| | 1、李总您好，不久前有媒体报道三大 AMC 将划转到中投公 | | --- | --- | | | 司。中投体系下有多家大型券商，东兴证券将来战略会有何调整？ | | | 会不会和其他中投系的券商合并？ | | | 目前公司实际控制人仍为财政部。公司尚未得到任何来自于政 | | | 府部门、监管机构或公司控股股东、实际控制人有关股权划转的书 | | | 面或口头信息。如有并购重组相关计划，公司将严格履行信息披露 | | 交流内容及具 | 义务。请您以公司在上海证券交易所网站和公司指定信息披露媒体 | | | 刊登的相关公告为准。 | | 体问答记录 | 2、请问公司今年有何规划和打算？业务重心落在哪块？ | | | 在国内经济运行延续复苏态势、金融业发展进入新阶段的大背 | | | 景下，公司将完整准确全面贯彻新发展理念，聚焦服务实体经济和 | | | 人民群众金融服务需求，以客户为中心，坚持稳中求进的总基调， | | | 深化战略发展规划，有效防范化解风险，推动公司高质量发展。 | | | 2024 年公司工作重点将体现在以下几方面：一是加强党的领 | | | 导，充分发挥党建引领作用。二是聚焦主责 ...

证券代码：601198 证券简称：东兴证券 东兴证券股份有限公司投资者关系活动记录表 □调研交流 □分析师会议 □媒体采访 √业绩说明会 投资者关系活 □新闻发布会 □路演活动 动类别 □现场参观 □其他 参与人员单位 在线参与的投资者 及人员姓名 时间 2024年4月15日下午16:00-17:00 地点 上海证券交易所上证路演中心http://roadshow.sseinfo.com/ 形式 网上互动问答 董事长：李娟女士 财务负责人：张芳女士 上市公司接待 ...

2023 年度第一期短期融资券兑付完成的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 东兴证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 10 日成功发行 东兴证券股份有限公司 2023 年度第一期短期融资券（以下简称"本期短期融资 券"），本期短期融资券发行规模为人民币 10 亿元，票面利率为 2.72%，期限为 365 天，兑付日期为 2024 年 4 月 9 日（详见公司于 2023 年 4 月 11 日登载于上 海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn 的《东兴证券股份有限公司 2023 年度 第一期短期融资券发行结果公告》）。 证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2024-018 东兴证券股份有限公司 2024 年 4 月 10 日 2024 年 4 月 9 日， 公 司兑 付 了本 期 短期 融 资券 本息 共 计人 民 币 1,027,125,683.06 元。 特此公告。 东兴证券股份有限公司 董事会 ...

Financial Performance - The company reported a total revenue of $1.5 billion for the fiscal year 2023, representing a year-over-year growth of 15%[41]. - The company's operating revenue for 2023 reached ¥4,735,175,868.03, representing a 38.08% increase compared to ¥3,429,193,721.41 in 2022[45]. - Net profit attributable to shareholders of the parent company was ¥819,739,772.59, up 58.50% from ¥517,197,649.74 in the previous year[45]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses increased by 88.13% to ¥949,893,556.36 from ¥504,926,085.27 in 2022[45]. - Basic earnings per share for 2023 were ¥0.254, reflecting a 58.75% increase from ¥0.160 in 2022[46]. - The company reported a net cash flow from operating activities of -¥1,165,411,374.23, a significant decline compared to ¥11,375,156,480.38 in 2022, representing a decrease of 110.25%[45]. - The company's net income from commission and fees decreased by 31.63% to RMB 1.462 billion in 2023[60]. - Investment income increased by 46.86% to RMB 930 million compared to 2022[60]. - The wealth management business generated revenue of CNY 1.65 billion, accounting for 34.89% of total revenue, with a slight decrease of 1.74% compared to the previous year[75]. - The self-operated business saw a significant increase in revenue, up 158.25% year-on-year, contributing CNY 906 million, which is 19.14% of total revenue[75]. Capital and Assets - The company's net capital increased to CNY 21,839,431,596.56 at the end of the reporting period, up from CNY 20,557,865,536.33 at the end of the previous year[18]. - The total assets as of December 31, 2023, were ¥99,279,543,631.88, a decrease of 2.43% from ¥101,753,397,289.12 in 2022[45]. - The total amount of borrowings and bond financing at the end of the reporting period was RMB 237.95 billion, with a significant portion being short-term liabilities[149]. - The company's total liabilities decreased by CNY 3.494 billion or 4.62% to CNY 72.171 billion compared to the end of 2022[134]. - The net assets rose to ¥27,511,908,928.75, up from ¥26,574,493,450.12, indicating an increase of about 3.52% compared to the previous year[48]. Risk Management - The company is actively managing risks related to legal compliance, market fluctuations, credit, operational, liquidity, and reputation[10]. - The company has established a comprehensive market risk management system, implementing measures such as strict investment research, risk limits, and stress testing to control market risks effectively[163][164]. - Credit risk management includes strict controls on client suitability, internal credit ratings, and daily monitoring of securities prices to mitigate potential losses from defaults[165][166]. - The liquidity risk management framework ensures that the company can meet its payment obligations and operational needs by monitoring asset-liability structures and maintaining a stable funding source[167][168]. - The company has set liquidity risk limits and a warning system, continuously improving its risk indicators based on liquidity coverage ratios and net stable funding ratios[169]. Business Operations and Strategy - The company has established a comprehensive range of financial services, including private equity fund management and securities brokerage, to diversify its revenue streams[20]. - The company aims to leverage the opportunities presented by the full implementation of the registration system to support financing for strategic emerging industries[160]. - The company plans to enhance its wealth management transformation and improve its organizational structure in 2024, focusing on a client-centered approach[80]. - The company aims to develop its fund advisory business and establish a comprehensive financial service mechanism by integrating resources across various business lines[80]. - The company has established a nationwide business layout, with 41.49% of its branches located in Fujian province, which is a key area for its operations[73]. Governance and Compliance - The company has a board of directors consisting of 5 independent directors, which is at least one-third of the total number of directors[186]. - The supervisory board is composed of 3 supervisors, including 1 shareholder representative and 2 employee representatives, ensuring compliance with legal and regulatory requirements[187]. - The company has established a sound financial management system with independent accounting practices and tax obligations[190][191]. - The company has implemented a robust anti-money laundering risk management system, focusing on risk-based approaches to strengthen compliance and operational integrity[172][173]. - The company will continue to monitor and enhance its governance practices in line with regulatory requirements[187]. Shareholder and Dividend Information - The proposed cash dividend for 2023 is CNY 0.102 per share, totaling CNY 329,709,443.04, which accounts for 40.22% of the net profit attributable to shareholders of the parent company[7]. - The company will submit the profit distribution plan for shareholder approval at the upcoming general meeting[7]. - The company has not experienced any non-operational fund occupation by controlling shareholders or related parties[9].

