目录 Contents 关于本报告 董事长致辞 走进上海医药 年度专题 赓续文化传承 推动新时代中医药高质量发展 可持续发展治理体系 | 可持续发展治理模型 | 23 | | --- | --- | | 利益相关方识别与沟通 | 25 | | 实质性议题分析 | 27 | | 响应联合国可持续发展目标（SDGs） | 28 | 公司治理 | 党建引领发展 | 31 | | --- | --- | | 稳健合规运营 | 32 | | 践行商业道德 | 37 | | 深化数字化运营 | 42 | 45 50 55 62 激发创新活力 提升健康可及 卓越品质保障 优质服务体验 品质为先，同向共行筑健康中国 67 71 74 服务国家战略 推动产业发展 强化供应管理 精诚协作，同源共流助开放共赢 以人为本，同频共振创不凡上药 | 合规雇佣管理 | 79 | | --- | --- | | 赋能人才发展 | 81 | | 多元薪酬福利 | 83 | | 守护职业健康 | 84 | | 深化员工关怀 | 90 | 低碳发展，同心共力守绿水青山 | 完善环境管理 | 98 | | --- | --- | | 应对气候变化 ...

内部控制审计报告 上海医药集团股份有限公司 内部控制审计报告 页码 上海医药集团股份有限公司 普华永道 内部控制审计报告 普华永道中天特审字(2024)第 1131 号 (第一页,共二页) 上海医药集团股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审 计了上海医药集团股份有限公司(以下简称"上海医药")2023年12月 31日的财务 报告内部控制的有效性。 一、 企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价 指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是上海医药董事 会的责任。 | 内部控制审计报告 | | --- | 1 – 2 2 财务报告内部控制审计意见 四、 我们认为,上海医药于 2023年 12月 31日按照《企业内部控制基本规范》和相 关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 三、 内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于情况 的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低,根 据内部控制审计结果推测未来内部控制 ...

上海医药集团股份有限公司 关于上海医药集团股份有限公司 2023 年度涉及上海上实集团财务有限 公司关联交易的存、贷款等金融业务情况的专项报告 ter 上海医药集团股份有限公司 关于上海医药集团股份有限公司 2023 年度涉及上海上实集团财务有限公司关联交 易的存、贷款等金融业务情况的专项报告 页码 | 关于上海医药集团股份有限公司 2023 年度涉及上海上实集团 | 1 - 2 | | --- | --- | | 财务有限公司关联交易的存、贷款等金融业务情况的专项报 | | | 告 | | 普华永道中天特审字(2024)第1132号 (第一页,共二页) 上海医药集团股份有限公司董事会: 我们审计了上海医药集团股份有限公司(以下简称"上海医药")2023年12月 31日 的合并及公司资产负债表、2023年度合并及公司利润表、合并及公司股东权益变动 表、合并及公司现金流量表和财务报表附注,并于 2024年 3月 28 目出具了报告号 为普华永道中天审字(2024)第 10006 号的无保留意见审计报告。财务报表的编制和 公允列报是上海医药管理层的责任,我们的责任是在按照中国注册会计师审计准则 执行审计工作的基础 ...

上海医药集团股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 作为上海医药集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）的独立董事，本人在 2023年积极了解公司经营管理运作情况，严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共 和国证券法》、《上市公司治理准则》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》等法律法 规的要求，就公司重大事项，包括关联交易、对外担保等问题发表了独立意见，履行了诚信勤 勉的义务，维护了全体股东的合法利益，充分发挥独立董事的作用。现将2023年度担任独立董 事的履职情况报告如下： 一、基本情况 本人洪亮，华东政法大学经济法学士，美国芝加哥肯特法学院国际比较法硕士。现为本公 司独立 非执行董事。洪亮先生在公司法、金融法、国资国企等相关法律领域拥有丰富的经 验， 现任上海至合律师事务所创始合伙人，上海证券交易所上市公司上海泛微网络科技股份有限公 司（股票代码 603039）及上海梅林正广和股份有限公司（股票代码 600073）独立董事。洪亮 先生亦为中国人民政治协商会议上海市委员会委员、全国律协公司法专业委员会秘书长、全国 青联委员、上海市第十一次党代会代表、国资国企业务 ...

上海医药集团股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 作为上海医药集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）的独立董事，本人在 2023年积极了解公司经营管理运作情况，严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共 和国证券法》、《上市公司治理准则》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》等法律法 规的要求，就公司重大事项，包括关联交易、对外担保等问题发表了独立意见，履行了诚信勤 勉的义务，维护了全体股东的合法利益，充分发挥独立董事的作用。现将2023年度担任独立董 事的履职情况报告如下： 一、基本情况 本人蔡江南，华东师范大学经济学学士，复旦大学经济学硕士，美国布兰戴斯大学社会政 策博士。 现为本公司独立非执行董事。蔡江南先生在中国和美国的大学、咨询公司和政府部 门 从事了近三十年的卫生经济和卫生政策的教学、研究和咨询工作，发表了大量有影响 的研 究成果。现任上海创奇健康发展研究院创始人、执行理事长，深圳证券交易所上市公司贝达药 业股份有限公司（股票代码 300558）及上海证券交易所南京诺唯赞生物科技股份有限公司（股 票代码 688105）独立董事。曾任和美医疗控股有限公司 ...

