重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称: 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1.基本信息 | 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 2011 年 7 日 组织形式 | 月 | 18 | | | 特殊普通合伙 | | | | 注册地址 | 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 128 号 | | | | | | | | | 首席合伙人 | 王国海 上年末合伙人数量 | | | | | 238 | 人 | | | 上年末执业人 | 注册会计师 | | | | | 2,272 | | 人 | | 员数量 | 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 | | | | | 836 | 人 | | | 2022 年（经审 | 业务收入总额 38.63 | | | | 亿元 | | | | | 计）业务收入 | 审计业务收入 35.41 | | | | 亿元 | | | | | | 证券业务收入 21.15 ...

南华期货股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了维护公司、股东和职工的合法权益，完善公司内 部监督机制，保证公司监事会依法行使权利、履行职责、承担义 务，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》(以 下简称"《上市规则》") 《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第1号—规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件 以及《南华期货股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的相关规定，并结合公司的实际情况，制定本规则。 第二条 监事会为公司的常设监督机构，不参与、不干预公司 的经营决策和经营管理活动，对公司的财务会计工作以及公司董 事、总经理和其他高级管理人员遵守法律、法规和《公司章程》的 情况进行监督。 第三条 监事会依法独立行使公司监督权，保障股东权益、公司 利益和职工的合法权益不受侵犯。 第四条 监事会对股东大会负责，并向其报告工作，在《公司 法》《公司章程》和股东大会赋予的职权范围内行使监督权。 第二章 监事会的组成及职权 第五条 公司设监事会，监事会由三名监事组成。其中二名为股东代 表担任的监事，由股东大会 ...

目 录 委托单位：南华期货股份有限公司 审计单位：天健会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：0571-87833551 关于南华期货股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来 情况汇总表的专项审计报告 1、 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项审计说明 2、 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 天健 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 我们接受委托,审计了南华期货股份有限公司(以下简称南华期货公司)2023 年度财务报表,包括 2023年12月 31 日的合并及母公司资产负债表,2023年度 的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变 动表,以及财务报表附注,并出具了审计报告。在此基础上,我们审计了后附的 南华期货公司管理层编制的 2023 年度《非经营性资金占用及其他关联资金往来 情况汇总表》(以下简称汇总表)。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本报告仅供南华期货公司年度报告披露时使用,不得用作任何其他目的。我 们同意将本报告作为南华期货公司年度报告的必备文件,随同其他文件一起报送 并对外披露。 为了更好地理解南华期货公司 2023 年度非经营性 ...

根据中国证券监督管理委员会《关于核准南华期货股份有限公司首次公开发行股票的批 复》（证监许可〔2019〕1480 号），本公司由主承销商中信证券股份有限公司采用公开发 行方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 7,000 万股，发行价为每股人民币 4.84 元，共计募集资金 33,880.00 万元，坐扣承销和保荐费用 3,620.00 万元后的募集资金 为 30,260.00 万元，已由主承销商中信证券股份有限公司于 2019 年 8 月 27 日汇入本公司募 集资金监管账户。本公司本次募集资金总额为 33,880.00 万元，扣除承销费、保荐费 3,415.09 万元（不含税），另扣除律师费、审计费、法定信息披露等其他发行费用 2,233.47 万元（不 含税）后，公司本次募集资金净额为 28,231.43 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计 师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具《验资报告》（天健验〔2019〕288 号）。 2.2021 年非公开发行股票 南华期货股份有限公司 前次募集资金使用情况报告 根据中国证券监督管理委员会《监管规则适用指引——发行类第 7 号》的规定，将本公 ...

南华期货股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司治理结构，切实保护股东的利益，促进公司规范 运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公 司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上市公司治理准则》、 上海证券交易所相关业务规则等有关法律、法规、规范性文件以及《南华期货股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及 主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、上海证 券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与 决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 独立董事占公司董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少包括 一名会计专业人士。 独立董事原则上最多在三家境内上市公司担任独立董事，且最多可以在两家 期货公 ...

