关于陕西北元化工集团股份有限公司 华泰联合证券有限责任公司 金融服务协议及相关风险控制措施执行情况的 （一）金融服务协议条款内容 依据北元集团与财务公司签署的《金融服务协议》，财务公司向北元集团提 供金融服务，该协议的主要条款如下： 1、交易内容 财务公司向公司提供的金融服务包括：（1）办理财务和融资顾问服务、信 用鉴证及相关的咨询、代理业务；（2）协助公司实现交易款项的收付；（3）对 公司提供担保；（4）吸收公司的存款；（5）办理公司与公司全资、控股子公司 之间的委托贷款及委托投资（固定收益类有价证券投资、股票投资以外的有价证 券投资）；（6）为公司办理票据签发、承兑及贴现服务；（7）办理公司与公司 全资、控股子公司之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；（8）向 公司办理贷款及融资租赁；（9）承销公司与公司全资、控股子公司的企业债券； 1 （10）办理经批准的保险经纪业务；（11）提供公司产品的买方信贷、融资租赁 服务；（12）根据公司的需求和实际情况，为公司提供不同主题的金融培训和信 息咨询服务；（13）其他服务：财务公司将与公司共同探讨新的服务产品和新的 服务领域，并积极进行金融创新，为公司提供 ...

陕西北元化工集团股份有限公司 第一届董事会独立董事专门会议 2024年第二次会议审核意见 1. 陕西煤业化工集团财务有限公司(以下简称"财务公 司")持有合法有效的《金融许可证》《营业执照》,经营资 质、内控建设、经营情况等均符合开展金融服务的要求,风 险管理不存在重大缺陷,未发现财务公司存在违反《企业集 团财务公司管理办法》规定的情形,公司与财务公司之间发 生的关联存、贷款等金融业务目前风险可控。 害公司及其股东特别是中小股东利益的情形。 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所 股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1号 -- 规范运作》以及《陕西北元化工集团股份有限公司 章程》等有关规定,我们作为陕西北元化工集团股份有限公 司(以下简称"公司")的独立董事,于2024年4月18日召 开了第三届董事会独立董事专门会议 2024年第二次会议, 针对公司第三届董事会第二次会议拟审议的《关于公司 2023 年度日常关联交易实际发生情况的议案》进行了审核,并审 阅了会计师事务所出具的《关于陕西北元化工集团股份有限 公司涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务的专项 说明》(以下简称"《专 ...

证券代码：601568 证券简称：北元集团 公告编号：2024-013 陕西北元化工集团股份有限公司 第三届监事会第二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、 监事会会议召开情况 陕西北元化工集团股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第二次会议于 2024 年 4 月 18 日以现场表决方式召开。会议通知以文件送达、邮件等方式于 2024 年 4 月 8 日发送至全体监事。会议应出席监事 11 名，实际出席监事 9 名，公司监事王胜 勇先生因工作原因未能现场出席，已委托监事刘静浪先生代为出席并行使表决权；公 司监事苏志强先生因工作原因未能现场出席，已委托监事沈鹏飞先生代为出席并行使 表决权。会议由公司监事会主席刘静浪先生召集并主持。本次会议的召开程序及出席 监事人数符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规和《陕西北元化工集团股份有 限公司章程》的规定。 二、 监事会会议审议情况 经与会监事有效表决，会议形成决议如下： 1. 审议通过了《关于公司 2023 年度监事会工作报告的议案》 赞成票：1 ...

目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：陕西北元化工集团股份有限公司 审计单位：希格玛会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：029-88275903 关于陕西北元化工集团股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况汇总表的专项说明 希会其字(2024)0034 号 | | | | . 40 800 800 800 800 800 800 800 800 800 800 800 800 800 800 800 800 800 000 000 | | --- | 关于陕西北元化工集团股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 二、附 表 …………………………………………………………………………………( 3 ) 三、证书复印件 (一) 注册会计师资质证明 (二) 会计师事务所营业执照 (三)会计师事务所执业证书 希格玛会计师事务所(特殊普通合伙) Xigema Cpas(Special General Partnership) 希会其字(2024) 0034 号 关于陕西北元化工集团股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况汇总表的专项说明 陕西北元 ...

证券代码：601568 证券简称：北元集团 公告编号：2024-017 陕西北元化工集团股份有限公司 关于变更会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 一、 拟聘任会计师事务所的基本情况 根据中华人民共和国财政部、国务院国有资产监督管理委员会及中国证券监督管 理委员会《关于印发<国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法>的通知》（财 会〔2023〕4 号文）的相关规定，在执行完陕西北元化工集团股份有限公司（以下简 称"公司"）2023 年度审计工作后，公司原聘任的会计师事务所希格玛会计师事务所 （特殊普通合伙）（以下简称"希格玛事务所"）已达到《国有企业、上市公司选聘会 计师事务所管理办法》规定的最长连续聘用会计师事务所年限，综合考虑公司业务发 展情况和整体审计需要，公司拟聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立 信事务所"）担任公司 2024 年度审计机构。立信事务所的基本信息具体如下： （一）机构信息 1.基本 ...

