北京市天元（成都）律师事务所 关于四川华体照明科技股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会的法律意见 （2025）天（蓉）意字第 16 号 致：四川华体照明科技股份有限公司 四川华体照明科技股份有限公司（以下简称"公司"）2025 年第一次临时股东 大会（以下简称"本次股东大会"）采取现场投票与网络投票相结合的方式，现场 会议于 2025 年 3 月 18 日在成都市双流区西南航空港经济技术开发区双华路三段 580 号公司新办公楼二楼会议室召开。北京市天元（成都）律师事务所（以下简称 "本所"）接受公司聘任，指派本所律师参加本次股东大会现场会议，并根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）以及《四川华体照 明科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，就本次股 东大会的召集、召开程序、出席现场会议人员的资格、召集人资格、会议表决程序 及表决结果等事项出具本法律意见。 为出具本法律意见，本所律师审查了《四川华体照明科技股份有限公司第五届 董事会第九次会议决议公告》《四川华体照明科技股份有限公司 ...

四川华体照明科技股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会会议资料 二零二五年三月 1 / 8 2025 年第一次临时股东大会会议资料 目 录 2025 年第一次临时股东大会会议资料 四川华体照明科技股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会会议议程 会议时间： 2025 年 3 月 18 日下午 14:30 会议地点：成都市双流区西南航空港经济技术开发区双华路三段 580 号公司新办 公楼二楼会议室 主持人：董事长梁熹先生 记录人：董事会秘书徐洁女士 会议议程： 一、会议主持人宣布四川华体照明科技股份有限公司 2025 年第一次临时股东大 会开始 | 2025年第一次临时股东大会会议议程 3 | | --- | | 议案一：《关于调整募投项目投资总额并将剩余募集资金永久补充流 | | 动资金及募投项目延期的议案》 4 | 2 / 8 二、会议主持人向大会报告出席会议的股东、股东代表人数及其代表的有表决权 的股份总数 三、审议有关议案 1、《关于调整募投项目投资总额并将剩余募集资金永久补充流动资金及募 投项目延期的议案》。 四、推选现场计票、监票人 五、现场股东投票表决 六、现场表决统计 七、会议主持人宣 ...

| 证券代码：603679 | 证券简称：华体科技 公告编号：2025-017 | | --- | --- | | 债券代码：113574 | 债券简称：华体转债 | 四川华体照明科技股份有限公司 关于提议向下修正"华体转债"转股价格的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 自 2025 年 2 月 17 日至 2025 年 3 月 10 日，公司股票在任意连续 30 个交 易日中至少有 15 个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%（即 13.90 元/股） 的情形，已触发"华体转债"向下修正条款。 经 2025 年 3 月 10 日召开的第五届董事会第十次会议审议通过，公司董 事会提议向下修正"华体转债"转股价格。 本次向下修正"华体转债"转股价格的事项尚需提交公司股东大会审议。 一、可转换公司债券基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准四川华体照明科技股份有限公司公开 发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]245 号）核准，四川华体照明科 技股份有限公司（以下简称"公司 ...

第一条 为规范四川华体照明科技股份有限公司及下属公司（以下简称"公司 "） 套期保值业务，有效降低市场行情波动风险，参照《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 5 号—交易与关联交易》等相关法律法规，并结合公司实际情况，制定 本制度。 四川华体照明科技股份有限公司 套期保值制度 第一章 总则 第二条 公司在境内期货市场以从事套期保值交易为主，不得进行投机和套利交易。 第三条 公司套期保值业务，仅限于在境内与公司生产经营所需原辅材料或者产成品 品种相同、相近或类似的品种，目的是充分利用市场的套期保值机制，规避生产经 营中的商品、服务价格风险。 第四条 套期保值的对象数量原则上不得超过实际现货交易的数量，持仓量不应超过 套期保值的现货量或生产计划量。 第五条 公司应以法人名义设立套期保值交易账户，不得使用个人账户进行套期保 值业务。 第六条 公司应具有与套期保值保证金相匹配的自有资金，不得使用募集资金直接 或间接进行套期保值。 第七条 根据实际需求对管理制度进行审查和修订，或增加相关的操作细则，确保 制度能够适应实际运作和新的风险控制需要。 第八条 本制度适用于公司及下属全资子公司、控股子公司。公司套期保值业务 ...

四川华体照明科技股份有限公司 独立董事关于开展商品套期保值业务 的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司独立 董事管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《四川华体照明科技股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第5号-交易与关联交易》等法律法规和规范性文件的相关规定，全体独立董事本着 认真、负责的态度，基于独立判断立场，对本次会议审议的有关事项发表如下独立意 见： （下接签字页） （本页无正文，为《四川华体照明科技股份有限公司独立董事关于开展商品套期 保值业务的独立意见》之签字页） 毛道维 2025 年 3 月 10 日 （本页无正文，为《四川华体照明科技股份有限公司独立董事关于开展商品套期 保值业务的独立意见》之签字页） 一、《关于开展商品套期保值业务的议案》 公司根据实际情况及市场变化开展商品期货及衍生品套期保值业务，合理规避价 格大浮动波动所带来的经营风险，具有必要性和可行性，公司已经建立了相应的业务 审批流程和风险控制制度，可有效防控套期保值业务风险，不存在损害公司和中小股 东利益的情形。同意公司开展套期保值业 ...

