上海医药集团股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （一）出席董事会及股东大会情况 2023年度，本人按时出席公司组织召开的董事会及股东大会，本着勤勉尽责的态度，对相 关议案进行了审议，认真审阅会议资料，充分了解相关议案情况，以专业能力和经验做出独立 的表决意见，并提出合理建议。 1 报告期内，公司第八届董事会共召开五次会议，主要讨论了公司业绩、关联/连交易、关 于变更2024年度会计师事务所、关于变更香港联席公司秘书的议案、修订《公司章程》、调整 2019年股票期权激励计划等议案；股东大会共召开一次会议，主要讨论了公司业绩、利润分配、 选举第八届董事等议案。本人作为公司第八届董事会独立董事列席了该会议，具体情况如下： 一、基本情况 本人王忠， 香港理工大学理学硕士，研究员职称。现为本公司独立非执行董事。现任国 家智能传感器创新中心执行主任，上海证券交易所上市公司上海陆家嘴金融贸易区开发股份有 限公司（股票代码600663、900932）独立董事。曾任浙江移动通信有限责任公司人力资源部总 经理、综合部总经理，中国新闻社浙江分社副社长，绿城房地产集团有限公司执行总裁，中国 青旅实业(集团)发展有限公司副董 ...

证券代码：601607 证券简称：上海医药 编号：临 2024-030 上海医药集团股份有限公司 关于 2024 年度担保计划的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 被担保人名称：上海医药下属 77 家控股子公司（包括全资子公司），1 家参股公司。 2024 年度，上海医药及下属子公司对外担保额度约合人民币 1,930,528.50 万元，约 占 2023 年 12 月 31 日本公司经审计归属于上市公司股东净资产的 28.17%。 截至公告披露日，本公司及控股子公司实际对外担保余额为人民币 505,579.23 万元， 约占 2023 年 12 月 31 日本公司经审计归属于上市公司股东的净资产的 7.38%。 2024 年度对外担保计划中提供的担保均按股比提供或有反担保保障。 截至公告披露日，本公司及控股子公司无逾期担保事项。 特别风险提示：本次担保对象含资产负债率超过 70%的单位，敬请投资者充分注意相 关风险。 一、担保情况概述 为适应业务发展需要，满足公司及下属子公司担保融资需求 ...

国浩律师（上海）事务所 关于 上海医药集团股份有限公司 注销部分股票期权相关事宜 之 法律意见书 上海市北京西路 968 号嘉地中心 23-25 层 邮编：200041 23-25/F, Garden Square, 968 West Beijing Road, Shanghai 200041, China 电话/Tel: +86 21 52341668 传真/Fax: +86 21 52433320 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 本所律师同意将本法律意见书作为公司本次注销所必备的法律文件，随其他 材料一同上报。 二〇二四年三月 国浩律师（上海）事务所 法律意见书 国浩律师（上海）事务所 关于 上海医药集团股份有限公司 注销部分股票期权相关事宜之 法律意见书 致：上海医药集团股份有限公司 国浩律师（上海）事务所（以下简称"本所"）接受上海医药集团股份有限公司 （以下简称"上海医药"或"公司"）的委托，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市 公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》 ...

普华永道中天拥有会计师事务所执业证书，具备从事 H 股企业审计业务的资质， 同时也是原经财政部和证监会批准的具有证券期货相关业务资格的会计师事务所。 普华永道中天在证券业务方面具有丰富的执业经验和良好的专业服务能力。此外， 普华永道中天是普华永道国际网络成员机构，同时也在 USPCAOB（美国公众公司会 计监督委员会）及 UKFRC（英国财务汇报局）注册从事相关审计业务。 二、 2023 年度会计师事务所履职情况 上海医药集团股份有限公司 对 2023 年度会计师事务所履职情况的评估报告 上海医药集团股份有限公司（以下简称"公司"）聘请普华永道中天会计师事 务所（特殊普通合伙）（以下简称"普华永道中天"）为公司 2023 年度财务报告 审计机构及内部控制审计机构。根据相关法律、法规及规章制度的规定，公司对会 计师事务所 2023 年度履职情况评估如下： 一、 2023 年度会计师事务所的基本情况 普华永道中天前身为 1993 年 3 月 28 日成立的普华大华会计师事务所，经批准 于 2000 年 6 月更名为普华永道中天会计师事务所有限公司；经 2012 年 12 月 24 日 财政部财会函[2012]52 ...

上海医药集团股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 作为上海医药集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）的独立董事，本人在 2023年积极了解公司经营管理运作情况，严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共 和国证券法》、《上市公司治理准则》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》等法律法 规的要求，就公司重大事项，包括关联交易、对外担保等问题发表了独立意见，履行了诚信勤 勉的义务，维护了全体股东的合法利益，充分发挥独立董事的作用。现将2023年度担任独立董 事的履职情况报告如下： 一、基本情况 本人霍文逊，香港大学内外全科医学士、英国爱丁堡皇家外科医学院院士、香港外科医学 院院士、香港医学专科学院院士(外科)。现为本公司独立非执行董事，及担任上海证券交易所 上市公司津药药业股份有限公司（股票代码600488）独立董事。霍文逊先生多年来致力研究食 道、上胃肠道疾病及血管疾病，积极推动微创手术的发展，并发表了多篇国际医学的文章和超 过10本专业书籍的章节。现任澳门科技大学医学院院长、科大医院院长及董事局董事，并在各 类基金会、专业委员会和医学协会内担任要职，同时还在国内多 ...

