其他情况。 公司聘任上述高级管理人员的提名方式和程序、提名人资格、审 议和表决方式符合相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的要求， 不存在损害公司及股东利益的情况。 我们一致同意 ...

二、审议通过《关于选举董事会专门委员会成员的议案》 证券代码：601059 证券简称：信达证券 公告编号：2023-044 信达证券股份有限公司 第六届董事会第一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 信达证券股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第一次会议于 2023 年 11 月 6 日以现场与视频相结合的方式召开，现场会议设在北京市西城区闹市 口大街 9 号院 1 号楼 921 会议室。全体董事一致同意豁免本次会议提前通知的义 务，同意于 2023 年 11 月 6 日召开本次会议。本次会议的通知和会议资料于 2023 年 11 月 6 日以电子邮件方式发出。全体董事一致推选艾久超先生担任本次会议 主持人。本次会议应出席董事 7 名，实际出席董事 7 名（艾久超先生、祝瑞敏女 士、宋永辉女士、刘力一先生现场参会，刘俊勇先生、黄进先生、华民先生以视 频方式参会），公司 3 名监事、董事会秘书和全体高级管理人员列席了会议。本 次会议的召集、召开程序符合《公司法》等法律、行政法规、部门规章、规范性 ...