南华期货股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范南华期货股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易，保 证公司关联交易的公允性，维护公司及公司全体股东的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交 易与关联交易》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《南华期货股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 关联交易是指公司、控股子公司及控制的其他主体与关联人之间发 生的转移资源或义务的事项。公司关联交易包括但不限于下列事项： （一）购买或出售资产； （五）租入或租出资产； （二）对外投资（含委托理财，对子公司投资等）； （三）提供财务资助（含有息或者无息借款、委托贷款等）； （四）提供担保（含对控股子公司担保等）； （六）委托或者受托管理资产和业务； （七）赠与或者受赠财产； （八）债权、债务重组； （九）签订许可使用协议； （十）转让或者受让研发项目； （十一）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权等） ...

南华期货股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所 2023 年度履行监督职责 情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《公司章程》《审计委员会议事规则》 等规定和要求，公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，对会计师事务所 2023 年度履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所履职情况 （一）年度报告审计 按照《审计业务约定书》，遵循《中国注册会计师审计准则》和其他执业规 范，天健会计师事务所对公司 2023 年度财务报告及 2023 年 12 月 31 日的财务报 告内部控制的有效性进行了审计。 经审计，天健会计师事务所认为公司财务报表在所有重大方面按照企业会计 准则的规定编制，公允反映了公司 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况 以及 2023 年度的合并及母公司经营成果和现金流量；公司按照相关规定在所有 方面保持了有效的财务报告内部控制。天健会计师事务所出具了标准无保留意见 的审计报告。 在执行审计工作的过程 ...

证券代码：603093 证券简称：南华期货 公告编号：2024-005 南华期货股份有限公司 公司 2023 年 12 月 31 日流动资产（不含客户权益）与流动负债（不含客户 权益）的比例（流动资产/流动负债）为 511%，符合标准。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 根据中国证监会《期货公司风险监管指标管理办法》（证监会令〔第 202 号〕） 等相关规定，南华期货股份有限公司母公司作为从事期货经纪业务、资产管理业 务的期货公司，2023 年年度各项监管指标均符合标准，母公司相关指标具体报 告如下： （1）净资本不得低于 3,000 万元，该指标的预警标准为 3,600 万元。 公司 2023 年 12 月 31 日净资本为 151,804.49 万元，符合标准。 （2）净资本与风险资本准备总额的比例（净资本/风险资本准备）不得低于 100%，该指标的预警标准为 120%。 公司 2023 年 12 月 31 日净资本与风险资本准备总额的比例（净资本/风险资 本准备总额）为 246%，符合标准。 （3）净 ...

南华期货股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 陈蓉女士，1976年2月出生，中国国籍，博士研究生学历，教授。 2003年8月至今，就职于厦门大学，任教师；2019年2月至今，担任本 公司独立董事。 （二）独立性情况说明 作为公司的独立董事，符合《上市公司独立董事管理办法》对独 立性要求，不存在影响独立董事独立性的任何情况。在履职过程中， 我们不受公司控股股东、实际控制人及其他与公司存在利益关系的单 位或个人的影响。 作为南华期货股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，2023 年我们严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有 关规定，结合《公司章程》等的有关要求，认真履行职责，准时出席 会议，积极发挥独立董事作用，有效维护了公司整体利益，保护中小 股东合法权益。现将 2023 年度履职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 公司董事会由7名董事组成，其中包括3名独立董事，为管清友先 生、张红英女士、陈蓉女士，独立董事的基本情况如下： （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 管清友先生，1977年12月出生，中国国籍， ...

南华期货股份有限公司董事会 证券代码：603093 证券简称：南华期货 公告编号：2023-041 2023 年 12 月 13 日 近日，南华期货股份有限公司（以下简称"公司"）决定设立武汉分公司， 公司将依法依规为新设分公司配备人员，健全完善制度、业务设施和信息系统， 并按照监管要求办理分支机构的设立、工商登记及申请《经营证券期货业务许可 证》等事宜。 特此公告。 南华期货股份有限公司 关于决定设立武汉分公司的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 ...