上海市锦天城律师事务所 关于彤程新材料集团股份有限公司 上海市锦天城律师事务所 浩律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于彤程新材料集团股份有限公司 2021年限制性股票激励计划所涉回购注销部分限制性股票 2021年限制性股票激励计划所涉回购注销部分限制性 股票相关事宜的 法律意见书 锦 天 城 律师事务 所 ALLBRIGHT LAW OFFICES 地址：上海市浦东新区银城中路501号上海中心大厦11/12层 电话: 021-20511000 传真: 021-20511999 邮编: 200120 相关事宜的 法律意见书 致:彤程新材料集团股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共 和国证券法》(以下简称"《证券法》")、中国证券监督管理委员会(以下简称 "中国证监会")发布的《上市公司股权激励管理办法》(以下简称"《管理办 法》")等法律、法规和规范性文件和《彤程新材料集团股份有限公司章程》(以 下简称"《公司章程》")、公司《彤程新材料集团股份有限公司2021年限制性股 票激励计划(草案)》(以下简称"《激励计划》")等有关规定,上海市锦天城 律师事务所(以下简称 ...

彤程新材料集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 22 日召开 了第三届董事会第五次会议，会议审议通过了《关于回购注销 2021 年限制性股票 激励计划部分限制性股票的议案》，鉴于 5 名激励对象因个人原因离职不再符合激 励对象资格，根据《彤程新材料集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划》 （以下简称"本次激励计划"、"《限制性股票激励计划》"）的相关规定及公司 2021 年第四次临时股东大会的授权，公司对前述激励对象已获授予但尚未解除限售的 限制性股票共 38,002 股进行回购注销。本次回购注销、办理减少注册资本等回购 相关事项已得到公司 2021 年第四次临时股东大会的授权，无需提交公司股东大会 审议。具体情况如下： 一、本次激励计划已履行的相关程序及实施情况 1、2021 年 8 月 16 日，公司召开第二届董事会第二十五次会议，审议通过《关 于<彤程新材料集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要 的议案》《关于<彤程新材料集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考 核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激 ...

| 证券代码：603650 | 证券简称：彤程新材 公告编号：2023-047 | | --- | --- | | 债券代码：113621 | 债券简称：彤程转债 | 彤程新材料集团股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年第二次临时股东大会 召开的日期时间：2023 年 9 月 7 日 14 点 00 分 召开地点：中国上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 25 层 2501 室 股东大会召开日期：2023年9月7日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 ...

证券简称：彤程新材 证券代码：603650 债券简称：彤程转债 债券代码：113621 彤程新材料集团股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案） 二〇二三年八月 彤程新材料集团股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案） 声明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 特别提示 一、《彤程新材料集团股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以 下简称"本激励计划"）由彤程新材料集团股份有限公司（以下简称"彤程新材"、 "公司"或"本公司"）依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股权激励管理办法》和其他有关法律、行政法规、规范性文件，以及《公 司章程》等有关规定制订。 二、本激励计划采取的激励形式为限制性股票。股票来源为公司向激励对象定 向发行的本公司人民币 A 股普通股股票。 符合本激励计划授予条件的激励对象，在股东大会起 60 日内，公司进行权益 的授予并在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司进行登记。在激励对象获授 的限制性股票解除限售前，激励对象享 ...

彤程新材料集团股份有限公司 独立董事关于第三届董事会第五次会议相关审议事项的 独立意见 根据《上市公司独立董事规则》、《上市公司治理准则》等相关法律法规及《彤 程新材料集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《彤程新材料集 团股份有限公司独立董事工作制度》等规定，我们作为彤程新材料集团股份有限 公司（以下简称"公司"）的独立董事，基于独立、客观判断的原则，就公司 2023 年8月22日召开的第三届董事会第五次会议审议的相关事项发表独立意见如下： 1、《2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》的独立意见 我们认为：《2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》已按 照中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、《上海证券交易所上市公司公告格 式：第十三号 上市公司募集资金相关公告（2022 年 7 月修订）》的规定编制， 在所有重大方面反映了公司募集资金 2023 年半年度的存放与实际使用情况。不 存在损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。因此，我们一致同 意本次 2023 年半年度 ...

