河南思维自动化设备股份有限公司 股东大会议事规则 第二章 股东的权利与义务 第四条 公司股东为依法持有公司股份的法人和自然人。所有股东享有平等的权 利并承担相应的义务。股东作为公司的所有者，享有法律、行政法规规定的基本权益。 第五条 公司股东名册是证明股东持有公司股份的充分证据。 第六条 公司股东享有下列权利： （一） 依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配； （二） 依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会； (2023 年 12 月) 第一章 总 则 第一条 为保证河南思维自动化设备股份有限公司（以下简称"公司"）股东大 会的正常秩序和议事效率，提高公司的治理水平及工作效率，维护股东的合法权益，现 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称《证券法》）、《上市公司股东大会规则》（以下简称《股东大会规则》）、《上海证 券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《河南思维自动化设备股份有限公司 章程》（以下简称《公司章程》）及其它有关法律、法规、规范性文件之规定，制定本规 则。 第二条 公司股东大会由公司全体股东组成。股东大会是公 ...

河南思维自动化设备股份有限公司 关于董事会、监事会换届选举的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 河南思维自动化设备股份有限公司（以下简称"思维列控"或"公司"）第四届 董事会、第四届监事会任期即将届满，根据《公司法》《公司章程》的相关规定，公 司启动董事会、监事会的换届选举工作。现将董事会、监事会换届选举情况公告如 下： 一、董事会换届选举情况 根据《公司章程》的规定，公司董事会由 9 名董事组成，其中非独立董事 6 名， 独立董事 3 名，任期三年。经公司第四届董事会提名委员会对第五届董事会董事候 选人的任职资格进行审查，公司于 2023 年 12 月 20 日召开第四届董事会第十七次会 议，审议通过了《关于公司董事会换届选举暨提名第五届董事会非独立董事候选人 的议案》及《关于公司董事会换届选举暨提名第五届董事会独立董事候选人的议案》， 同意提名李欣先生、郭洁女士、王卫平先生、赵建州先生、方伟先生、解宗光先生 为公司第五届董事会非独立董事候选人，提名孙景斌先生、杜海波先生、王艳华女 士为公司第五届董事会独立 ...

河南思维自动化设备股份有限公司 关联交易决策制度 （2023年12月） 第一章 总则 第一条 为进一步加强河南思维自动化设备股份有限公司（以下简称"本公司" 或"公司"）关联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权人的合法利益， 特别是中小投资者的合法利益，保证公司与关联方之间订立的关联交易合同符合公平、 公正、公开的原则，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海 证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第5号——交易与关联交易》（以下简称《交易与关联交易》）等法律法规、 规范性文件和《河南思维自动化设备股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的 有关规定，制定本制度。 第二条 公司的关联交易，是指公司、控股子公司及控制的其他主体与公司关联 人之间发生的转移资源或者义务的事项，包括以下交易： 1 （一）购买或者出售资产； （二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）； （三）提供财务资助（含有息或者无息借款、委托贷款等）； （四）提供担保（含对控股子公司担保等）； （五）租入或者租出资产； （六）委托或者受托管理资产和业务； （七）赠 ...

河南思维自动化设备股份有限公司 监事会议事规则 （2023年12月） 第一章 总 则 第一条 为确保监事会的工作效率和科学决策，依法行使《河南思维自动化 设备股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）和股东大会授予的职权，保障 公司全体股东的合法权益，提高公司的法人治理机构水平，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 《证券法》）、《上市公司治理准则》和《上海证券交易所股票上市规则》等有 关规定，制订本规则。 第二条 公司依法设立监事会，行使监督权，保障股东权益、公司利益和员 工的合法权益不受侵犯，对股东大会负责并报告工作。 第三条 公司全体监事、监事会指定的工作人员、列席监事会会议的其他有 关人员应遵守本议事规则的规定。 第四条 监事会不参与公司的日常经营管理工作。 第二章 监事及监事会的组成 第五条 公司监事由股东代表和公司职工代表担任。公司职工代表担任的监 事不得少于监事人数的三分之一。 第六条 监事每届任期三年。监事中的股东代表由股东提出候选人名单，经 股东大会出席会议的股东所持表决权的半数以上同意选举产生，更换时亦同；职 工担任的监事由公司职工民主选 ...

