III 君泽君律师事务所 | JunZeJun Law Offices 关于 信达证券股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会见证之 关于 信达证券股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会见证之 法律意见书 北京市东城区金宝街 89 号金宝大厦 11 层邮编: 100005 11F, JinbaoTower, 89JinbaoStreet, DongchengDistrict, Beijing100005, P.R.C. 电话(Tel):(86-10) 66523388 传真(Fax):(86-10) 66523399 网址 (Website): www.junzejun.com 电子信箱 (E-mail): jzj@junzejun.com 法律意见书 北京市君泽君律师事务所 法律意见书 致:信达证券股份有限公司 北京市君泽君律师事务所(以下简称"本所")受信达证券股份有限公司(以 下简称"公司")委托,指派本所律师出席公司 2023年第一次临时股东大会(以 下简称"本次股东大会"),就本次公司股东大会召集、召开程序、出席本次股东 大会人员的资格以及本次股东大会的表决程序、表决结果进行见证,并出具本 ...

经审议，本次会议形成如下决议： 审议通过《关于选举监事会主席的议案》 全体监事一致同意选举张德印先生为公司第六届监事会主席，任期三年，自 本次监事会审议通过之日起，至本届监事会任期届满时止。 具体内容详见同日刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证 券日报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于完成董事会、监事 会换届选举暨聘任高级管理人员、证券事务代表的公告》。 表决结果：赞成 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 证券代码：601059 证券简称：信达证券 公告编号：2023-045 信达证券股份有限公司 第六届监事会第一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 信达证券股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第一次会议于 2023 年 11 月 6 日以现场与视频相结合的方式召开，现场会议设在北京市西城区闹市 口大街 9 号院 1 号楼 921 会议室。全体监事一致同意豁免本次会议提前通知的义 务，同意于 2023 年 11 月 6 日召开本次会议。本次会议的通知 ...

证券代码：601059 证券简称：信达证券 公告编号：2023-046 信达证券股份有限公司 关于选举产生第六届监事会职工代表监事的公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 信达证券股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会任期已届满，根 据《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规、规范性文件及《信 达证券股份有限公司章程》的有关规定，公司有序推进监事会换届选举工作。 近日，公司召开职工代表大会选举第六届监事会职工代表监事。马建勇先生、 郑凡轩女士（简历详见附件）经选举出任公司第六届监事会职工代表监事，与公 司 2023 年第一次临时股东大会选举产生的股东代表监事共同组成第六届监事会， 任期与第六届监事会相同。 特此公告。 信达证券股份有限公司监事会 2023 年 11 月 7 日 附件： 信达证券股份有限公司 第六届监事会职工代表监事简历 马建勇先生简历 马建勇先生，1983 年 8 月出生，硕士研究生学历，中国国籍，无境外永 ...

证券代码：601059 证券简称：信达证券 公告编号：2023-048 信达证券股份有限公司 关于修改公司经营范围和公司章程的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 信达证券股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年11月6日召开2023年第 一次临时股东大会，审议通过《关于设立资产管理子公司的议案》《关于变更公 司经营范围的议案》《关于修订公司章程的议案》等议案，同意设立全资子公司 信达证券资产管理有限公司（暂定名，最终名称以监管机构和登记机关核准内容 为准，以下简称"资管子公司"），从事证券资产管理业务、公开募集证券投资基 金管理业务以及监管机构允许开展的其他业务（具体经营范围以监管机构和登记 机关核准内容为准）。其中，公开募集证券投资基金管理业务资格待资管子公司 设立后根据监管要求另行予以申请。资管子公司设立后，由其承继公司的证券资 产管理业务。 根据中国证监会《证券公司设立子公司试行规定》的有关要求，证券公司与 其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关 系的同类业务。鉴于资 ...

2023 年第三季度报告 证券代码：601059 证券简称：信达证券 信达证券股份有限公司 2023 年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存 在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息 的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 | 项目 | 本报告期 | 本报告期比上 年同期增减变 | 年初至报告期末 | 年初至报告期 末比上年同期 增减变动幅度 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 动幅度(%) | | (%) | | 营业收入 | 841,619,672.88 | -7.17 | 2,738,652,339.89 | 1.74 | | 归属于上市公司股东 | 3 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 证券代码：601059 证券简称：信达证券 公告编号：2023-042 信达证券股份有限公司 关于公司会计政策变更的公告 本次会计政策变更是信达证券股份有限公司（以下简称"公司"）根据 财政部颁布的相关制度要求进行的变更，无需履行董事会、股东大会等 审议程序。 本次会计政策变更对公司的财务报表无重大影响。 （二）会计政策变更的影响 根据《第16号解释》规定，对于不是企业合并、交易发生时既不影响会计利 润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）、且初始确认的资产和负债导致产生 等额应纳税暂时性差异和可抵扣暂时性差异的单项交易（包括承租人在租赁期开 始日初始确认租赁负债并计入使用权资产的租赁交易，以及因固定资产等存在弃 置义务而确认预计负债并计入相关资产成本的交易等），不适用《企业会计准则 第18号——所得税》（以下简称"《所得税准则》"）第十一条（二）、第十三 条关于豁免初始确认递延所得税负债和递延所得税资产的规定。公司根据《所得 税准则》等有关规定，在交易发生时分 ...

信达证券股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十七次会议于 2023 年 10 月 27 日以现场与视频相结合的方式召开，现场会议设在北京市西城 区闹市口大街 9 号院 1 号楼 921 会议室。本次会议的通知和会议资料于 2023 年 10 月 23 日以电子邮件方式发出。本次会议由监事会主席张德印先生召集和主持， 应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名（张德印先生、郑凡轩女士现场参会，刘显 忠先生以视频方式参会），公司董事会秘书和全体高级管理人员列席了会议。本 次会议的召集、召开程序符合《公司法》等法律、行政法规、部门规章、规范性 文件和《信达证券股份有限公司章程》的有关规定。 经审议，本次会议形成如下决议： 证券代码：601059 证券简称：信达证券 公告编号：2023-041 信达证券股份有限公司 第五届监事会第十七次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 特此公告。 信达证券股份有限公司监事会 2023 年 10 月 27 日 审议通过《关于审议<信达证券股份有限公司 2023 年第三 ...

一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、 完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 本半年度报告未经审计。 四、 公司负责人祝瑞敏、主管会计工作负责人张毅及会计机构负责人（会计主管人员）申苗声明： 保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 公司代码：601059 公司简称：信达证券 信达证券股份有限公司 2023 年半年度报告 1 重要提示 五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 无 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质性承诺，请各 位投资者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、 重大风险提示 公司主营业务与国内宏观经济环境、资本市场走势高度相关，经济金融政策变化和资本市场 波动都将对公司经营业绩产生重 ...

2023 年第一季度报告 证券代码：601059 证券简称：信达证券 信达证券股份有限公司 2023 年第一季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息 的真实、准确、完整。 第一季度财务报表是否经审计 □是 √否 1 / 17 2023 年第一季度报告 一、 主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 | 项目 | 本期金额 | 说明 | | --- | --- | --- | | 非流动资产处置损益 | 354,207.52 | 主要是固定资产处置收益 | | 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返 | | | | 还、减免 | | | | 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务 | 4,384,604.90 | ...