二○二五年八月 总经理工作细则 清源科技股份有限公司 | - œ 2 | ﺎﺩ 4 | | --- | --- | | | + | 总经理工作细则 第一章 总 则 第二章 总经理的职权范围 第一节 总经理的职责 1 第一条 为了进一步规范清源科技股份有限公司（以下简称"公司"）总经 理的工作行为，保障总经理依法履行职权，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司章程指引》《上海证 券交易所股票上市规则》《清源科技股份有限公司章程》（以下简称 "公司章程"）及其他有关规定，根据公司实际情况，特制定本工 作细则。 第二条 总经理履行职权除应遵守本细则的规定外，还应符合相关法律、法 规、规范性文件和公司章程的规定。 第三条 公司总经理应忠实履行职责，维护公司和全体股东的最大利益，并 负有下述忠实义务： (一) 不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公 司的财产； (二) 不得挪用公司资金； (三) 不得将公司资产或资金以其个人名义或者其他个人名义 开立账户存储； (四) 不得违反公司章程的规定，未经股东会或董事会同意， 将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保； (五) 不得违 ...

清源科技股份有限公司 董事会议事规则 二○二五年八月 | | | 清源科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第二章 董事会的组成和下设机构 1 第一条 为了进一步规范清源科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责， 提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《上市公司 治理准则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作（2025 年 5 月修订）》等相关法律、法规以及《清源科技股 份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，特制订本议事 规则。 第二条 公司依法设立董事会。董事会是公司的经营决策机构，依据《公司 法》等相关法律、法规和公司章程的规定，经营和管理公司的法人 财产，对股东会负责。 第三条 公司董事会由 7 名董事组成，其中独立董事 3 名。董事会设董事长 1 名，由董事会以全体董事的过半数选举产生。董事会成员中应当 有公司职工代表，由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其 他形式民主选举产生。 董事会每届任期 3 年，任期届满，连选可 ...

二○二五年八月 | | | | | | 清源科技股份有限公司 关联交易管理制度 清源科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 公司应当保证关联交易的合法性、必要性、合理性和公允性，保持 公司的独立性，不得利用关联交易调节财务指标，损害公司利益。 交易各方不得隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交 易审议程序和信息披露义务。 第三条 公司关联交易的决策管理、审议程序、信息披露等事项，应当遵守 本制度。 1 第一条 为了进一步规范清源科技股份有限公司（以下简称"公司"）关联 交易行为，提高公司规范运作水平，保护投资者合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所 股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号— —交易与关联交易》《上市公司信息披露管理办法》《清源科技股份 有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其他有关规定，特制定 本制度。 第二条 公司的关联交易应遵循以下基本原则： （一） 诚实信用的原则； （二） 不损害公司及非关联股东合法权益的原则； （三） 关联股东及董事回避的原则； （四） 公开、公平、公正的原则。 第二章 关联人和关联 ...

清源科技股份有限公司 内部信息报送和使用管理制度 二○二五年八月 | | | | | | 清源科技股份有限公司 内部信息报送和使用管理制度 第一章 总 则 第二章 对外信息报送管理 第四条 公司董事、高级管理人员及其他相关人员在定期报告、临时报告正 式公开披露前以及在公司重大事项的筹划、洽谈期间负有保密义务， 不得向其他任何单位或个人泄露相关信息。 1 第一条 为进一步加强清源科技股份有限公司（以下简称"公司"）定期报 告、临时报告及重大事项在编制、审议和披露期间的外部信息使用 人管理，规范外部信息报送管理事务，确保公平信息披露，杜绝泄 露内幕信息、内幕交易等违法违规行为，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上 海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》《上市公司监管指引第 5 号——上市公 司内幕信息知情人登记管理制度》等法律、法规、规范性文件和《公 司章程》等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度的适用范围包括本公司及下设的各部门、分公司、全资或控 股子公司，公司的董事、高级管理人员及其他相关人 ...

内部控制管理制度 二○二五年八月 | | | 清源科技股份有限公司 | 第一章 | 总 则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 基本要求 3 | | 第三章 | 重点关注的控制活动 5 | | 第四章 | 内部控制的检查和监督 12 | | 第五章 | 附 则 14 | 清源科技股份有限公司 内部控制管理制度 第一章 总 则 由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理 保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对 控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来 1 第一条 为规范和加强清源科技股份有限公司（以下简称"公司"）的内部 控制，提高公司经营管理水平和风险防范能力，促进公司可持续发 展，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《企业内部控制基本规范》《上海证券交易所 股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第１号— —规范运作》《清源科技股份有限公司章程》等规定，结合公司实 际情况，制定本制度。 第二条 内部控制是指由公司董事会、董事会审计委员会、管理层及全体员 工实施的、旨在实现控制目标的过程。 ...

