上海农村商业银行股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会 会 议 材 料 2024 年 1 月 上海 上海农村商业银行股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议文件 上海农村商业银行股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议须知 为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事 效率，保证大会的顺利进行，特制定本会议须知。 一、本行根据《公司法》《证券法》《上市公司股东大会规则》及 《公司章程》的规定，认真做好召开股东大会的各项工作。 二、本行设立股东大会秘书处，具体负责大会有关程序方面的事 宜。 三、董事会以维护股东的合法权益、确保大会正常秩序和议事效 率为原则，认真履行有关职责。 四、股东参加股东大会依法享有知情权、发言权、质询权、表决 权等权利。根据本行章程规定，股东于股权登记日在本行授信逾期或 质押本行股权数量达到或超过其持有本行股权的 50%时，其表决权应 当受到限制。 五、股东参加股东大会，应当认真履行其法定义务，不得侵犯其 他股东的权益，不得扰乱大会的正常秩序。 六、除出席会议的股东（或其代理人）、董事、监事、高级管理 人员以及被邀请的参加人员和列席人员外，本行有权依法拒 ...

证券代码：601825 证券简称：沪农商行 公告编号：2024-002 上海农村商业银行股份有限公司 关于董事任职资格获监管机构核准的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 上海农村商业银行股份有限公司（以下简称"公司"）近日收到 《国家金融监督管理总局上海监管局关于核准上海农商银行刘运宏 任职资格的批复》（沪金复〔2023〕331 号），国家金融监督管理总 局上海监管局已核准刘运宏先生的公司独立董事任职资格。 上海农村商业银行股份有限公司董事会 2024 年 1 月 4 日 附件： 刘运宏先生的简历 刘运宏，男，1976 年 11 月出生，博士研究生学历，法学博士学 位，经济学博士后、法学博士后，研究员。现任中国人民大学国际并 购与投资研究所副所长，前海人寿保险股份有限公司（上海）研究所 所长，中国上市公司协会并购融资委员会副主任、独立董事专业委员 会委员，中国人民大学、华东政法大学等校兼职教授和博士、硕士研 究生导师，国金证券股份有限公司独立董事、上海电气集团股份有限 公司独立董事、交银国际信托有限公司独立 ...

证券代码：601825 证券简称：沪农商行 公告编号：2024-001 上海农村商业银行股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 召开的日期时间：2024 年 1 月 19 日 14 点 00 分 召开地点：上海市浦东新区来安路 1045 号 4 号楼 205 会议室 (五)网络投票的系统、起止日期和投票时间 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 股东大会召开日期：2024年1月19日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大 会网络投票系统 (一)股东大会类型和届次 2024 年第一次临时股东大会 (二)股东大会召集人：董事会 (三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投 票相结合的方式 (四)现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票起止时间：自 2024 年 1 月 19 日 至 2024 年 1 月 19 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投 票 ...

海通证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司 2023 年度持续督导现场检查报告 上海证券交易所： 海通证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司（以下简称"联席保 荐机构"）为上海农村商业银行股份有限公司（以下简称"上市公司"、"公司"） 首次公开发行股票并上市的联席保荐机构。根据《证券发行上市保荐业务管理办 法》《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 11 号——持续督导》等相关法规规定，联席保荐机构于 2023 年 12 月 26 日 对公司进行了现场检查，现将本次现场检查的情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐机构 海通证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司 关于上海农村商业银行股份有限公司 （二）保荐代表人 海通证券股份有限公司：杜娟、胡连生 国泰君安证券股份有限公司：蔡锐、张铎 （三）现场检查时间 2023 年 12 月 26 日 （四）现场检查人员 海通证券股份有限公司：胡连生（保荐代表人） 国泰君安证券股份有限公司：蔡锐（保荐代表人）、陈怡文 （五）现场检查手段 1、与公司相关人员访谈沟通； 1 2、查看公司生产经营场所； 3、查阅公司 ...

证券代码：601825 证券简称：沪农商行 公告编号：2023-061 上海农村商业银行股份有限公司 关于稳定股价措施实施进展的公告 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性 和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 上海农村商业银行股份有限公司（以下简称"本公司"）于 2023 年 12 月 13 日披露了《上海农村商业银行股份有限公司关于稳 定股价方案的公告》（公告编号：2023-057）。本公司首发上市前持 股 5%以上的股东上海国盛集团资产有限公司（以下简称"国盛资产"） 自 2023 年 12 月 13 日起 6 个月内计划以自有资金通过上海证券交易 所交易系统增持本公司股份，拟增持的金额不低于 2,441.89 万元。 增持计划的实施进展情况：2023 年 12 月 14 日至 12 月 21 日， 国盛资产以自有资金，通过上海证券交易所交易系统以集中竞价的 方式累计增持本公司股份2,430,000股，占本公司总股本的0.025%， 累计增持金额约为 1,373.71 万元。本次增持后，国盛资产持有本公 司股份 478,4 ...