证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2024-016 本次利润分配方案尚需提交股东大会审议。 东兴证券股份有限公司 关于 2023 年年度利润分配方案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、利润分配方案内容 经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2023年12月31 日，东兴证券股份有限公司（以下简称"公司"）期末可供分配利润为人民币 4,701,877,816.92元。经公司第五届董事会第三十五次会议决议，公司2023年年度 拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配方案 如下： 公司2023年度利润分配采用现金分红方式，拟向2023年度现金红利派发股权 登记日登记在册的全体股东每股派发现金红利0.102元（含税）。截至2023年12 月31日，公司总股本3,232,445,520股，以此计算合计拟派发现金红利总额 329,709,443.04元（含税），占2023年合并报表归属于母公司股东的净利润比例 为40.22%。 1 每股分配 ...

公司代码：601198 公司简称：东兴证券 东兴证券股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 东兴证券股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务 报告内部控制重大缺陷。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、 ...

年度 社会责任报告 诚信专业服务·合规稳健经营 守正创新发展·高效协作共赢 2023 注册地址：北京市西城区金融大街5号（新盛大厦）12层、15层 东兴证券官方微信 传 真：010-82883907 邮 箱：dxzqts@dxzq.net.cn 客户服务电话：95309 官方网站：https://www.dxzq.net CONTENT目录 报告编制说明 01 公司简介 02 01 | 夯实治理基础 | 05 | | --- | --- | | 坚持党建引领 | 06 | | 加强公司治理 | 07 | | 强化风险管控 | 11 | | 推动企业文化建设 | 13 | 02 | 提升服务质量 | 16 | | --- | --- | | 加快数字化建设 | 17 | | 保护客户隐私 | 20 | | 保护投资者合法权益 | 20 | | 提升客户服务满意度 | 23 | 03 04 | 共筑美好社会 | 31 | | --- | --- | | 支持实体经济发展和科技创新 | 32 | 33 34 35 36 | 关注员工发展 | 24 | | --- | --- | | 丰富员工权益与福利，提高员工归属 ...

东兴证券股份有限公司 董事会审计委员会2023年度履职报告 2023年度，公司第五届董事会审计委员会本着忠实、勤勉的原则，认真履行 了《东兴证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及董事会赋予的职 责，有效发挥了监督及决策支持的作用。现将2023年度履职情况报告如下： 一、审计委员会成员基本情况 报告期期初，公司第五届董事会审计委员会由5名委员构成，其中独立董事4 名，主任委员为宫肃康先生，委员为张庆云女士、郑振龙先生、张伟先生、赖观 荣先生。宫肃康先生是独立董事且为会计专业人士。 2023年3月6日，公司独立董事郑振龙先生、张伟先生因连续任职满六年，申 请辞去公司独立董事及董事会专门委员会等职务。2023年6月27日，公司2022年 年度股东大会选举朱青先生和马光远先生为公司第五届董事会独立董事。2023 年8月10日，公司召开第五届董事会第三十次会议，选举朱青先生和马光远先生 为审计委员会委员。 2023年12月14日，公司独立董事宫肃康先生、孙广亮先生因连续任职满六年， 申请辞去公司独立董事及董事会专门委员会等职务。2024年2月1日，公司2024 年第一次临时股东大会选举黄建华先生和瞿晓燕女士为 ...

东兴证券股份有限公司 内部控制审计报告 2023年12月31日 and and the same 普华永道 内部控制审计报告 普华永道中天特审字(2024)第 0950 号 (第一页,共二页) 注册会计师的责任 一、 东兴证券股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评 价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是东兴证券 董事会的责任。 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们 审计了东兴证券股份有限公司(以下简称"东兴证券")2023年12月31日的 财务报告内部控制的有效性。 财务报告内部控制审计意见 四、 我们认为，东兴证券于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和 相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 注册会计师 乘休 琳 闫 通合伙) 注册会计师 日 封 叶 2024年4月 2 三、 内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于情 况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低, 根据内部控制审计结 ...

东兴证券股份有限公司董事会对独立董事独立性自查 情况的专项报告 根据《上市公司独立董事管理办法》、《证券基金经营机构董事、监事、高 级管理人员及从业人员监督管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第1号——规范运作》等规定，东兴证券股份有限公司（以下简称公司）董事 会就在任独立董事的独立性情况进行了评估并出具如下专项意见： 东兴证券股份有限公司 经核查公司在任独立董事的任职经历、兼职情况等有关信息，以及其签署的 相关自查文件，公司在任独立董事均未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 亦不存在其他影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》、 《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》、《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关独立董事独立 性的相关要求。 2024 年 4 月 2 日 董事会 ...