2、上述"股本总额"为公司截止 2024 年 7 月 17 日可转债转股后公司总股本 59,883.9263 万股。 二、核心管理人员及核心技术（业务）人员名单 彤程新材料集团股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单 （授予日） 一、激励对象名单及拟授出权益分配情况 | 姓名 职务 | 获授的限制性股 | 占本激励计划拟 授出权益数量的 | 占授予时公司股 本总额的比例 | | --- | --- | --- | --- | | | 票数量(万股) | 比例 | | | 核心管理人员及核心技术（业务）人员 （共10人） | 23.70 | 4.74% | 0.04% | | 合计 | 23.70 | 4.74% | 0.04% | 注：1、上表中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系以上百分比结果四舍五 入所致； | 序号 | 姓名 | 职位 | | --- | --- | --- | | 1 | 沈新 | 核心管理人员、核心技术（业务）人员 | | 2 | 毛玉兴 | 核心管理人员、核心技术（业务）人员 | | 3 | 陈枫 | 核心管理人员、核心技术（业务）人员 | | ...

| 股票代码：603650 | 股票简称：彤程新材 | 编号：2024-057 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113621 | 债券简称：彤程转债 | | 彤程新材料集团股份有限公司 关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象授予预留 部分限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《彤程新 材料集团股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划》（以下简称"《激励计划》" 或"本次激励计划"）的相关规定以及公司 2023 年第二次临时股东大会的授权， 彤程新材料集团股份有限公司（以下简称"公司"或"彤程新材"）于 2024 年 7 月 17 日召开第三届董事会第十五次会议审议通过《关于向 2023 年限制性股票激 励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，董事会认为本次激励计划规定 的预留授予条件已经成就，同意以 2024 年 7 月 17 日为预留授予日，向 10 名激励 对象授予 23.7 ...

上海市锦天城律师事务所 上海市锦天城律师事务所 关于彤程新材料集团股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划预留部分授予相关事项的 法律意见书 锦 天 城 律 师 事 务 所 ALLBRIGHT LAW OFFICES 地址:上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 11/12 层 传真:021-20511999 电话: 021-20511000 邮编：200120 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于彤程新材料集团股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划预留部分授予相关事项的 法律意见书 致:彤程新材料集团股份有限公司 上海市锦天城律师事务所(以下简称"锦天城"或"本所")接受彤程新材料集 团股份有限公司(以下简称"公司"或"彤程新材"）的委托,担任公司"2023 年限 制性股票激励计划"(以下简称"本次激励计划")的法律顾问,根据《中华人民共 和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下简称 " 《证券法》 ")、《上市公司股权激励管理办法》(以下简称" 《管理办法》 ") 等有关法律法规的规定,按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精 神,为公司 202 ...

| 股票代码：603650 | 股票简称：彤程新材 | 编号：2024-059 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113621 | 债券简称：彤程转债 | | 1、审议及通过了《关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象授予预留部 分限制性股票的议案》 根据《上市公司股权激励管理办法》《彤程新材料集团股份有限公司 2023 年 限制性股票激励计划》的相关规定以及公司 2023 年第二次临时股东大会的授权， 董事会认为公司 2023 年限制性股票激励计划规定的预留授予条件已经成就，同意 以 2024 年 7 月 17 日为预留授予日，向 10 名激励对象授予 23.70 万股限制性股票， 授予价格为 14.90 元/股。 本议案已经公司第三届董事会薪酬与考核委员会 2024 年第三次会议审查同 意。 具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《彤程新 材关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的公告》。 表决结果：同意 6 票、反对 0 票、弃权 0 票，关联董事丁林、袁敏健、俞尧 明回避表决。 彤程新材料集团股份有限公司 ...

上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 关于 彤程新材料集团股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 预留授予相关事项 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问： 二〇二四年七月 | 第一章 | 声 明 3 | | --- | --- | | 第二章 | 释 义 5 | | 第三章 | 基本假设 6 | | 第四章 | 本激励计划履行的审批程序 7 | | 第五章 | 本次限制性股票的预留授予情况 9 | | | 一、限制性股票预留授予的具体情况 9 | | | 二、本次实施的股权激励计划与股东大会审议通过的股权激励计划存在差异的说明 10 | | 第六章 | 本次限制性股票授予条件说明 12 | | | 一、限制性股票授予条件 12 | | | 二、董事会对授予条件成就的情况说明 12 | | 第七章 | 独立财务顾问的核查意见 14 | 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 第一章 声 明 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司接受委托，担任彤程新材料集团股份有 限公司（以下简称"彤程新材"、"上市公司"或"公司"）2023 年限制性股 票激励计划（以下简称"本激励计划"）的独立财务顾问（以下简称"本独立 ...

