| 证券代码：601231 | 证券简称：环旭电子 公告编号：2024-038 | | --- | --- | | 转债代码：113045 | 转债简称：环旭转债 | 环旭电子股份有限公司 关于注销 2019 年股票期权激励计划首次授予和预留授 予部分第二个行权期已到期未行权的股票期权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 2024 年 3 月 29 日，环旭电子股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董 事会薪酬与考核委员会第五次会议、第六届董事会第十次会议、第六届监事会第 七次会议审议通过了《关于 2019 年股票期权激励计划首次授予和预留授予部分 第二期到期注销的议案》。现将具体情况公告如下： 一、2019 年股票期权激励计划决策程序和批准情况 1、公司于 2019 年 8 月 22 日召开了第四届董事会第十三次会议，审议通过 了《关于公司<2019 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司 <2019 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请股东大会 授权董事会办理 2019 ...

| 证券代码：601231 | 证券简称：环旭电子 | 公告编号：2024-039 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113045 | 转债简称：环旭转债 | | 环旭电子股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 会议召开方式：为方便股东和相关人员参会，本次股东大会采用现场会议（含视 频参会）方式。如股东申请视频参会，需按本次会议通知的要求完成参加股东大 会的登记手续，公司将提供参加视频会议的链接。股东大会召开前，公司将对视 股东大会召开日期：2024年4月23日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 频参会的股东进行身份验证，视频参会的股东以网络投票的方式参与表决。 (四) 现场会议召开的日期、时间和地 ...

环旭电子股份有限公司 董事会战略与可持续发展委员会工作细则 环旭电子股份有限公司 董事会战略与可持续发展委员会工作细则 第一章 总 则 第二章 人员组成 第九条 战略与可持续发展委员会在每一个会计年度内，至少召开一次会议。该会 议由战略与可持续发展委员会委员提议召开，会议召开前五天可以口头、 电话、邮件、传真等方式通知全体委员，会议由召集人主持，召集人不能 出席时可委托其他一名委员主持。 第十条 战略与可持续发展委员会会议应由半数以上的委员出席方可举行；每一名 委员有一票的表决权；会议作出的决议，必须经全体委员的过半数通过。 第十一条 战略与可持续发展委员会会议表决方式为举手表决或投票表决；也可以采 取通讯表决的方式召开。 第十二条 如有必要，战略与可持续发展委员会可以聘请中介机构为其决策提供专业 意见，费用由公司支付。 1 第一条 为适应环旭电子股份有限公司(以下简称"公司")战略规划与可持续发展 需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展策略，健全投资决策程序，加 强决策科学性，提高重大投资与可持续发展的决策效益和质量，完善公司 治理结构，根据《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司独立董事管 理办法》《上海 ...

| 证券代码：601231 | 证券简称：环旭电子 | 公告编号：2024-037 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113045 | 转债简称：环旭转债 | | 环旭电子股份有限公司 关于购买董监高责任险的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 为完善环旭电子股份有限公司（以下简称"公司"）风险管理体系，保障公司及董事、 监事、高级管理人员的权益，降低公司运营风险，促进董事、监事、高级管理人员充分 行使权利、履行职责，鉴于2023年投保的董监高责任险将于2024年5月31日到期，公司 拟继续为全体董事、监事、高级管理人员购买责任险。 公司于2024年3月29日召开第六届董事会薪酬与考核委员会第五次会议、第六届董 事会第十次会议和第六届监事会第七次会议，审议了《关于购买董监高责任险的议案》。 鉴于公司全体董事和监事对该议案回避表决，将该议案直接提交公司股东大会审议。 一、投保董监高责任险方案 1、投保人：环旭电子股份有限公司 2、被保险人：投保人及其子公司的董事、监事、高级管理人员（ ...

环旭电子股份有限公司 对会计师事务所 2023 年度履职情况评估报告 环旭电子股份有限公司（以下简称"公司"）聘请德勤华永会计师事务所 （特殊普通合伙）（以下简称"德勤华永"）作为公司 2023 年度财务及内部控 制审计机构。根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘 会计师事务所管理办法》，公司对德勤华永 2023 年度审计过程中的履职情况进 行了评估，具体情况说明如下： 一、资质条件 德勤华永的前身是 1993 年 2 月成立的沪江德勤会计师事务所有限公司，于 2002 年更名为德勤华永会计师事务所有限公司，于 2012 年 9 月经财政部等部门 批准转制成为特殊普通合伙企业。注册地址为上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼。 德勤华永持有财政部批准的会计师事务所执业证书，并经财政部、中国证 监会批准，获准从事 H 股企业审计业务。德勤华永已根据财政部和中国证监会 《会计师事务所从事证券服务业务备案管理办法》等相关文件的规定进行了从 事证券服务业务备案。德勤华永过去二十多年来一直从事证券期货相关服务业 务，具有丰富的证券服务业务经验。2023 年末合伙人人数为 213 人，从业人员 共 ...

