本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2024-034 东兴证券股份有限公司关于为全资子公司 境外发行美元债券提供担保的公告 重要内容提示： 1、公司名称：东兴启航有限公司（Dongxing Voyage Company Limited） 2、公司注册地：Kingston Chambers, PO Box 173, Road Town, Tortola, British Virgin Islands（英属处女群岛 BVI） 3、成立日期：2016 年 7 月 28 日 4、注册资本：1 美元 一、担保情况概述 为配合经营战略规划，偿还即将到期的境外美元债，东兴证券股份有限公 司（以下简称公司或东兴证券）以全资子公司东兴证券（香港）金融控股有限 公司（以下简称东兴香港）的特殊目的实体东兴启航有限公司（Dongxing Voyage Company Limited，以下简称发行人或被担保人）作为发行主体，在境外发行 3.5 亿美元、期限 3 年、票面利率 5.30%的 ...

| 债券名称 | | | | 东兴证券股份有限公司 | 2024 | 年度第二期短期融资券 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 债券简称 | 24 | 东兴证券 | | CP002 | 债券代码 | 072410114 | | | | 发行日 | 2024 | 年 7 | 月 | 12 日 | 起息日 | 2024 年 | 7 月 | 15 日 | | 兑付日 | 2025 | 年 7 | 月 | 日 10 | 期限 | 天 360 | | | | 计划发行总额 | 人民币 | 10 | 亿元 | | 实际发行总额 | 人民币 | 10 | 亿元 | | 发行利率 | 1.99% | | | | 发行价格 | 100 | 元/百元面值 | | 本期发行短期融资券的相关文件已在以下网站刊登： 证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2024-033 东兴证券股份有限公司 2024 年度第二期短期融资券发行结果公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的 ...

二、打磨特色，推动高质量发展 公司已制定清晰的未来三年发展战略规划路径，以"大投行、大资管、大财 富"为基本战略，聚焦主责主业，回归金融本质，优化资源配置，打磨差异化特 色，多措并举推动公司改革不断深化，实现公司高质量发展。公司将更多资源用 于促进科技创新、先进制造、绿色发展和中小微企业，助力构建为实体企业提供 多元化接力式金融服务体系，切实发挥投行业务功能，促进科技、产业和资本的 证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2024-032 东兴证券股份有限公司关于 2024 年度"提质增效重回报"行动方案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 为深入贯彻落实党的二十大、中央经济工作会议和中央金融工作会议精神， 坚守功能定位，提升经营质效，强化价值创造，切实履行上市公司社会责任和义 务，东兴证券股份有限公司（以下简称公司、东兴证券）根据国务院《关于加强 监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》及配套文件（以下简称新"国 九条"），特制定 2024 年度"提质增效重回报"行动方案。具体内容如下： ...

证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2024-030 东兴证券股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 东兴证券股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第三十八次会议 于2024年7月2日通过电子邮件方式发出会议通知，2024年7月10日在北京市西城 区金融大街9号金融街中心18层第一会议室以现场及通讯方式召开。本次会议应 参与表决董事15名，实际参与表决董事共15人（其中：以通讯表决方式出席会议 11人）。会议由董事长李娟女士主持，公司部分监事和高级管理人员列席会议。 本次会议以记名投票方式进行表决，会议的召开及表决程序符合《公司法》及《东 兴证券股份有限公司章程》的规定。本次会议表决通过了以下议案： 一、审议通过《关于聘任公司高级管理人员的议案》 表决结果：15 名董事同意，0 名董事反对，0 名董事弃权。 本议案已经董事会薪酬与提名委员会预审通过。 《东兴证券股份有限公司关于高级管理人员任职的公告》刊载于上海证券交 易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可 ...

证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2024-031 东兴证券股份有限公司 关于高级管理人员任职的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 根据《公司法》、《东兴证券股份有限公司章程》等有关规定，经东兴证券股 份有限公司（以下简称"公司"或"东兴证券"）董事会薪酬与提名委员会审核， 公司第五届董事会第三十八次会议审议通过《关于聘任公司高级管理人员的议 案》，同意聘任牛南洁先生为公司副总经理，任期自本次董事会审议通过之日起 生效。 牛南洁先生简历如下： 2 1 特此公告。 东兴证券股份有限公司 董事会 2024 年 7 月 11 日 牛南洁，1971年5月出生，博士研究生学历，经济师，中国国籍，无境外永 久居留权。曾任中国银行股份有限公司总行行长办公室主任科员；上海兴业基金 管理有限公司高级研究员；中国东方资产管理股份有限公司总裁办公室信息调研 处副经理，发展规划部信息调研处副经理，市场开发部助理总经理，资产经营部 助理总经理、副总经理，总裁办公室副总经理，杭州办事处总经理，风险管理部 总经理；东兴 ...