| 股票代码：603650 | 股票简称：彤程新材 | 编号：2024-058 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113621 | 债券简称：彤程转债 | | 彤程新材料集团股份有限公司 第三届监事会第十三次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 公司监事会对公司 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"） 确定的预留授予激励对象是否符合授予条件进行核实后，认为： （1）本激励计划预留授予的激励对象不存在《上市公司股权激励管理办法》 （以下简称"《管理办法》"）第八条规定的不得成为激励对象的情形。 彤程新材料集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 7 月 17 日在 公司召开第三届监事会第十三次会议。因事项紧急，根据《监事会议事规则》的 有关规定，豁免本次监事会会议通知时限要求。本次会议采用现场结合通讯方式 召开，由监事会主席蒋稳仁先生主持。会议应到监事 3 名，实到监事 3 名，符合 召开监事会会议的法定人数。本次会议的召开及程 ...

彤程新材料集团股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 | 股票代码：603650 | 股票简称：彤程新材 | 编号：2024-056 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113621 | 债券简称：彤程转债 | | 2021 年限制性股票激励计划剩余全部限制性股票回购 注销实施公告 重要内容提示： 回购注销原因：彤程新材料集团股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年 8 月 22 日召开了第三届董事会第五次会议，会议审议通过了《关于回购注销 2021 年限 制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，鉴于 5 名激励对象因个人原因离职 不再符合激励对象资格，根据《彤程新材料集团股份有限公司 2021 年限制性股票 激励计划》（以下简称"《激励计划》"）的相关规定及公司 2021 年第四次临时 股东大会的授权，公司对前述激励对象已获授予但尚未解除限售的限制性股票共 38,002 股进行回购注销；公司于 2023 年 10 月 25 日召开了第三届董事会第七次会 议，会议审议通过了《关于 ...

法律意见书 锦 天 城 律师事务 所 ALLBRIGHT LAW OFFICES 上海市锦天城律师事务所 关于彤程新材料集团股份有限公司 2021年限制性股票激励计划剩余全部限制性股票回购 注销实施的 地址: 上海市浦东新区银城中路501号上海中心大厦11/12层 电话: 021-20511000 传真: 021-20511999 邮编: 200120 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于彤程新材料集团股份有限公司 2021年限制性股票激励计划剩余全部限制性股票回购 注销实施的 法律意见书 致：彤程新材料集团股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称 "中国证监会"）发布的《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办 法》"）等法律、法规和规范性文件和《彤程新材料集团股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）、公司《彤程新材料集团股份有限公司2021年限制性股 票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划》"）等有关规定，上海市锦天城 律师事务所（以下简称"本所 ...

| 证券代码：603650 | 证券简称：彤程新材 | 公告编号：2024-055 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113621 | 债券简称：彤程转债 | | 彤程新材料集团股份有限公司 关于股份回购实施结果暨股份变动的公告 （二）截至本公告披露日，公司本次股份回购已达到回购金额下限，本次股 份回购计划已实施完毕，公司通过集中竞价交易方式已累计回购股份数量为 3,001,917 股，占公司目前总股本的 0.50%，回购最高价格为 29.55 元/股，最低价 格为 24.43 元/股，回购均价 26.81 元/股，已支付的资金总额为人民币 80,491,991.51 元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。 （三）公司本次实际回购的价格、支付资金总额符合董事会审议通过的回购 方案。回购方案实际执行情况与原披露的回购方案不存在差异，公司已按披露的 方案完成回购。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： | 回购方案首次披露日 | 2024/2/7 | | | | | | | --- ...

| 股票代码：603650 | 股票简称：彤程新材 | 编号：2024-054 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113621 | 债券简称：彤程转债 | | 彤程新材料集团股份有限公司 关于年度预计融资担保进展的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 ●担保人名称：彤程新材料集团股份有限公司（以下简称"公司"） ●被担保人名称：彤程化学（中国）有限公司（以下简称"彤程化学"）、上海彤 程电子材料有限公司（以下简称"彤程电子"） ●本次担保对象中彤程电子最近一期的资产负债率超过 70%，请投资者注意相关 投资风险。 一、担保情况概述 （一）担保基本情况 为满足子公司日常经营及业务发展需要，2024 年 6 月 24 日，公司与中国进出口 银行上海分行签订了《保证合同》，为中国进出口银行上海分行与彤程化学签订的《借 款合同》提供连带责任保证担保，所担保的贷款本金为人民币 5,000 万元, 公司实际 为彤程化学提供的担保余额为 47,132 万元；2024 年 6 月 24 日 ...