1、《2023 年年度报告及摘要》 证券代码：601607 证券简称：上海医药 编号：临 2024-023 上海医药集团股份有限公司 第八届监事会第五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 上海医药集团股份有限公司（以下简称"本公司"）第八届监事会第五次会 议（以下简称"本次会议"）于 2024 年 3 月 28 日在上海市太仓路 200 号上海医 药大厦 2105 会议室召开，参加本次会议应到监事 3 名，实到监事 3 名，符合《中 华人民共和国公司法》和本公司章程关于监事会召开法定人数的规定。本次会议 由徐有利监事长主持。 二、监事会会议审议情况 本次会议审议通过以下议案： 表决结果：赞成 3 票，反对 0 票，弃权 0 票 该报告尚需提交本公司股东大会审议。 2、《关于注销公司 2019 年 A 股股票期权激励计划首次授予股票期权第二个 行权期及预留股票期权第一个行权期已到期未行权的股票期权的议案》 同意公司对首次授予股票期权第二个行权期到期未行权的 2,449,07 ...

上海医药集团股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度审计工作履行监督职责的 情况报告 根据《上市公司治理准则》、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办 法》、上海证券交易所《上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《上海 医药集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《上海医药集团股 份有限公司董事会审计委员会实施细则》（以下简称"《审计委员会实施细则》"） 的相关规定，上海医药集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会 本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将公司董事会审计委员会对会计师 事务所 2023 年度履职情况评估及履行监督职责情况汇报如下： 一、 2023 年度会计师事务所的基本情况 经公司 2022 年年度股东大会审议通过，公司 2023 年度财务报告审计机构及内 部控制审计机构为普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"普华 永道中天"）。 普华永道中天拥有会计师事务所执业证书，具备从事 H 股企业审计业务的资质， 同时也是原经财政部和证监会批准的具有证券期货相关业务资格的会计师事务所。 普华永道中天在证券业务方面具有丰富的执业 ...

证券代码：601607 证券简称：上海医药 编号：临 2024-031 上海医药集团股份有限公司 关于申请新一期统一注册多品种债务融资工具（DFI）的公 告 一、DFI 注册条件 根据中国银行间市场交易商协会《非金融企业债务融资工具公开发行注册工作 规程》的规定，成熟层企业可就公开发行超短期融资券、短期融资券、中期票据、 永续票据、资产支持票据、定向债务融资工具等产品编制同一注册文件，进行统一 注册。成熟层企业需同时符合以下条件。 （一）生产经营符合国家宏观调控政策和产业政策，市场认可度高，行业地位 显著，公司治理完善。 （二）经营财务状况稳健，企业规模、资本结构、盈利能力满足相应要求。 （三）公开发行信息披露成熟。最近 36 个月内，累计公开发行债务融资工具 1 任。 等公司信用类债券不少于 3 期，公开发行规模不少于 100 亿元。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责 为进一步拓宽公司融资渠道，优化公司债务结构，合理控制财务成本，同时使 公司能够灵活选择融资工具，及时满足资金需求，公司已取得银行间交易商协会出 ...

证券代码：601607 证券简称：上海医药 编号：临 2024-021 二、本次限制行权期为2024年3月28日至2024年4月26日，在此期间全部激励 对象将限制行权。 三、公司将按照有关规定及时向中证登上海分公司申请办理限制行权相关事 宜。 上海医药集团股份有限公司 关于 2019 年 A 股股票期权激励计划 首次授予股票期权第三个行权期及预留股票期权第二个行 权期限制行权期间的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 根据《上市公司股权激励管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管 指南第2号—业务办理》、《上海医药集团股份有限公司2019年股票期权激励计 划（草案）》及中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称"中证登 上海分公司"）关于股票期权自主行权的相关规定，并结合上海医药集团股份有 限公司（以下简称"公司"）2024年第一季度报告披露计划，现对公司2019年股 票期权激励计划首次授予股票期权第三个行权期及预留股票期权第二个行权期 限制行权期间（以下简称"本次限制行权期"）公告如下 ...

国投证券股份有限公司 关于上海医药集团股份有限公司 经中国证券监督管理委员会《关于核准上海医药集团股份有限公司非公开发 行股票的批复》（证监许可[2022]584 号）核准，上海医药集团股份有限公司（以 下简称"上海医药"或"公司"）合计非公开发行人民币普通股（A 股）股票 852,626,796 股，发行价为人民币 16.39 元/股。本次发行募集资金总额为人民币 13,974,553,186.44 元，扣除发行费用人民币 42,380,810.90 元后，募集资金净额为 人民币 13,932,172,375.54 元。 一、本次现场检查的基本情况 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》 和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律 法规的规定，国投证券股份有限公司（以下简称"国投证券"或"保荐机构"） 作为持续督导保荐机构，于 2024 年 3 月 19 日对公司进行了现场检查，具体情况 如下： （一）保荐机构 国投证券股份有限公司 （二）保荐代表人 赵冬冬、徐恩 2023 年度持续督导定期现场检查报告 上海证券交易所： （三）现场检查时间 202 ...