证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2024-029 东兴证券股份有限公司 2024 年半年度业绩预告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 业绩预告的具体适用情形：实现盈利，且净利润与上年同期相比上升 50%以 上。 东兴证券股份有限公司（以下简称"公司"）预计 2024 年半年度实现归属 于母公司所有者的净利润 53,000.00 万元到 63,000.00 万元，同比增加 18,009.70 万元到 28,009.70 万元，同比增长 51.47%到 80.05%。 一、本期业绩预告情况 （一）业绩预告期间 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日。 （二）业绩预告情况 经公司初步测算，预计 2024 年半年度实现归属于母公司所有者的净利润 53,000.00 万元到 63,000.00 万元，与上年同期（法定披露数据）相比，将增加 18,009.70 万元到 28,009.70 万元，同比增长 51.47%到 80.05%。 预计 2024 年半年度实现 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2024-027 东兴证券股份有限公司 2023 年度第三期短期融资券兑付完成的公告 东兴证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 9 日成功发行东 兴证券股份有限公司 2023 年度第三期短期融资券（以下简称"本期短期融资券"）， 本期短期融资券发行规模为人民币 10 亿元，票面利率为 2.3%，期限为 315 天， 兑付日期为 2024 年 6 月 19 日（详见公司于 2023 年 8 月 10 日登载于上海证券交 易所网站 http://www.sse.com.cn 的《东兴证券股份有限公司 2023 年度第三期短 期融资券发行结果公告》）。 2024 年 6 月 19 日，公司兑付了本期短期融资券本息共计人民币 1,019,795,081.97 元。 东兴证券股份有限公司 特此公告。 董事会 2024 年 6 月 20 日 ...

证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2024-026 东兴证券股份有限公司 2024 年度第一期短期融资券发行结果公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 1、中国货币网（https://www.chinamoney.com.cn/）； 2、上海清算所网站（https://www.shclearing.com.cn/）。 东兴证券股份有限公司2024年度第一期短期融资券已于2024年6月11日发行 完毕，相关发行情况如下： | 债券名称 | | | | 东兴证券股份有限公司 | 2024 | 年度第一期短期融资券 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 债券简称 | 24 | 东兴证券 | | CP001 | 债券代码 | 072410083 | | | | 发行日 | 2024 | 年 6 | 月 | 日 7 | 起息日 | 年 2024 | 月 6 | 日 11 | | 兑付日 | 2025 | 年 6 | ...

东兴证券股份有限公司 601198 2023 年年度股东大会会议文件 一会议室 2024 年 6 月 20 日北京 会议召集人：公司董事会 1 会议主持人：按照《公司章程》规定主持召开 东兴证券股份有限公司 2023 年年度股东大会会议议程 现场会议日程： 现场会议开始时间：2024 年 6 月 20 日 14 点 00 分 七、宣布表决结果 现场会议召开地点：北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 18 层第 八、律师宣读关于本次股东大会的见证法律意见 九、宣布会议结束 2 一、主持人宣布会议开始 二、介绍会议基本情况 三、宣布现场出席情况，推选计票和监票人员 四、审议议案（含股东发言提问环节） 五、现场投票表决 六、休会（汇总现场及网络投票结果） 目 录 | 议案一：东兴证券股份有限公司 年度董事会工作报告------------------------- 2023 4 | | --- | | 议案二：东兴证券股份有限公司 2023 年度监事会工作报告------------------------ 12 | | 议案三：东兴证券股份有限公司 2023 年年度报告及摘要------------------ ...

东兴证券股份有限公司 第五届董事会第三十七次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2024-022 东兴证券股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第三十七次会议 于2024年5月24日通过电子邮件方式发出会议通知，2024年5月30日在北京市西城 区金融大街9号金融街中心18层第一会议室以现场及通讯方式召开。本次会议应 参与表决董事15名，实际参与表决董事共15人（其中：以通讯表决方式出席会议 12人）。会议由董事长李娟女士主持，公司监事和部分高级管理人员列席会议。 本次会议以记名投票方式进行表决，会议的召开及表决程序符合《公司法》及《东 兴证券股份有限公司章程》的规定。本次会议表决通过了以下议案： 一、审议通过《关于公司撤销协同发展部的议案》 表决结果：15 名董事同意，0 名董事反对，0 名董事弃权。 二、审议通过《关于修订<东兴证券股份有限公司章程>的议案》 表决结果：15 名董事同意，0 名董事反对，0 名董事弃权。 《东兴证券股份有限 ...