证券代码：603508 证券简称：思维列控 公告编号：2023-054 河南思维自动化设备股份有限公司 关于制定和修订部分公司制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 河南思维自动化设备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 20 日召开第四届董事会第十七次会议及第四届监事会第十七次会议，审议通过了 《关于制定和修订部分公司制度的议案》。具体内容如下： 一、修订原因 为进一步促进公司规范运作，维护公司及股东的合法权益，建立健全内部管 理机制，根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规 范性文件的最新规定，结合公司实际情况及经营需要，公司制定和修订了部分治 理制度，具体明细如下表： | 序 号 | 制度名称 | 变更形式 | 是否需要提交 股东大会审议 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 《公司独立董事制度》 | 修订 | 是 | | 2 | 《公司董事会议事规则》 ...

独立董事提名人声明与承诺 提名人河南思维自动化设备股份有限公司董事会,现提名孙 景斌先生为河南思维自动化设备股份有限公司第五届董事会独 立董事候选人,并已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细 的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提 名人已同意出任河南思维自动化设备股份有限公司第五届董事 会独立董事候选人(参见该独立董事候选人声明)。提名人认为, 被提名人具备独立董事任职资格,与河南思维自动化设备股份有 限公司之间不存在任何影响其独立性的关系,具体声明并承诺如 下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件,具有 5年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料。 (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 6 条件的相关规定: (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定(如适用): (五)中共 ...

河南思维自动化设备股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 2023 年 12 月 1 河南思维自动化设备股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为规范河南思维自动化设备股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高 级管理人员的产生，优化董事会成员的组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理 办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等法律、行政法规 及《河南思维自动化设备股份公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，公司 特设立董事会提名委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司董事、 高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议。 第七条 提名委员会委员任职期限与其董事任职期限相同，连选可以连任。如有委 员因辞职或其他原因不再担任公司董事职务，其委员资格自其不再担任董事之时自动丧 失。董事会应根据《公司章程》及本细则增补新的委员。 第八条 提名委员会下设工作组，负责筹备会议并执行提名委员会的有关决议。董 事会秘书负责提名委员会和董事 ...

被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用); 独立董事候选人声明与承诺 本人杜海波,已充分了解并同意由提名人河南思维自动化设 备 股份有限公司董事会提名为河南思维自动化设备股份有限公 司第五届董事会独立董事候选人。本人公开声明,本人具备独立 董事任职资格,保证不存在任何影响本人担任河南思维自动化设 备股份有限公司独立董事独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件,具有5年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董 1 事、独立监事的通知》的规定(如 ...

独立董事候选人声明与承诺 本人王艳华,已充分了解并同意由提名人河南思维自动化设 备股份有限公司董事会提名为河南思维自动化设备股份有限公 司第五届董事会独立董事候选人。本人公开声明,本人具备独立 董事任职资格,保证不存在任何影响本人担任河南思维自动化设 备股份有限公司独立董事独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件,具有5年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企 业兼职(任职)问题的意见》的相关规定(如适用); (六)中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校 反 腐倡廉建设的意见》的相关规定(如适用); (七)中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事 制度指引》等的相关规定(如适用): (八)中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管 ...

河南思维自动化设备股份有限公司 对外担保管理制度 本制度所称对外担保总额是指包括公司对控股子公司担保在内的公司对外担保总 额与公司控股子公司对外担保总额之和。 第三条 本制度所称控股子公司是指公司持有其50%以上的股权，或者持股50% 以下但能够决定其董事会半数以上成员的组成，或者通过协议或其他安排拥有实际控制 权的控股子公司。 第四条 公司对外担保实行统一管理，控股子公司无对外担保权限，对外担保事 项应由公司董事会或股东大会审议决定。 第五条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制担保 风险。 第六条 公司为他人提供担保，应当采取反担保等必要的措施防范风险，反担保 的提供方应具备实际承担能力。 第二章 对外担保对象的审查 （2023年12月） 第一章 总则 第一条 为了维护投资者的利益，规范河南思维自动化设备股份有限公司（以下 简称"公司"）的对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，确保公司资金安全，根据 《中华人民共和国民法典》（以下简称《民法典》）、《中华人民共和国公司法》《上 市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《上海证券交易 所股票上市规则》（以下简称《 ...