株洲旗滨集团股份有限公司 敏感信息排查管理制度 第一章 总 则 第一条 为强化株洲旗滨集团股份有限公司（以下简称"公司"）敏感信息排 查、归集、保密及信息披露，提高信息披露质量，保护投资者利益，根据《中华人 民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等法律法规以及《公 司章程》《信息披露管理制度》的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称敏感信息是指所有可能对公司股票及衍生品种交易价格产 生较大影响的信息，以及中国证监会和上海证券交易所认定为敏感的其他信息。包 括但不限于： （一）与公司业绩、利润等事项有关的信息； （二）与公司收购、兼并、重组、重大投资、对外担保等事项有关的信息； （三）与公司股票发行、回购、股权激励计划等事项有关的信息； （四）对公司日常经营产生重大影响的相关事项； （五）其他可能或已经对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的事 件。 第三条 本制度适用于公司信息披露义务人（包括公司、持有公司5%以上股份的 股东、实际控制人、公司董事、高级管理人员以及其他信息披露义务人）、公司 ...

株洲旗滨集团股份有限公司 独立董事胡家斌先生 2024 年度述职报告 本人(胡家斌)作为株洲旗滨集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，根据《公司法》、《关于上市公司独立董事制度改革的意见》、中国证监会 《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上 市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》，以及《公 司章程》《公司独立董事工作制度》等规定和要求，报告期，忠实勤勉地履行职 责，认真了解公司重大经营活动、财务状况、关联交易、法人治理结构及规范运 作情况，高度关注公司持续发展态势，充分发挥专业优势，恪尽职守、勤勉行使 法律法规和股东会所赋予的权利，积极出席董事会、股东会及各专业委员会会议， 认真审议各项议案，并积极发表建设性意见和建议，切实发挥独立董事的独立性 和专业性作用，客观、独立和公正地参与公司决策，努力维护了公司整体利益和 全体股东、特别是中小股东权益。现将 2024 年度以来履行独立董事职责的情况 报告如下： 一、基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人胡家斌，教授级高级工程师。曾任蚌埠玻璃工业设计研究院结构设计工 程师，中国建 ...

株洲旗滨集团股份有限公司 内部控制制度 第一章 总 则 第一条 为加强和规范株洲旗滨集团股份有限公司（以下简称"公司"）内部控 制，增强公司自我约束能力，提高公司经营管理水平和风险防范能力，防范和化解 各类风险，从而保证和促进公司规范经营和可持续发展，依据《中华人民共和国公 司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国会计法》、《企业内部控 制基本规范》、《企业内部控制配套指引》、《上海证券交易所上市公司内部控制 指引》等有关法律、法规、规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及下属子公司（包括全资子公司、控股子公司）。 第三条 本制度所称的"内部控制"，是指由公司董事会、管理层和全体员工实 施的、旨在实现控制目标的过程。 第四条 公司建立健全内部控制的目标： （一）提升营运效果及效率； （二）保证财务报告真实完整； （三）保证企业经营管理合法合规； （四）保证资产安全； （五）促进实现企业战略发展目标。 第五条 公司内部控制制度至少在以下层面作出安排： （一）公司层面； （二）公司下属部门及子公司层面； （三）公司各业务环节层面。 第六条 公司建立与实施内部控制，遵循 ...

总裁工作细则 第一章 总则 第一条 为建立现代企业管理机制，保证公司管理层贯彻执行和组织实施董事 会决议，切实履行公司日常经营管理的职权职责，明确总裁及公司其他高级管理 人员的职权、职责，规范总裁的行为，保证管理层正确行使职权，承担义务，依 据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)《上市公司治理准则》《上 海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规 范运作》《株洲旗滨集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），特制 定本工作细则。 第二条 公司设总裁一名。总裁主持公司日常生产经营和管理工作，组织实施 董事会决议，对董事会负责。根据经营管理需要，设副总裁若干名，财务总监一 名。副总裁、财务总监由董事会根据总裁的提名聘任或者解聘，任期三年（至同 届董事会届满为止），可连聘连任。 副总裁协助总裁管理公司的生产和经营。财务总监协助总裁组织领导公司的 财务管理、成本管理、预算管理、会计核算和会计监督等方面的工作，组织规划 资金筹措方案，完善会计制度和管理制度，参与重要经营活动的分析和决策等。 第三条 以总裁为代表的管理层人员负责公司的日常经营管理，对董事会负责 并报告工作。总裁 ...

株洲旗滨集团股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 第一条 为规范株洲旗滨集团股份有限公司(以下简称"公司")的关联交易行 为,保证关联交易决策行为的公允性,提高公司规范运作水平，保护公司和全体股 东的合法权益，特别是保护中小投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股 票上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号—交易与关联交 易》以及等法律、法规和规范性文件及《公司章程》的有关规定,制定本制度。 第二条 关联交易是指公司及其控股子公司与关联人之间发生的转移资源或 义务的事项。关联交易应遵循并贯彻"定价公允、决策程序合规、信息披露规范" 原则。在确认和处理有关关联人之间关联关系与关联交易时应当恪守如下事项： （一）关联交易应当具备商业实质； 第三条 董事会审计及风险委员会（以下简称"审计委员会"）履行关联交易 控制和日常管理的职责。 第四条 定期报告中财务报告部分的关联人及关联交易的披露应当遵守《企 业会计准则第 36 号— ...