环旭电子股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 2023 年本人担任公司第五届董事会独立董事期间（以下简称"任职期间"）， 严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司独立管理办法》《上海证券交易 所股票上市规则》《上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规以 及《公司章程》的规定和要求，恪尽职守、勤勉尽责，详细了解公司的运作情 况，忠实履行独立董事的职责，积极出席相关会议，认真审议董事会及专业委 员会各项议案，客观、公正、审慎地发表意见，充分发挥了独立董事的作用， 维护了公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法利益。现将任职期间的 工作情况报告如下： 一、基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 作为公司独立董事，本人及直系亲属、主要社会关系均不在公司或其附属 企业任职，未直接或间接持有公司股份，不在直接或间接持有公司已发行股份 5%或 5%以上的股东单位任职。本人不曾为公司或公司附属企业提供财务、法 律、咨询等服务，没有从公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员处取得 额外的、未予披露的其他利益。因此 ...

根据《审计业务约定书》，德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）（以 下简称"德勤华永"）对环旭电子股份有限公司（以下简称"环旭电子"或 "公司"）及控股子公司 2023 年度财务报表进行了审计，包括公司及控股子公 司 2023 年 12 月 31 日资产负债表、2023 年度利润表、现金流量表、所有者权益 变动表及财务报表附注等，同时对公司控股股东及其他关联方资金占用情况， 募集资金使用情况以及根据相关法律、法规和规则要求的其他内容进行审计并 出具相应的审计报告。 环旭电子股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所 2023 年履行监督职责情况报告 德勤华永对公司年度财务报表及其相关资料进行了审计，并以书面形式发 表了标准无保留审计意见。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治 理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定和要求， 董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，对会计师事务所 2023 年履行情况进行 监督。 一、对会计师事务所 2023 年度审计工作的监督 （一）审阅德勤华永提供的审计计划 2023 年 12 月 25 日，审计委员会审阅了德勤华永提交的《环旭 ...

环旭电子股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 2023 年本人担任公司第五届董事会独立董事期间（以下简称"任职期间"）， 严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司独立管理办法》《上海证券交易 所股票上市规则》《上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规以 及《公司章程》的规定和要求，恪尽职守、勤勉尽责，详细了解公司的运作情 况，积极出席相关会议，认真审议董事会及专业委员会各项议案，客观、公正、 审慎地发表意见，忠实履行独立董事的职责，充分发挥了独立董事的作用，维 护了公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法利益。现将任职期间的工 作情况报告如下： 一、基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 本人中国籍，上海财经大学管理学（会计学）博士学位。现任上海财经大 学会计学院教授、博士生导师、教育部人文社会科学重点研究基地上海财经大 学会计与财务研究院专职研究员，财政部会计名家，兼任第一届、第二届国家 机关事务管理局正高级会计专业技术资格评审委员会委员、中国会计学会理事、 中国会计学会会计教育分会执行秘书长 ...

| 证券代码：601231 | 证券简称：环旭电子 | 公告编号：2024-024 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113045 | 转债简称：环旭转债 | | 环旭电子股份有限公司 关于 2024 年第一季度可转债转股及 股票期权激励计划自主行权结果暨股份变动的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 1 可转债转股情况： 环旭电子股份有限公司（以下简称"环旭电子"或"公司"）2024 年第一季度共 有 4,000 元"环旭转债"换为公司股票，因转股形成的股份数量为 209 股；截 至 2024 年 3 月 31 日，累计共有 126,000 元"环旭转债"换为公司股票，累计 因转股形成的股份数量为 6,424 股，占"环旭转债"转股前（2021 年 12 月 9 日）公司已发行股份总额的 0.0003%。截至 2024 年 3 月 31 日，尚未转股的"环 旭转债"金额为 3,449,874,000 元，占可转债发行总额的 99.9963%。 股票期权激励计划行权结果： ...

环旭电子股份有限公司 集团永续委员会章程 环旭电子股份有限公司 集团永续委员会章程 第三条 本会由战略与可持续发展委员会授权执行之角色定位及职责如下： （一）在董事会战略与可持续发展委员会的领导下，作为集团可持续发展 管理的直接负责组织； （二）研拟及制定集团可持续发展之愿景、政策及目标，向董事会战略与 可持续发展委员会汇报集团可持续发展情况及可持续发展管理工作； （三）向董事会战略与可持续发展委员会汇报集团可持续发展情况及可持 续发展管理工作； （四）辨识集团可持续发展相关议题的风险与机会，决定应对策略及相关 投资； （五）督导集团可持续发展策略的规划与实施； 1 第一条 为使环旭电子股份有限公司（以下简称"公司"）可持续发展能有效地开 展，并符合利益相关方的期望，基于对企业社会责任的承担，展现公司可 持续经营及兼顾环境、社会及治理发展的决心，公司于董事会战略与可持 续发展委员会中下设 "集团永续委员会"（以下简称"本会"）。本会设 置"公司治理、绿色产品与创新、价值链管理、员工与社会共好、环境保 护与职场安全"五大永续任务小组推展相关业务。 第二条 本会设置主任委员一人，由总经理担任，并设置副主任委员一人 ...