上海市锦天城律师事务所 关于彤程新材料集团股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划(草案) 的 锦 天 域 律师事务 所 ALLBRIGHT LAW OFFICES 地址: 上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 11/12 层 电话: 021-20511000 传真: 021-20511999 邮编: 200120 上海市锦天城律师事务所 上海市锦天城律师事务所 关于彤程新材料集团股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划(草案)的 法律意见书 致:彤程新材料集团股份有限公司 上海市锦天城律师事务所(以下简称"锦天城"或"本所")接受彤程新材料集 团股份有限公司(以下简称"公司"或"彤程新材")的委托,担任公司"2023 年限 制性股票激励计划"(以下简称"本次激励计划")的法律顾问,根据《中华人民共 和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证 券法》")、《上市公司股权激励管理办法》(以下简称"《管理办法》")等有关法 律法规的规定,按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,为公 司本次激励计划出具本法律意见书。 法律意见书 法律意见书 为出具 ...

2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况 的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会"证监许可[2020]3427 号"《关于核准彤程新材料 集团股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》核准，公司向社会公开发行 面值总额为人民币 800,180,000.00 元的可转换公司债券，期限 6 年。本次公开发 行可转换公司债券募集资金总额扣除承销及保荐费用不含税人民币 8,001,800.00 元及其他发行费用合计不含税人民币 2,345,785.45 元，实际募集资金净额为人民 币 789,832,414.55 元。上述募集资金于 2021 年 2 月 1 日到位，并经安永华明会 计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了安永华明（2021）验字第 61200492_B02 号验资报告。 以前年度，公司已使用上述募集资金的金额为人民币 745,359,342.80 元，本 报告期内已使用募集资金为人民币 1,258,913.50 元，截至 2023 年 6 月 30 ...

| 股票代码：603650 | 股票简称：彤程新材 | 编号：2023-037 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113621 | 债券简称：彤程转债 | | 彤程新材料集团股份有限公司 第三届董事会第五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 彤程新材料集团股份有限公司（以下简称"公司"或"彤程新材"）于 2023 年 8 月 22 日在公司会议室召开第三届董事会第五次会议。本次会议的会议通知已于 2023 年 8 月 12 日通过邮件形式发出，本次会议采用现场结合通讯方式召开，由董 事长 Zhang Ning 女士主持，本次会议应到董事 9 名，实到董事 9 名，全体董事均 亲自出席了本次会议。本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规 范性文件和《公司章程》的有关规定，会议决议合法有效。经与会董事认真审议， 形成以下决议： 二、董事会会议审议情况 1、审议及通过了《2023 年半年度报告全文及摘要》 具体内容详见公司在指定信息披露媒体披露的《彤 ...

彤程新材料集团股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单 注：1、上表中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系以上百分比结果四舍五 入所致； | 70 | 陈新 | 核心管理人员、核心技术（业务）人员 | | --- | --- | --- | | 71 | 秦建浩 | 核心管理人员、核心技术（业务）人员 | | 72 | 李海波 | 核心管理人员、核心技术（业务）人员 | | 73 | 王璨 | 核心管理人员、核心技术（业务）人员 | | 74 | 张衡 | 核心管理人员、核心技术（业务）人员 | | 75 | 莫世杰 | 核心管理人员、核心技术（业务）人员 | | 76 | 周远志 | 核心管理人员、核心技术（业务）人员 | | 77 | 周卫 | 核心管理人员、核心技术（业务）人员 | | 78 | 沈子铭 | 核心管理人员、核心技术（业务）人员 | | 79 | 张柳兵 | 核心管理人员、核心技术（业务）人员 | | 80 | 金薇 | 核心管理人员、核心技术（业务）人员 | | 81 | 王贺宜 | 核心管理人员、核心技术（业务）人员 | | 82 | 宋妮 | 核心 ...

上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 关于 彤程新材料集团股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问： 二〇二三年八月 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 目 录 | 第一章 声 明 3 | | | --- | --- | | 第二章 释 义 5 | | | 第三章 基本假设 7 | | | 第四章 本激励计划的主要内容 8 | | | 一、本激励计划拟授出的权益形式及涉及的标的股票来源及种类 | 8 | | 二、本激励计划拟授出权益的数量及占公司股份总额的比例 | 8 | | 三、本激励计划的有效期、授予日、限售期、解除限售安排和禁售期 | 8 | | 四、限制性股票的授予价格及确定方法 | 11 | | 五、限制性股票的授予与解除限售条件 | 12 | | 六、本激励计划的其他内容 | 17 | | 第五章 本次独立财务顾问意见 18 | | | 一、对本激励计划是否符合政策法规规定的核查意见 | 18 | | 二、对彤程新材实行本激励计划可行性的核查意见 | 18 | | 三、对激励对象范围和资格的核查意见 | 19 | | 四、对本激励计划的权 ...