1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，本保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担 法律责任。 东吴证券股份有限公司关于 四川华体照明科技股份有限公司非公开发行股票 保荐总结报告书 东吴证券股份有限公司（以下简称"东吴证券"或"保荐机构"）作为四川 华体照明科技股份有限公司（以下简称"华体科技"、"公司"、"上市公司" 或 "发行人"）非公开发行股票的保荐机构，持续督导截止日为 2023 年 12 月 31 日。 保荐机构现根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 11 号——持续督导》的相关规定，出具本保荐总结报告书。 一、保荐机构及保荐代表人承诺 保荐机构审阅了持续督导期间内形成的公司股东大会、董事会和监事会的会 议通知、议案、决议、记录等会议文件，以及董事会出具的关于内部控制的自我 评价报告。保荐机构还通过与华体科技相关部门的沟通，全面了解公司治理制度 和内控制度，核查了华体科技在本次持续督导期内的信息披露、募集资金使用情 况以及其他规范运作情况。具体如下： （一）尽职推荐阶段 按照法律、行政法规和中国证监会的 ...

| 证券代码：603679 | 证券简称：华体科技 公告编号：2024-030 | | --- | --- | | 债券代码：113574 | 债券简称：华体转债 | 四川华体照明科技股份有限公司 关于"华体转债"预计触发转股价格 向下修正条件的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 根据《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定和《四川华体照明科技股 份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"《募集说明书》"） 的约定，"华体转债"自 2020 年 10 月 9 日起可转换为公司普通股股票，初始转 股价格为 47.72 元/股。 1 股票代码：603679，股票简称：华体科技 转债代码：113574，转债简称：华体转债 转股价格：30.71 元/股 转股时间：2020 年 10 月 9 日至 2026 年 3 月 30 日 2020 年 7 月 8 日公司实施了 2019 年年度权益分派，华体转债的转股价格自 公司实施 2019 年度利润分配时确定的除息日起，由原来的 47.72 元/股 ...

东吴证券股份有限公司 经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准四川华体照明科技股份有限公 司非公开发行股票的批复》（证监许可[2022]537 号）批准，公司非公开发行普 通股股票 21,604,938 股，每股发行价为 9.72 元，扣除证券公司承销费、保荐费 等费用后实际募集资金净额为人民币 199,990,563.40 元。上述募集资金已于 2022 年 11 月 2 日全部到位，经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验， 并出具了 XYZH/2022CDAA5BO006 号《验资报告》。 （二）募集资金以前年度使用金额 公司在 2023 年度的以前年度使用募集资金合计 1,467.45 万元，其中：2022 年度投入募投项目 1,467.45 万元，包括公司以自筹资金预先投入募投项目 1,067.38 万元，该预先投入资金业经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 审核并出具 XYZH/2022CDAA5F0005 号鉴证报告。2022 年 11 月 24 日，公司召开 第四届董事会第十八次会议和第四届监事会第十次会议审议通过《关于调整募集 资金投资计划及使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同 ...

东吴证券股份有限公司 关于四川华体照明科技股份有限公司 2023 年持续督导年度报告书 | 被保荐公司名称 | 四川华体照明科技股份有限公司 | | --- | --- | | 保荐机构（主承销商） | 东吴证券股份有限公司 | | 保荐机构地址 | 苏州工业园区星阳街 5 号 | | 保荐代表人 | 卞睿、尤剑 | | 联系电话 | （0512）62938558 | 经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准四川华体照明科技股份有限 公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2022]537号）批准，四川华体照明科 技股份有限公司（以下简称"华体科技"或"公司"）于2022年11月非公开发 行普通股股票21,604,938股，每股发行价为9.72元，扣除发行费用后实际募集资 金净额为人民币199,990,563.40元。东吴证券股份有限公司（以下简称"东吴证 券"或"保荐机构"）作为华体科技非公开发行股票的保荐机构，负责对华体 科技的持续督导工作，持续督导期为2022年11月21日至2023年12月31日。 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第11号——持续督导》，东吴证 ...

