赛力斯集团股份有限公司 境外发行证券及上市相关的保密及档案管理制度 第一条 为保障国家经济安全，保护社会公共利益及赛力斯集团股份有限公 司（以下简称"公司"）的利益，维护公司在境外发行证券及上市过程中的信 息安全，规范公司及各证券服务机构在公司境外发行证券及上市过程中的档案 管理，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国保守国家秘密法》 （以下简称"《保密法》"）《中华人民共和国档案法》（以下简称"《档案 法》"）《中华人民共和国会计法》《中华人民共和国注册会计师法》《中华 人民共和国国家安全法》《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》和 《关于加强境内企业境外发行证券和上市相关保密和档案管理工作的规定》等 有关法律、法规、规范性文件和《赛力斯集团股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称"境外发行证券及上市"，是指公司在中华人民共和国 （以下简称"中国"）大陆地区以外的国家和地区（包括香港特别行政区，以 下简称"境外"）发行证券及上市。本制度适用于公司境外发行证券及上市的 全过程，包括准备阶段、申请阶段、审核/备案阶段及上市阶段。 第三条 本制度适用于 ...

赛力斯集团股份有限公司 （草案） 董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 （H 股发行并上市后适用） 第一章 总则 第一条 为加强对赛力斯集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序， 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上市公司董事、监事和高级管理人员 所持本公司股份及其变动管理规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 8 号——股份变动管理》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称 "《香港上市规则》"）及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股 东及董事、监事、高级管理人员减持股份》等法律、法规、规章、规范性文件和 《赛力斯集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合 公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份及其变 动的管理。公司董事、监事和高级管理人员就其所持股份变动相关事项作出承诺 的，应当严格遵守。本制度关于董事、监事和高级管 ...

赛力斯集团股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 本人担任赛力斯集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事期间, 严格按照《中华人民共和国公司法》（简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》（简称"《证券法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》（简 称"《股票上市规则》"）、《上市公司独立董事管理办法》、《赛力斯集团 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及公司《独立董事工作制 度》等规定的要求，全面关注公司发展战略，主动了解掌握公司经营状况，积 极参加公司相关会议，认真审议各项议案并发表意见，切实履行了独立董事的 各项职责和义务，审慎行使了公司和股东所赋予的权利，维护了全体股东的合 法利益，充分发挥独立董事的作用。现将 2024 年度任期内，担任独立董事的履 职情况报告如下： 一、 基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人黎明，1964 年生，中国国籍，会计学教授，中国注册会计师，会计学 研究生，硕士生导师。历任重庆理工大学会计学院书记、院长等职务。现任重 庆理工大学会计学教授，长安民生物流股份有限公司、华邦生命健康股份有限 公司及公司独立董事。 （二）独立性自查说明 ...

赛力斯集团股份有限公司 独立董事工作制度（草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善赛力斯集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）法人治理结构，为独立董事创造良好的工作环境，促进公司规范运行， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易 所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第1号—规范运作》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以 下简称"《香港上市规则》"）和《赛力斯集团股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）等规定，特制定本制度。 第二条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事须按 照相关法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 规定、公司股票上市地证券监管规则和《公司章程》的要求，认真履行职责，在 董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，尤其要 关注中小股东的合法权益不受损害。本制度中"独立董事"的含义与《香港上市 规则》中"独立非执行董事"的含义一致，独立董事须同时符合《香港上市规则》 要求的独立性。 第三条 独立 ...

赛力斯集团股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 本人作为赛力斯集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事,严格 按照《 中华人民共和国公司法》（以下简称"《 公司法》"）、 上市公司独立 董事管理办法》 赛力斯集团股份有限公司章程》（以下简称《"《 公司章程》"） 及公司《 独立董事工作制度》等规章制度的规定，坚持忠实、勤勉、独立、公正 地履行职责，切实维护公司和股东特别是中小股东的合法权益。现将 2024 年度 主要工作情况报告如下： 一、基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人景旭峰，1970 年 6 月生，中国国籍，本科学历，汉语言文学专业。2016 年至 2020 年任腾阅文化传媒（北京）集团有限公司董事长；2016 年至 2023 年 任中信出版集团股份有限公司独立董事；2016 年至 2021 年任宁波梅山保税港区 联视投资管理有限公司执行董事；2017 年至 2018 年任 360 企业安全技术集团有 限公司董事；2017 年至 2022 年任天津腾阅天下文化科技有限公司董事长及经理； 2017 年至今任中安汇信私募基金管理有限公司副董事长；2017 年至 2022 ...

