南华期货股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议资料 南华期货股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会 会议资料 2023 年 9 月 4 日·杭州 2023 年第一次临时股东大会参会须知 南华期货股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议资料 南华期货股份有限公司 为维护股东的合法权益，保障股东在南华期货股份有限公司（以 下简称"公司"）2023 年第一次临时股东大会会议期间依法行使权利， 确保股东大会的正常秩序和议事效率，根据《中华人民共和国公司法》 《上市公司股东大会议事规则》《公司章程》等有关规定，制定本须 知，望全体股东及其他有关人员严格遵守： 一、各股东请按照本次股东大会会议通知中规定的时间和登记方 法办理参加会议手续（详见公司刊登于上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）的《南华期货股份有限公司关于召开 2023 年第 一次临时股东大会的通知》，证明文件不齐或手续不全的，谢绝参会。 二、本公司设立股东大会会务组，具体负责大会有关程序和服务 等各项事宜。 三、大会期间，全体参会人员应自觉遵守会场秩序，确保大会的 正常秩序和议事效率。进入会场后，请关闭手机或调至静音或震 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for the first half of 2023 was CNY 3,145,282,203.41, a decrease of 7.80% compared to CNY 3,411,192,353.14 in the same period last year[38]. - The net profit attributable to shareholders of the parent company increased by 123.62% to CNY 168,353,399.71 from CNY 75,284,929.29 year-on-year[38]. - The net cash flow from operating activities rose by 123.83% to CNY 1,681,898,165.52 compared to CNY 751,427,582.83 in the previous year[38]. - Total assets at the end of the reporting period reached CNY 38,356,916,805.40, reflecting a 12.19% increase from CNY 34,189,185,331.41 at the end of the previous year[39]. - Total liabilities increased by 12.92% to CNY 34,852,031,652.76 from CNY 30,864,142,130.41 year-on-year[39]. - The basic earnings per share for the first half of 2023 was CNY 0.28, up 133.33% from CNY 0.12 in the same period last year[40]. - The weighted average return on equity increased by 2.49 percentage points to 4.93% from 2.44% year-on-year[40]. - The total comprehensive income for the reporting period was CNY 7,226,936.29 after accounting for non-recurring gains and losses[44]. Business Operations and Strategy - The company operates under the licenses issued by the China Securities Regulatory Commission, with 10 subsidiaries and 29 business departments holding the same licenses[17]. - Nanhua Futures has been approved for various business qualifications, including futures brokerage and financial futures brokerage, since its establishment in 1995[18]. - The company is actively involved in risk management services, including basis trading, as part of its business expansion strategy[19]. - The company has established a comprehensive financial service platform covering futures brokerage, asset management, and risk management, with 10 subsidiaries and 29 business offices nationwide[51]. - The company launched 19 new futures and options products in the first half of 2023, enhancing the diversity of its product offerings[46]. - The company is expanding its international presence, having established operations in major global financial centers including Hong Kong, Chicago, Singapore, and London[52]. - The company aims to deepen its digital transformation, leveraging cloud computing and data governance as key strategies[58]. Risk Management - The company faces significant risks related to macroeconomic conditions and capital market fluctuations, which could impact its operational performance[8]. - The company's operational performance is highly correlated with regulatory policy adjustments in the futures industry[8]. - The company faces various risks including market risk, credit risk, operational risk, regulatory risk, and information system risk, which could adversely affect its financial performance[81][82][84]. - The company employs comprehensive market risk assessments to adjust margin levels and manage overall position risks in its futures brokerage business[88]. - The company has established a credit assessment system to evaluate client creditworthiness and mitigate default risks in its futures brokerage and risk management businesses[89]. - The company maintains a robust internal control system to oversee compliance and risk management across all business segments, including anti-money laundering measures[91]. Corporate Governance and Compliance - The company has no profit distribution plan or capital reserve transfer plan for the first half of 2023[6]. - The financial report for the first half of 2023 has not been audited, ensuring transparency in financial disclosures[5]. - The company has not reported any non-operational fund occupation by controlling shareholders or related parties[8]. - The company has committed to fulfilling all regulatory requirements regarding its commitments and will issue supplementary commitments if necessary[111]. - The company has a total of 21,658 ordinary shareholders as of the end of the reporting period[124]. - The largest shareholder, Hongdian Group Holdings Co., Ltd., holds 425,120,900 shares, accounting for 69.68% of the total shares[126]. Social Responsibility and Community Engagement - The company provided comprehensive financial services to support rural revitalization, focusing on "insurance + futures" projects, with a total insured value of 30,906.11 million yuan for the Gansu Ningxian apple project[104]. - The company supported education in underdeveloped areas, with a 100% college admission rate for 50 students from the "Nanhua Ganlin Class" in Guizhou Province, and donated 330,700 yuan to local educational institutions[105]. - The company has established a leadership group for rural revitalization, demonstrating its commitment to social responsibility and sustainable development[104]. - The company has implemented various measures to reduce carbon emissions, integrating energy-saving practices into daily operations and promoting green office initiatives[101]. Financial Reporting and Accounting - The company adheres to accounting standards, ensuring that financial statements accurately reflect its financial position and performance[170]. - The financial statements are prepared on a going concern basis, with no significant doubts regarding the company's ability to continue operations for the next 12 months[168]. - The company recognizes financial assets and liabilities based on their classification, including those measured at amortized cost and fair value[180]. - The company assesses expected credit risk and measures expected credit losses based on individual financial instruments or portfolios, with loss provisions recognized in the current profit and loss statement[188].