清源科技股份有限公司 第一章 总 则 1 第一条 为加强与规范清源科技股份有限公司（以下简称"公司"）委托理 财业务的管理，有效控制风险，提高投资收益，维护公司及股东利 益，依据《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》 及《清源科技股份有限公司章程》等法律、法规、规范性文件的有 关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称委托理财是指在国家政策允许的情况下，公司在控制投 资风险的前提下，以提高资金使用效率、增加现金资产收益为原则， 委托商业银行、信托公司等金融机构进行短期风险投资理财的行为， 包括银行理财产品、信托产品、委托贷款、债权投资等产品。 第三条 公司委托理财的资金不得用于以股票、利率、汇率为投资标的的理 财产品。 第四条 公司从事委托理财应坚持"规范运作、防范风险、谨慎投资、保值 增值"的原则，以不影响公司正常经营和主营业务的发展为先决条 件。 第五条 委托理财的资金为公司自有闲置资金，不得挪用募集资金，不得挤 占公司正常运营和项目建设资金。 第六条 公司进行委托理财时，应当严格按照本制度规定的决策程序、 ...

清源科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 二○二五年八月 第一章 总 则 | | | 清源科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 2 (一) 违反《公司法》《证券法》《企业会计准则》等国家法 律法规的规定，使年报信息披露发生重大差错或造成不 良影响的； (二) 违反中国证券监督管理委员会《上市公司信息披露管理 办法》《上海证券交易所股票上市规则》以及中国证监 会和上交所发布的披露监管规定，发生重大差错或造成 不良影响的； (三) 违反《公司章程》《清源科技股份有限公司信息披露制 度》以及公司其他内部控制制度，使年报信息披露发生 重大差错或造成不良影响的； (四) 未按照年报信息披露工作中的规程执行且造成年报信息 披露发生重大差错或造成不良影响的； (五) 年报信息披露工作中不及时沟通、汇报造成重大失误或 造成不良影响的； (六) 监管部门经调查认定公司年报信息披露存在重大差错并 给予处罚的； (七) 其他因个人原因造成年报信息披露发生重大差错或造成 不良影响的。 第七条 有下列情形之一，应当从重或者加重处理： (一) 情节恶劣、后果严重、影响较大且事故原因确系个人主 观因素所致的； ...

| 附 | 则 20 | | --- | --- | | 第八章 | | 清源科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 一般规定 清源科技股份有限公司 股东会议事规则 二○二五年八月 | - | . | | --- | --- | | - > | K | 1 依照《公司法》和《公司章程》的规定确定｡ 第一条 为了进一步规范清源科技股份有限公司（以下简称"公司"）股东会 的议事方式和决策程序，保障公司股东会能够依法行使职权，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》《上市公司股东会规则》《上海证券交易所股票上市 规则》等相关法律、法规以及《清源科技股份有限公司章程》（以 下简称"公司章程"）的规定，制定本议事规则｡ 第二条 本议事规则适用于公司股东会，对公司、全体股东、股东代理人、 公司董事、高级管理人员和列席股东会会议的其他有关人员均具有 约束力｡ 第三条 公司董事会应严格遵守相关法规关于召开股东会的各项规定，认真、 按时组织股东会｡公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会的正常 召开和依法行使职权。 股权登记日登记在册的所有股东或者其代理人，均有权出席股东会， 公司和召 ...

清源科技股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 二○二五年八月 | 1 | KH | | --- | --- | | | | | | | 清源科技股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总 则 列事项向董事会提出建议： (三) 法律法规、本所相关规定及公司章程规定的其他事项。 董事会对提名委员会的建议未采纳或未完全采纳的，应当在董事会 决议中记载提名委员会的意见及未采纳的具体理由，并进行披露。 第二章 人员组成 1 第一条 为了规范清源科技股份有限公司（以下简称"公司"）领导人员的 选聘工作，优化公司董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 《清源科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其他有 关规定，公司结合实际情况特设立董事会提名委员会（以下简称"提 名委员会"），并制定本工作细则。 第二条 提名委员会是董事会根据公司章程设立的专门工作机构，主要负责 对公司董事及高级管理人员的人选、选择标准和程序进行研究、审 查并提出建议。提名委员会应当对被提名人任职资格进行审查， ...

清源科技股份有限公司 对外担保管理制度 二○二五年八月 | | | | | | 清源科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 1 第一条 为了进一步规范清源科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外 担保行为，加强对外担保的管理，有效控制和防范公司对外担保风 险，保证公司资产的安全和完整，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"公司法"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"证 券法"）《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第1号——规范运作》《上市公司监管指引第8号 ——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《清源科技股份有 限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其他有关规定，特制定 本制度。 第二条 本制度所述的"对外担保"是指公司以第三人的身份为债务人对于 债权人所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照 约定履行债务或者承担责任的行为。担保形式包括保证、抵押及质 押以及其他法律法规及规范性文件认可的担保形式。 前款所称的"对外担保"包括公司对控股子公司的担保。 第三条 本制度所述的"公司及其控股子公司的对外担保总额"是指包括公 司对控股子公司担保在内的公 ...