法律意见书 浙江天册律师事务所 关于 上海众辰电子科技股份有限公司 2023 年年度股东大会的 法律意见书 2023 年年度股东大会的 法律意见书 浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 11 楼 310007 电话：0571-87901111 传真：0571-87901500 法律意见书 浙江天册律师事务所 关于 上海众辰电子科技股份有限公司 编号：TCYJS2024S0003 号 致：上海众辰电子科技股份有限公司 浙江天册律师事务所（以下简称"本所"）接受上海众辰电子科技股份 有限公司（以下简称"众辰科技"或"公司"）的委托，指派本所律师参加 公司 2023 年年度股东大会，并根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）和《上 市公司股东大会规则（2022 年修订）》（以下简称"《股东大会规则》"） 等法律、法规和其他有关规范性文件的要求出具本法律意见书。 在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东大会召集、召开程序、出席 人员的资格、召集人的资格、表决程序及表决结果的合法有效性发表意见， 不对会议所审议的议案内容和该等议案中所表述的事实 ...

证券代码：603275 证券简称：众辰科技 公告编号：2024-028 上海众辰电子科技股份有限公司 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 15 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 103,437,450 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | 份总数的比例（%） | 69.5474 | 2023 年年度股东大会决议公告 注：截至本次股东大会股权登记日，公司总股本为 148,771,851 股，其中公司回购专户中的 股份数量为 42,500 股，回购股份不享有表决权，本次股东大会享有表决权的股份总数为 148,729,351 股。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 现场投票和网络投票相结合的方式召开，本次会议的召集、召开及表决程序符合 《公司法》和《公司章程》的相关规定，会议合法有效。 (五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 1、公司在任董事 7 人， ...

证券代码：603275 证券简称：众辰科技 公告编号：2024-027 一、 回购股份的基本情况 上海众辰电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 26 日召 开了第二届董事会第七次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购股份 方案的议案》，同意公司使用不低于人民币 3,000 万元（含），不超过人民币 6,000 万元（含）的超募资金以集中竞价方式回购公司股份，回购股份的价格不超过人 民币 52.50 元/股（含），回购期限为自公司董事会审议通过回购方案之日起不超过 12 个月内，回购的股份拟在未来适宜时机用于股权激励或员工持股计划。 上海众辰电子科技股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： | 回购方案首次披露日 | 2024/2/27 | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 回购方案实施期限 | 2024 年 2 月 2 月 | 27 | ...

证券代码：603275 证券简称：众辰科技 公告编号：2024-026 上海众辰电子科技股份有限公司 关于召开 2023 年度暨 2024 年第一季度业绩说明会的 公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2024 年 05 月 13 日(星期一) 上午 09:00-10:00 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址： https://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2024 年 05 月 07 日(星期二)至 05 月 10 日(星期 五)16:00 前登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或 通过上海众辰电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）邮箱 xuwenjun@zoncn.cn 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注 的问题进行回答。 公司已于 2024 年 4 月 26 日发布公司 2023 年度报告、2024 年第 一季度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年度及 2024 ...

1 序号 持续督导事项 工作情况 1 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并 针对具体的持续督导工作制定相应的工作计 划。 中泰证券制定了持续督导工作制 度，并制定了相应的工作计划。 2 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作 开始前，与上市公司或相关当事人签署持续 督导协议，明确双方在持续督导期间的权利 义务，并报上海证券交易所备案。 中泰证券与众辰科技签订了保荐 协议，明确了双方在持续督导期 间的权利和义务。 3 通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职 调查等方式开展持续督导工作 2023 年度持续督导期间，保荐代 表人及项目组成员通过日常沟 通、现场检查等方式，对众辰科 技开展了持续督导工作。 4 持续督导期间，按照有关规定对上市公司违 2023 年度持续督导期间，众辰科 一、保荐人对上市公司的持续督导工作情况 | | 法违规事项公开发表声明的，应于披露前向 | 技未发生需保荐人按照有关规定 | | --- | --- | --- | | | 上海证券交易所报告，经上海证券交易所审 | 公开发表声明的违法违规事项。 | | | 核后在指定媒体上公告。 | | | | 持续督导期间，上市公司或相关当事人出 ...