| 证券代码：603679 | 证券简称：华体科技 公告编号：2024-020 | | --- | --- | | 债券代码：113574 | 债券简称：华体转债 | 四川华体照明科技股份有限公司 第四届监事会第十九次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 四川华体照明科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会于 2024 年 4 月 11 日发出的《四川华体照明科技股份有限公司第四届监事会第十九次会议通知》 （以下简称"《通知》"），公司第四届监事会第十九次会议于 2024 年 4 月 22 日在公司会议室召开。应出席会议监事为 3 名，实际出席会议监事 3 名，出席会 议的监事人数符合法律和《公司章程》的规定。会议由公司监事会主席吴国强先 生主持。与会监事对《通知》所列之议案进行了充分讨论。经全体监事投票表决， 会议通过如下决议： 一、审议通过《关于 2023 年年度报告及摘要的议案》 监事会全体成员全面了解并认真审核了公司《2023 年年度报告及摘要》，认 为报告所载资料不存在虚假记载、误导性 ...

| 证券代码：603679 | 证券简称：华体科技 公告编号：2024-025 | | --- | --- | | 债券代码：113574 | 债券简称：华体转债 | 四川华体照明科技股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 本次会计政策变更是根据财政部发布的《企业会计准则解释第 17 号》对公 司会计政策进行的变更和调整，符合相关法律法规的规定和公司的实际情况，不 会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响，亦不存在损害公司及股 东权益的情况。 一、本次会计政策变更概述 1、会计政策变更原因及变更日期 财政部于2023年10月25日发布了《企业会计准则解释第17号》（财会〔2023〕 21 号），其中规定了"关于流动负债与非流动负债的划分"、"关于供应商融资安 排的披露"、"关于售后租回交易的会计处理"，并自 2024 年 1 月 1 日起施行。 由于上述会计准则解释的发布，公司需对会计政策进行相应变更，并按以上 文件规定的生效日期开始执行上述会计准则。 ...

四川华体照明科技股份有限公司 2023 年度 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 | 索引 | | 页码 | | --- | --- | --- | | 鉴证报告 | | 1-2 | | | 关于募集资金 2023 年度存放与使用情况的专项报告 | 1-6 | 北京市东城区朝阳门北大街 信永中和会计师事务所 8 号富华大厦 A 座 9 层 hineWin Q/E Rlock A Fu Hug Man 资金年度存放与使用情况鉴证报告 XYZH/2024CDAA5F0048 四川华体照明科技股份有限公司 四川华体照明科技股份有限公司全体股东: 我们对后附的四川华体照明科技股份有限公司(以下简称华体科技)关于募集资金 2023 年度存放与使用情况的专项报告(以下简称募集资金年度存放与使用情况专项报告) 执行了鉴证工作。 华体科技管理层的责任是按照上海证券交易所相关规定编制募集资金年度存放与 使用情况专项报告。这种责任包括设计、实施和维护与募集资金年度存放与使用情况专 项报告编制相关的内部控制,保证募集资金年度存放与使用情况专项报告的真实、准确 和完整,以及不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报。我们的责任是在实施鉴证 ...

| 证券代码：603679 | 证券简称：华体科技 | 公告编号：2024-021 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113574 | 债券简称：华体转债 | | 2023年度募集资金存放与实际使用情况的 专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）发布的《上市公 司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，现将四川华体照明 科技股份有限公司（以下简称"公司"）2023年度募集资金存放与实际使用情况 的专项报告如下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金金额和资金到账时间 1、非公开发行股票 经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准四川华体照明科技股份有限公司非 公开发行股票的批复》（证监许可[2022]537 号）批准，本公司非公开发行普通股股 票 21,604,938 股，每股发行价 9.72 元，扣除证券公司承销费、保荐费等费用后实际 募集资 ...

四川华体照明科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为四川华体照明科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本 人严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管 理办法》等法律、法规以及《公司章程》、《独立董事工作制度》的规定及要求， 本着客观、公正、独立的原则，勤勉尽责，及时了解公司的生产经营及发展情况， 积极出席相关会议，认真审议公司各项议案，充分发挥独立董事作用，有效维护 了公司整体利益和全体股东，尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度独立 董事履行职责情况报告如下： | 独立董 | 简历 | 是否存在影响独立性的情况 | | --- | --- | --- | | 事姓名 | | | | 毛道维 | 男，1950 年出生，硕士学位；曾担任四川大学 | 否。 | | | 商学院教授，并自 2004 年起担任公司金融博士生导 | 本人及配偶、父母、子女、主要社会关系 | | | 师，现任博骏教育（01758.HK）、华神科技（000790）、 | 未有在公司及附属企业、公司控股股东单 | | | 帝欧家居（002798）及华体科技独立董事。 | 位任职 ...

公司代码：603679 公司简称：华体科技 四川华体照明科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 四川华体照明科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由于情况 ...