一、独立董事的基本情况 赛力斯集团股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 本人张国林作为赛力斯集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 2024年度严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律 法规及《公司章程》《独立董事工作制度》的有关规定，诚实、勤勉、独立地履 行独立董事职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事 项发表了独立、客观、公正的独立意见，切实维护公司和全体股东的合法权益。 现就2024年度履行职责情况报告如下： （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况 2024年度，本公司召开了全体股东大会6次、召开了董事会11次。本人依照 《公司章程》《董事会议事规则》及《独立董事工作制度》的规定和要求，认真 审议议案，积极参与各议题的讨论并提出建议。本人出席股东大会和董事会会议 的具体情况如下： | | 参加董事会情况 | | | | 参加股东大会情况 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 本年应参 加董事会 | 亲自出席 | 委托出 | 缺席 | 是否连续两次 | 本年应参加股 | 亲自出席 | ...

赛力斯集团股份有限公司 对外担保管理制度（草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总则 第一条 为规范赛力斯集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）对 外担保行为，有效控制风险，保护股东和其他利益相关者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国民法典》《上海 证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管 要求》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》《赛力斯集团股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，并结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控 股子公司的担保。公司及其控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股 子公司担保在内的公司对外担保总额与控股子公司对外担保总额之和。 第三条 本制度适用于公司及控股子公司。公司控股子公司的对外担保， 比照本制度执行。公司控股子公司应在其董事会或股东大会做出决议后及时通 知公司履行有关信息披露义务。 第四条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、 ...

赛力斯集团股份有限公司 股东大会议事规则（草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总则 第一条 为完善赛力斯集团股份有限公司（以下简称"本公司"或"公 司"）公司治理结构，保障股东依法行使股东权利，确保股东大会高效、平稳、 有序、规范运作，本公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规 则》"）及《赛力斯集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定， 结合本公司实际情况，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、规章、公司股票上市地证券 监管规则或《公司章程》的相关规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司监事会应当切实 履行职责，必要时召集主持临时股东大会。公司全体董事、监事应当勤勉尽责， 确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》、公司股票上市地证券监管规则和《公 司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年 召开一次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行 ...

赛力斯集团股份有限公司 信息披露管理制度（草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总 则 第一条 为规范赛力斯集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 的信息披露管理，确保正确履行信息披露义务，保护公司及其股东、债权人及其 他利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》、《上 海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第2号——信息披露事务管理》、《香港联合交易所 有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）等相关的法律、法规、 其他规范性文件及《赛力斯集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，结合本公司实际，制定本信息披露制度（以下简称"本制度"）。 第二条 本制度的适用范围：公司及纳入公司合并会计报表的附属公司。 第三条 本制度所称"信息披露义务人"是指公司及其董事、监事、高级管理 人员、股东、实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方 等自然人、单位及其相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政法规 ...

赛力斯集团股份有限公司 章 程 （草案） （H 股发行并上市后适用） 【】年【】月 | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 2 | | 第三章 | 股份 | 2 | | 第一节 | 股份发行 | 2 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 4 | | 第三节 | 股份转让 | 6 | | 第四章 | 股东和股东大会 | 7 | | 第一节 | 股东 | 7 | | 第二节 | 股东大会 | 9 | | 第三节 | 股东大会的召集 | 12 | | 第四节 | 股东大会提案与通知 | 14 | | 第五节 | 股东大会的召开 | 16 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 | 19 | | 第五章 | 董事会 | 24 | | 第一节 | 董事 | 24 | | 第二节 | 董事会 | 27 | | 第三节 | 董事会秘书 | 34 | | 第六章 | 总裁及其他高级管理人员 | 35 | | 第七章 | 监事会 | 37 | | 第一节 | 监事 | 37 | | 第二节 | 监事会 | 38 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配 ...