证券代码：601607 证券简称：上海医药 公告编号：临2024-022 上海医药集团股份有限公司 一、《2023 年度总裁工作报告》 表决结果：赞成 8 票，反对 0 票，弃权 0 票 二、《2023 年度可持续发展报告暨环境、社会及管治报告》 表决结果：赞成 8 票，反对 0 票，弃权 0 票 四、《2023 年度全面风险管理报告》 三、《2023 年度公司内部控制评价报告》 本议案已提交公司第八届董事会审计委员会第四次会议审议通过，同意提交 董事会审议。 表决结果：赞成 8 票，反对 0 票，弃权 0 票 第八届董事会第八次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 上海医药集团股份有限公司（以下简称"本公司"或"上海医药"）第八届 董事会第八次会议（以下简称"本次会议"）于 2024 年 3 月 28 日在上海市太仓 路 200 号上海医药大厦 2105 会议室以现场结合通讯方式召开。本次会议应到董 事八名，实到董事八名，符合《中华人民共和国公司法》和本公司章程关于董事 会召开法定人数的规定。本 ...

●本次关联/关连交易对本公司的影响：本次关联/关连交易有利于优化本公 司财务管理、提高本公司资金使用效率、降低融资成本和融资风险。本次交易按 一般商务条款订立，属公平合理，且于一般及日常业务过程中进行，不会损害本 公司及中小股东利益，亦不影响本公司的独立性。 一、关联/关连交易概述 2022 年 6 月 30 日，经上海医药集团股份有限公司（以下简称"上海医药" 或"本公司"）2021 年度股东大会审议通过，本公司与上海上实集团财务有限 公司（以下简称"财务公司"）续签《金融服务协议》（"现有金融服务协议"）， 现有金融服务协议有效期自本公司 2021 年度股东大会召开之日起至 2024 年 12 月 31 日。由于现有金融服务协议即将到期，本公司拟与财务公司续签《金融服 务协议》（"金融服务协议"），由财务公司为本公司及本公司控股子公司（以下简 称"上海医药集团成员公司"或"本集团"）提供存款、贷款及经国家金融监督 管理总局批准的可从事的其他金融服务，有效期自 2025 年 1 月 1 日起至 2027 年 证券代码：601607 证券简称：上海医药 编号：临 2024-028 上海医药集团股份有限公司 关 ...

公司代码：601607 公司简称：上海医药 上海医药集团股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 上海医药集团股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 为顺应公司战略规划以及经营业务发展需要，拓宽公司融资渠道，优化现有融资结 构，合理控制公司整体融资成本，以更好的发挥财务杠杆效应，公司拟发行公司债券。 一、关于公司符合公开发行公司债券条件的说明 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（2019 年修订）、《公 司债券发行与交易管理办法》和《上海证券交易所公司债券上市规则（2022 年修订）》 等法律、法规及规范性文件的有关规定，逐项对照公司自身实际情况，本公司符合相关 法律、法规和规范性文件规定的适用优化融资监管标准公开发行公司债券的条件与要求， 具备向专业投资者公开发行公司债券的条件和资格。 二、本次发行概况 证券代码：601607 证券简称：上海医药 编号：临 2024-032 （一）本次债券的票面金额和发行规模 上海医药集团股份有限公司 关于公开发行公司债券预案的公告 本次债券在获得中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）注册后，既 可采取一次性发行，也可以采用分期发行的方式在中国境内公开发行 ...

上海医药集团股份有限公司 关于开展金融衍生品交易业务的可行性分析报告 一、业务背景 受地缘政治、经济环境等因素影响，近几年汇率波动幅度不断加大，市场风 险显著增加。公司海外业务外汇收支也有一定规模增长，收支结算币别及收支期 限的错配使公司面临一定的外汇风险敞口。 为有效规避和防范外汇市场的风险，平滑汇率波动对公司经营业绩造成的影响， 合理降低财务费用，公司拟根据具体日常经营业务情况，通过衍生品交易适度开 展外汇套期保值工作。 公司开展金融衍生品交易业务将坚持风险中性原则，不以投机为目的，不进 行超出经营实际需要的复杂衍生品交易，聚焦主业，尽可能降低市场价格波动对 主营业务以及财务报表的负面影响。 二、基本情况 公司拟开展的外汇衍生品交易额度为 4.95 亿美元或等值其他货币，该额度 在授权交易期限内可循环滚动使用。 （四）交易期限 上述交易金额使用期限为公司董事会通过该事项之日起 12 个月。 （五）资金来源 公司用于开展金融衍生品业务的资金来源为自有资金，不涉及募集资金。 （六） 交易对手 （一）交易目的 有效规避和防范外汇市场的风险，平滑汇率波动对公司经营业绩造成的影响， 合理降低财务费用。 （二）交易类 ...