证券代码：601825 证券简称：沪农商行 公告编号：2023-060 上海农村商业银行股份有限公司 关于 2022 年度高管薪酬的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 经考核及主管部门确认，现将上海农村商业银行股份有限公司 （以下简称"本公司"）2022 年度高级管理人员薪酬情况披露如下： 单位：人民币万元 | 张宏彪 | 副行长 | 2022 | 年 | 1 | 月 | 162.63 | 27.31 | 104.83 | 不适用 | 否 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | -12 | 月 | | | | | | | | | 顾贤斌 | 副行长 | 2022 | 年 | 1 | 月 | 158.00 | 27.31 | 102.03 | 不适用 | 否 | | | | -12 | 月 | | | | | | | | | 应长明 | 副行长 | 2022 | 年 | 1 | 月 | 158.90 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 上海农村商业银行股份有限公司（以下简称"公司"）第四届 董事会第二十九次会议以书面传签表决方式于 2023 年 12 月 12 日召 开，会议通知及会议文件已于 2023 年 12 月 5 日以电子邮件方式发 出。本次会议由徐力董事长召集，应参加表决董事 16 人，实际参加 表决董事 16 人。本次会议符合《公司法》和《公司章程》关于召开 董事会法定人数的规定，表决所形成的决议合法、有效。 会议经审议并表决通过以下议案： 一、关于公司稳定股价方案的议案 表决情况：同意 16 票，反对 0 票，弃权 0 票。 详见本公司同日在上海证券交易所网站披露的《上海农村商业银 行股份有限公司关于稳定股价方案的公告》。 二、关于修订《上海农村商业银行股份有限公司章程》及相关附 件的议案 表决情况：同意 16 票，反对 0 票，弃权 0 票。 证券代码：601825 证券简称：沪农商行 公告编号：2023-055 上海农村商业银行股份有限公司 第四届董事会第二十九次会议决议公告 六、关于公司 ...

重要内容提示： 本次关联交易已经独立董事专门会议、董事会关联交易控制委 员会审议通过，并由董事会批准，无需提交股东大会审议。 本次关联交易属于本公司日常业务经营中的正常业务，不构成 对关联方重大依赖，对本公司的正常经营活动及财务状况不构成重要 影响。 证券代码：601825 证券简称：沪农商行 公告编号：2023-059 上海农村商业银行股份有限公司 关于关联交易事项的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 一、关联交易概述 上海农村商业银行股份有限公司（以下简称"本公司"）第四届 董事会第二十九次会议审议通过了《关于与上海临港经济发展（集团） 有限公司关联交易的议案》，同意给予上海临港经济发展（集团）有 限公司关联授信额度 81.92 亿元，授信有效期自本次董事会审批通过 之日起至下次董事会审批新的重大关联交易额度止。上述关联交易构 成本公司行业监管定义的重大关联交易。 上述议案经本公司董事会有效表决票全票通过，叶蓬董事因关联 关系回避表决。 根据国家金融监督管理总局、上海证券交易所相关规定，上述关 1 联交 ...

| 原条款 | | 修订后条款 | | 修订依据 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 第一章 | 总则 | | | | | 第一条 | 为进一步规范上海农村商业 | 第一条 | 为进一步规范上海农村 | 整合本规则修订依 | | 银行股份有限公司（以下简称"本 | | | 商业银行股份有限公司（以下简 | 据。 | | 行"）监事会的议事方式和表决程序， | | | 称"本行"）监事会的议事方式 | | | 促使监事和监事会有效地履行监督 | | | 和表决程序，促使监事和监事会 | | | 职责，完善公司法人治理结构，根据 | | | 有效地履行监督职责，完善公司 | | | 《中华人民共和国公司法》《中华人 | | | 法人治理结构，根据《银行保险 | | | 民共和国证券法》《中华人民共和国 | | | 机构公司治理准则》《上市公司 | | | 商业银行法》《银行保险机构公司治 | | | 治理准则》《上海农村商业银行 | | | 理准则》《上市公司治理准则》《上 | | | 股份有限公司章程》等有关法 | | | 海证券交易所股票上市规则》《商业 | | | 律、法 ...

公司于 2023 年 12 月 12 日召开的第四届董事会第二十九次会议 审议通过了《关于修订<公司章程>及相关附件的议案》，同意将该议 案提交股东大会审议。 本次《公司章程》修订事项尚需股东大会审议批准并经银行业监 督管理机构核准。 本次《公司章程》具体修订情况如下： 证券代码：601825 证券简称：沪农商行 公告编号：2023-058 上海农村商业银行股份有限公司 关于修订《公司章程》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 上海农村商业银行股份有限公司（以下简称"公司"）根据原中 国银保监会《银行保险机构公司治理准则》、中国证监会《上市公司 独立董事管理办法》《上市公司章程指引（2022 年修订）》等相关 规定，结合公司实际，对《上海农村商业银行股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）进行了相应修订。 《公司章程》修订对照表 | 原条款 | 修订后条款 | 修订依据 | | --- | --- | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 | | | | 第十八条 本行的经营宗旨 | 第十八条 本行的 ...