一、董事会会议召开情况 南华期货股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第九次会议于 2023 年 8 月 17 日以现场和通讯相结合的方式召开，本次会议的通知于 2023 年 8 月 7 日以电话、电子邮件等方式向全体董事发出，由董事长罗旭峰先生主持。本 次会议应出席董事 7 人，实际出席董事 7 人。本次会议的召集、召开及表决程序 符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，会议决议合法有效。 证券代码：603093 证券简称：南华期货 公告编号：2023-023 南华期货股份有限公司 第四届董事会第九次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 二、董事会会议审议情况 本次会议审议并通过如下议案： （一）审议通过《关于公司<2023 年半年度报告>及摘要的议案》 具体内容详见公司同日披露的《南华期货股份有限公司 2023 年半年度报告》。 表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。 （二）审议通过《关于担保额度预计的议案》 董事会认为，担保事项均为合并报表范围内的子公司间的担保，未向其他 ...

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 南华期货股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第八次会议于 2023 年 8 月 17 日以现场和通讯相结合的方式召开，本次会议的通知于 2023 年 8 月 7 日以电话、电子邮件等方式向全体监事发出，由厉国平先生主持。本次会议 应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。本次会议的召集、召开及表决程序符合《公 司法》及《公司章程》的有关规定，会议决议合法有效。 二、监事会会议审议情况 本次会议审议并通过如下议案： 证券代码：603093 证券简称：南华期货 公告编号：2023-024 南华期货股份有限公司 第四届监事会第八次会议决议公告 监事会认为：本次担保对象均为合并报表范围内的子公司间的担保，其运营 情况稳定。公司能够对上述子公司实施有效的业务、资金管理和风险控制，确保 公司资金安全。该项担保可以保障公司正常的经营需要，不会影响公司的持续经 营能力，不会损害公司及股东的利益。 表决情况：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案需 ...

证券代码：603093 证券简称：南华期货 公告编号：2023-027 南华期货股份有限公司 关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年第一次临时股东大会 召开的日期时间：2023 年 9 月 4 日 14 点 30 分 召开地点：浙江省杭州市上城区横店大厦 9 层会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2023年9月4日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 9 月 4 日 至 2023 年 9 月 4 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交 ...

证券代码：603093 证券简称：南华期货 公告编号：2023-025 南华期货股份有限公司关于担保额度预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 目前，银行报批授信大多需增信措施，纯信用授信较少。考虑到目前子公司 的实际经营情况和资金需求，且目前监管条件下期货公司层面不能对外担，因此 被担保人名称：公司子公司浙江南华资本管理有限公司（以下简称"南 华资本"）、横华国际金融股份有限公司（以下简称"横华国际"）、横华国际期货 有限公司（以下简称"横华国际期货"）、NANHUA USA HOLDING LLC（以下简称 "NANHUA USA HOLDING"）、NANHUA USA LLC（以下简称"NANHUA USA"）、Nanhua Financial (UK) Co. Ltd.（以下简称"NANHUA UK"）、NANHUA SINGAPORE PTE.LTD. （以下简称"NANHUA SINGAPORE"）、横华国际证券有限公司（以下简称"横华国 际证券"） 特别风险提示：本次被担保人 ...

证券代码：603093 证券简称：南华期货 公告编号：2023-026 公司 2023 年 6 月 30 日净资本为 115,536.89 万元，符合标准。 南华期货股份有限公司 2023 年半年度风险监管指标专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 根据中国证监会《期货公司风险监管指标管理办法》（证监会令第 202 号） 等相关规定，南华期货股份有限公司母公司作为从事期货经纪业务、资产管理业 务的期货公司，2023 年半年度各项监管指标均符合标准，母公司相关指标具体 报告如下： （1）净资本不得低于 3,000 万元，该指标的预警标准为 3,600 万元。 公司 2023 年 6 月 30 日净资本与净资产的比例（净资本/净资产）为 37%， 符合标准。 （4）流动资产与流动负债的比例不得低于 100%，该指标的预警标准为 120%。 公司 2023 年 6 月 30 日流动资产（不含客户权益）与流动负债（不含客户权 益）的比例（流动资产/流动负债）为 541%，符合标准。 （5）负债与净资产的比例不得 ...

南华期货股份有限公司独立董事 关于担保额度预计的独立意见 根据中国证监会《上市公司独立董事规则》及《上海证券交易所 股票上市规则》等相关法律法规和南华期货股份有限公司（以下简称 "公司"）《公司章程》《独立董事工作制度》等的相关规定，我们 作为公司独立董事，本着实事求是、认真负责的态度，对第四届董事 会第九次会议审议的担保议案进行了认真审核、研究。基于我们的独 立判断，现就相关事项发表意见如下： 我们认为：议案所述担保行为主要是为了保障子公司经营活动的 正常开展，担保风险可控，不存在损害公司及股东特别是中小股东利 益的情形。公司本次担保事项按照相关程序进行审议，符合公司实际 发展、经营管理的需要，满足法律法规的相关要求。 因此，我们同意关于担保额度预计的议案，并同意提交股东大会 审议。 南华期货股份有限公司 独立董事：管清友、张红英、陈蓉 2023 年 8 月 17 日 ...

南华期货股份有限公司 证券代码：603093 证券简称：南华期货 公告编号：2023-028 关于决定设立西安分公司的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 近日，南华期货股份有限公司（以下简称"公司"）决定设立西安分公司， 公司将依法依规为新设分公司配备人员，健全完善制度、业务设施和信息系统， 并按照监管要求办理分支机构的设立、工商登记及申请《经营证券期货业务许可 证》等事宜。 特此公告。 南华期货股份有限公司董事会 2023 年 8 月 19 日 ...