陕西北元化工集团股份有限公司 证券代码：601568 证券简称：北元集团 公告编号：2024-019 关于开展期货套期保值业务的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、交易情况概述 （一）交易目的 近年来，氯碱行业产能过剩，供需失衡情况日趋明显，价格波动频繁。如果 公司主要产品价格发生大幅波动，将直接影响公司的经营业绩。为有效减少因产 品价格波动对公司经营成果造成的影响，提升企业抗风险能力，增强经营稳健性， 公司拟根据相关法律法规及公司《期货及期权套期保值业务管理办法》的规定， 开展聚氯乙烯和烧碱品种套期保值业务。 1 交易目的：为有效应对陕西北元化工集团股份有限公司（以下简称"公司"） 聚氯乙烯和烧碱产品的价格波动风险，强化经营管理能力，扩大公司营业收 入和利润 交易品种及场所：大连商品交易所聚氯乙烯、郑州商品交易所烧碱 交易工具：期货等金融衍生品工具 交易金额：自董事会审议公司开展期货套期保值业务之日起 12 个月内，公 司拟最高对 10%的产能（对应市场价值约为 9-10 亿元）进行保值 ...

陕西北元化工集团股份有限公司 关于独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票 上市规则》《上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等要 求，陕西北元化工集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会就公司2023年度任职的独立董事付金科先生、相里六续先生、 李美霞女士、蔡杰先生，现任独立董事蔡杰先生、盛秀玲女士、 刘艳霞女士、李琼女士的独立性情况进行评估并出具如下专项意 见： 经核查，公司 2023 年度任职的独立董事及现任独立董事严 格遵守《公司法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以 及《公司章程》对独立董事的任职要求，上述人员未在公司担任 除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何 职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍 其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况。 - 1 - 陕西北元化工集团股份有限公司 2024 年 4 月 18 日 ...

陕西北元化工集团股份有限公司 网址：http://www.sxbychem.com 电话：0912-8493288 邮箱：Byjt@sxbychem.com 地址：陕西省榆林市神木市锦界工业园区 陕西北元化工集团股份有限公司 Environmental, Social and Governance Report 2023 股票代码: 601568 年度 环境、社会和治理(ESG)报告 2023 关于本报告 报告简介 本报告是陕西北元化工集团股份有限公司（601568）发布的2023年度环境、社会和治理（ESG）报告。报告本着客观、规 范、透明和全面的原则，详细披露了环境保护、社会责任、公司治理等领域的实践和绩效。公司承诺本报告内容不存在任何 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 时间范围 2023年1月1日至2023年12月31日。为增强报告的可比性和完整性，部分内容超出上述范围。 报告范围 本报告以陕西北元化工集团股份有限公司为主体，涵盖北元集团及其子公司。除特别说明外，本报告范围与本公司年报范围 保持一致。 称谓说明 为了便于表达，在报告表述中分别使用"北元集团" "公司" "我们""总部" 等称谓代替"陕西 ...

关于陕西北元化工集团股份有限公司 涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务的专项说明 希会其字 (2024) 0035 号 目 录 t and the 一、专项说明 ………………………………………………(1-2) 二、附件 2023 年度涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业 务 情况 的 汇总 表 … … … … … … … … … … … ( 3 ) 三、证书复印件 (一) 注册会计师资质证明 (二) 会计师事务所营业执照 （三）会计师事务所执业证书 希格玛会计师事务所(特殊普通合伙) Xigema Cpas(Special General Partnership) 希会其字(2024) 0035 号 按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号 -- 交易与关联交易》的 要求,贵公司编制了本专项说明所附的《陕西北元化工集团股份有限公司2023年 度通过陕西煤业化工集团财务有限公司存款、贷款等金融业务汇总表》（以下简 称"汇总表"）。 编制和对外披露汇总表,并确保其真实性、合法性及完整性是贵公司管理层 的责任。我们对汇总表所载资料与我们审计贵公司2023年度财务报表时所复核的 会计资料和经审计的财务 ...

陕西北元化工集团股份有限公司 内部控制审计报告 希会审字(2024)1196 号 ： . I for the and and any 目 录 一、内部控制审计报告 ………………………………(1-2) 二、证书复印件 (二)会计师事务所营业执照 (三)会计师事务所执业证书 u 希格玛会计师事务所 (特殊普通合伙) Xigema Cpas(Special General Partnership) 希会审字(2024)1196 号 内部控制审计报告 (一) 注册会计师资质证明 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，贵公司于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和 相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降 低,根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 l 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露 ...