株洲旗滨集团股份有限公司 金融衍生品交易业务内部控制制度 第三条 公司应当分析投资的可行性与必要性，制定严格的决策程序、报 告制度和监控措施，明确授权范围、操作要点与信息披露等具体要求，并根据公 司的风险承受能力确定投资规模及期限。 董事会应当持续跟踪证券投资与衍生品交易的执行进展和投资安全状况，如 出现投资发生较大损失等异常情况的，应当立即采取措施并按规定履行披露义务。 第四条 本制度适用于公司及全资子公司的金融衍生品交易业务。子公司 进行金融衍生品交易业务视同公司金融衍生品交易业务，适用本制度；未经公司 同意，公司下属子公司不得操作金融衍生品交易业务。同时，公司应当按照本制 度的有关规定，履行有关决策程序和信息披露业务。 第二章 金融衍生品业务操作原则 第五条 公司开展衍生品交易应当遵循合法、审慎、安全、有效的原则。 非必要公司不进行金融衍生品交易。所有衍生品交易行为均以正常生产经营为基 础，以具体经营业务为依托，以外汇、利率保值为手段，以规避和防范汇率、利 率风险、锁定或降低成本为目的。严格控制外汇衍生品交易业务的交易种类及规 模，不得进行单纯以投机为目的的金融衍生品交易。公司在进行衍生品投资前， 须制 ...

株洲旗滨集团股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范株洲旗滨集团股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"） 的对外投资行为，提高投资效益，规避投资风险，有效、合理的使用资金，使资金 的时间价值最大化，并保障公司战略目标的实现，依照《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、《中华人民共和国合同法》（以下简称《合同法》）、 《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第1号-规范运作》等以及其他国家法律、法规的相关规定， 结合本公司《公司章程》《股东会议事规则》《董事会议事规则》《总裁工作细则》 等制度，制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货币 资金、股权，以及经评估后的房屋、机器、设备、物资等实物，以及专利权、技术 诀窍、商标权、土地使用权等无形资产作价出资，对外进行各种形式的投资活动。 第三条 对外投资划分为证券投资、委托理财和权益投资。 （一）证券投资包括买卖其他上市公司发行的股票、权证、可转换公司债券等 以及持有开放式基金或封闭式基金等证券投资。 （二）委托理财是指委托他人进行现金资产 ...

株洲旗滨集团股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范和加强株洲旗滨集团股份有限公司（以下简称"公司"） 与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通，促进投资者对公 司的了解和认同，促进公司与投资者之间长期、稳定的良性互动关系，促进公司诚 信自律、规范运作，提升公司的投资价值，实现公司价值最大化和股东利益最大化。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系 管理工作指引》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第1号——规范运作》等有关法律、法规和《公司章程》的规定，结合本 公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交 流和诉求处理等工作，加强与投资者和潜在投资者之间的沟通，促进投资者对公司 的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资 者和保护投资者目的的相关活动。 第二章 投资者关系管理的原则和目的 第三条 公司及其董事、高级管理人员和工作人员开展投资者关系管理工作， 应当严格审查向外界传达的信息，遵守法律法规及上海证券交易所 ...

株洲旗滨集团股份有限公司 内部审计管理制度 第一章 总则 第一条 为完善株洲旗滨集团股份有限公司（以下简称"公司"）治理 结构，保障公司规范运作，维护财经法纪，改善经营管理，提高经济效益，保 证公司资产安全，促进公司持续健康发展，根据《中华人民共和国审计法》 《审计署关于内部审计工作的规定》《上海证券交易所上市公司内部控制指 引》《中国内部审计准则》等规范性文件及《公司章程》的规定，结合公司实 际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计是指一种独立、客观的确认和咨询活动， 它通过运用系统的、规范的方法，审查和评价组织的业务活动、内部控制和风 险管理的适当性和有效性，以促进组织完善治理、增加价值和实现目标。 第三条 本制度规定了公司内部审计机构和审计人员、内部审计职责和 职权、内部审计工作程序、内部审计业务文书、内部审计档案管理等有关事 项，为公司内部审计管理指南。 第四条 本制度适用于本公司、所属分支机构及具有控制关系的子公 司。 第二章 内部审计机构和审计人员 第五条 公司在董事会审计及风险委员会（以下简称"审计委员会"） 下设内部审计部作为内部审计机构，由审计委员会领导公司的内部审计工作， 并向董 ...

株洲旗滨集团股份有限公司 独立董事包新民先生 2024 年度述职报告 （二）是否存在影响独立性的情况说明 本人具备独立董事任职资格，按照《上市公司独立董事管理办法》《上海证 券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范 运作》等法律法规的要求，不存在影响独立履职的情形，有关情况如下： 1 | 序号 | 事项 | 存在情形 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 在公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女、主要社会关系 | 是□ | 否√ | 1 | | | 直接或者间接持有公司已发行股份百分之一以上或者是公司前十名股东中的 | 是□ | 否√ | 2 | 自然人股东及其配偶、父母、子女 | | 在直接或者间接持有公司已发行股份百分之五以上的股东或者在公司前五名 | 是□ | 否√ | 3 | 股东任职的人员及其配偶、父母、子女 | | 在公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女 | 是□ | 否√ | 4 | | | 与公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大业务往来的 | 是□ | 否√ | ...