四川华体照明科技股份有限公司 关于开展商品套期保值业务的可行性分析报告 一、公司开展商品期货及衍生品套期保值业务的背景 四川华体照明科技股份有限公司（以下简称"公司"）控股子公司四川华 体锂能能源有限公司（以下简称"华体锂能"）主营业务为碳酸锂相关联产 品。近年来，锂盐价格波动明显，为降低产品价格波动给公司经营带来的不利 影响，公司及华体锂能决定根据生产经营计划择机开展商品期货及衍生品交易 套期保值业务，充分利用期货及衍生品交易工具的避险保值功能，提升公司整 体抵御风险能力，保障公司生产经营持续稳定。 二、开展商品期货及衍生品套期保值业务的必要性和可行性 碳酸锂相关联产品是华体锂能主营产品之一，近几年碳酸锂价格的剧烈波 动，不仅直接影响了公司的经营业绩，也直接对库存商品价值产生了影响。广 州期货交易所挂牌的碳酸锂期货及衍生品交易工具，可有效帮助公司实现碳酸 锂价格波动风险管理目标。 公司与华体锂能开展商品期货及衍生品交易套期保值业务将以正常的生产 经营为基础，与公司实际业务相匹配，主要目的是降低碳酸锂价格波动对公司 经营带来的不利影响。公司制定了《四川华体照明科技股份有限公司套期保值 制度》（以下简称"《套期 ...

| 证券代码：603679 | 证券简称：华体科技 公告编号：2025-016 | | --- | --- | | 债券代码：113574 | 债券简称：华体转债 | 重要内容提示 1 交易目的：近年来，锂盐价格波动明显，为降低产品价格波动给公司经营带 来的不利影响，四川华体照明科技股份有限公司（以下简称"公司"）及其 控股子公司四川华体锂能能源有限公司（以下简称"华体锂能"）决定根据 生产经营计划择机开展商品期货及衍生品交易套期保值业务，充分利用期货 及衍生品交易工具的避险保值功能，提升公司整体抵御风险能力，保障公司 生产经营持续稳定。 交易品种：公司开展商品期货及衍生品交易套期保值业务的品种仅限于与公 司生产经营有直接关系的碳酸锂期货及衍生品交易品种，交易场所仅限于境 内合法运营的期货交易所。 资金额度：根据生产经营及业务需求情况，公司及华体锂能开展商品期货及 衍生品交易套期保值业务的交易保证金和权利金上限（包括为交易而提供的 担保物价值、预计占用的金融机构授信额度、为应急措施所预留的保证金等， 不含期货标的实物交割款项）不超过人民币 2,000 万元。该额度在有效期限 内可循环滚动使用。 已履行及拟履行 ...

| 证券代码：603679 | 证券简称：华体科技 公告编号：2025-015 | | --- | --- | | 债券代码：113574 | 债券简称：华体转债 | 四川华体照明科技股份有限公司 关于预计日常关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易已履行的审议程序 1、独立董事专门会议审议情况：四川华体照明科技股份有限公司（以下简称 "公司"）独立董事已于 2025 年 3 月 10 日召开第五届董事会独立董事专门会议 2025 年第一次会议，审议通过了《关于预计日常关联交易的议案》（3 票同意，0 票反对，0 票弃权，0 票回避），同意将本次关联交易议案提交公司董事会审议。 2、公司于 2025 年 3 月 10 日召开第五届董事会第十次会议，审议《关于预计 日常关联交易的议案》，董事一致表决通过（7 票同意，0 票反对，0 票弃权，0 票 回避）；公司于 2025 年 3 月 10 日召开第五届监事会第六次会议，审议《关于预计 日常关 ...

重要内容提示： 证券代码：603679 证券简称：华体科技 公告编号：2025-018 四川华体照明科技股份有限公司 关于召开 2025 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2025 年第二次临时股东大会 召开的日期时间：2025 年 3 月 27 日 14 点 30 分 召开地点：成都市双流区西南航空港经济技术开发区双华路三段 580 号公司 新办公楼二楼会议室 股东大会召开日期：2025年3月27日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2025 年 3 月 27 日 至 2025 年 3 月 27 日 采用上海证券交易所网络投票系 ...

| 证券代码：603679 | 证券简称：华体科技 | 公告编号：2025-014 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113574 | 债券简称：华体转债 | | 四川华体照明科技股份有限公司 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 四川华体照明科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会于 2025 年 3 月 7 日 发出《四川华体照明科技股份有限公司第五届监事会第六次会议通知》，公司第五届 监事会第六次会议于 2025 年 3 月 10 日在公司办公楼二楼会议室召开。应出席会议监 事为 3 名，实际出席会议监事 3 名，出席会议的监事人数符合法律和《公司章程》的 规定。会议由公司监事会主席吴国强先生主持。本次会议的召集和召开符合《公司法》 等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的相关规定，会议形 成的决议合法、有效。 表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票；回避 0 票。 特此公告。 第五届监事会第六次会议决议公告 四川华体照明科技 ...