证券代码：603275 证券简称：众辰科技 公告编号：2024-013 上海众辰电子科技股份有限公司 关于 2024 年度预计对外担保额度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 1 被担保人：安徽众辰电子科技有限公司（以下简称"安徽众辰"）为公 司全资子公司。 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：公司预计 2024 年度为全资 子公司安徽众辰提供总额度不超过 2.00 亿元的担保。截至公告日，公 司为全资子公司提供的担保余额为人民币 0.00 万元，全资子公司之间 已实际提供的担保余额为人民币 0.00 万元，以上合计担保余额为 0.00 万元。 本次担保是否有反担保：无。 对外担保逾期的累计数量：无。 本次担保预计事项在董事会权限范围内，无需提交股东大会审议。 保。 提供担保的形式包括不限于信用担保（含一般保证、连带责任保证等）、抵 押担保、质押担保或多种担保方式相结合等形式。该担保额度均为新增担保，公 司不存在原有担保的展期或者续保的情况。本次担保额度自本次董事会审议通过 之日起 12 ...

『RsM | 容 诚 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 容诚专字[2024]200Z0072 上海众辰电子科技股份有限公司 容诚专字|2024|200Z0072 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙 骑 缝 章 (3) 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国 北京 目 录 | 序号 | 内 容 | 页码 | | --- | --- | --- | | 1 | 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 | 1-3 | | 2 | 募集资金存放与实际使用情况的专项报告 | 1-5 | 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》、上海证券交易所《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号 -- 规范运作》及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号 ――公告格式》编制《募集资金存放与实际使用情况的专项报告》是众辰科技公司 董事会的责任,这种责任包括保证其内容真实、准确、完整,不存在虚假记录、误 导性陈述或重大遗漏。 三、 注册会计师的责任 我们的责任是对众辰科技公司董事会编制的上述报告独立地提出鉴证结论。 上海众辰电子科技 ...

上海众辰电子科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为了规范上海众辰电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）选聘 （含续、改聘，下同）对公司进行审计的会计师事务所的行为，切实维护股东利 益，提高审计工作和财务信息质量，根据《中华人民共和国公司法》《国有企业、 上市公司选聘会计师事务所管理办法》等法律法规、规范性文件和《上海众辰电 子科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实 际情况，特制定本制度。 第二条 公司选聘进行会计报表审计业务的会计师事务所，需遵照本制度的 规定。选聘其他专项审计业务的会计师事务所，公司管理层视重要性程度可参照 本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简称"审计委 员会"）审议同意后，提交董事会审议，由股东大会最后决定。公司不得在董事 会审议、股东大会审议批准前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会审议、股东大会审议 批准前，向公司指定会计师事务所，也不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条 ...

中泰证券股份有限公司 关于上海众辰电子科技股份有限公司 部分募集资金投资项目变更实施地点、实施方式、调整内部投资结构 的核查意见 中泰证券股份有限公司（以下简称"中泰证券"或"保荐人"）作为上海众 辰电子科技股份有限公司（以下简称"众辰科技"或"公司"）首次公开发行股 票并在上海证券交易所主板上市持续督导阶段的保荐人，根据《证券发行上市保 荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第2号 ——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第1号——规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，对众辰科 技部分募集资金投资项目变更实施地点、实施方式、调整内部投资结构的事项进 行了审慎核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意上海众辰电子科技股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1418号），公司首次公开发行 人民币普通股（A股）股票3,719.2963万股，每股发行价格为49.97元，募集资金 总额为185,853.24万元，扣除各项发行费用后，募集资金净额为172,627.86万元。 容诚会计师事 ...

证券代码：603275 证券简称：众辰科技 公告编号：2024-015 上海众辰电子科技股份有限公司 关于部分募集资金投资项目变更实施地点、实施方式、调 整内部投资结构的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海众辰电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日 分别召开了第二届董事会第八次会议、第二届监事会第四次会议，审议通过了《关 于部分募集资金投资项目变更实施地点、实施方式、调整内部投资结构的议案》， 综合考虑当前募投项目的实施情况，为提高募集资金使用效率，同意部分募投项 目变更实施地点、实施方式、调整内部投资结构。上述事项尚需提交股东大会审 议。现将具体情况公告如下： 一、募集资金的情况描述 根据中国证券监督管理委员会《关于同意上海众辰电子科技股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1418 号），上海众辰电子科技 股份有限公司（以下简称"公司"）首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 3,719.2963 万股，每股发行价格为 49.97 元，募 ...