中原证券股份有限公司 （一）2023 年度日常关联交易的预计和执行情况 注：公司租赁关联方上海开太鱼文化发展有限公司位于上海市金山区枫泾镇的91.8亩土地， 租期为 2022 年 1 月 1 日至 2029 年 6 月 30 日，年租金为 8.26 万元。公司于 2022 年 1 月 1 日确认该项租赁的使用权资产金额为 53.08 万元，2023 年承担的租赁负债利息支出为 1.93 万元。 （二）关联方的基本情况及关联关系 1、关联方基本情况 上海开太鱼文化发展有限公司 企业性质：有限责任公司 关于上海太和水科技发展股份有限公司 2023 年度日常关联交易执行情况的核查意见 中原证券股份有限公司（以下简称"中原证券"、"保荐机构"）作为上海太 和水科技发展股份有限公司（以下简称"太和水"或"公司"）的保荐机构，根 据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则（2023 年 8 月修订）》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》及《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相 ...

上海太和水科技发展股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总则 战略委员会所作决议, 必须遵守《公司章程》、本细则及其他有关法律、法 规的规定。 第二章 人员组成 第十一条 战略委员会根据董事会要求或战略委员会委员提议召开会议,并于会议召开 前三天通知全体委员。会议由主任委员主持, 主任委员无法履行职责时，由 半数以上委员共同推举一名委员代履行职务。 2 第七条 战略委员会的主要职责权限: (一) 对公司的中、长期发展规划、经营目标、发展方针进行研究并提出建 议; (二) 对公司的经营战略包括但不限于产品战略、市场战略、营销战略、研 发战略、人才战略进行研究并提出建议; (三) 对公司重大战略性投资、融资方案进行研究并提出建议; (四) 对公司重大资本运作、资产经营项目进行研究并提出建议; (五) 对其他影响公司发展战略的重大事项进行研究并提出建议; (六) 定期对上一年度的战略规划执行情况进行回顾和分析; (七) 根据公司实际情况对是否进行发展战略调整、调整的因素与范围进行 研究并提出建议; (八) 对以上事项的实施进行跟踪检查; (九) 公司董事会授权的其他事宜。 第八条 委员履职中关注到战略委员 ...

独立董事候选人声明与承诺 本人金华，已充分了解并同意由提名人上海太和水科技发 展股份有限公司董事会提名为上海太和水科技发展股份有限公 司第三届董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独 立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任上海太和水科 技发展股份有限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺 如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、 行政法规、部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、 经济、会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的 工作经验。 本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明 材料。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以 及公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定； （九）《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职 资格管理办法》《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格 管理规定》《保险机构独立董事管理办 ...

1、董事会审议情况 上海太和水科技发展股份有限公司（以下简称"太和水"或"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开第二届董事会第十九次会议，审议通过了《关于公司 2023 年度 日常关联交易执行情况的议案》，关联董事何文辉回避表决本议案，出席会议的 非关联董事以 7 票同意，0 票反对，0 票弃权的表决结果审议通过了上述议案。 证券代码：605081 证券简称：太和水 公告编号：2024-019 上海太和水科技发展股份有限公司 关于公司 2023 年度日常关联交易执行情况的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 是否需要提交股东大会审议：否。 日常关联交易对上市公司的影响：本次关联交易属公司日常关联交易， 是正常生产经营业务，不影响本公司独立性，公司的主要业务不会因此类交易而 对关联人形成依赖。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 该议案无需提交公司股东大会审议。 2、监事会审议情况 公司于 2024 年 4 月 25 日召开第二届监事会第十六次会议审议通过了《关 ...

上海太和水科技发展股份有限公司 董事会议事规则 1 第一条 为了进一步规范上海太和水科技发展股份有限公司(以下简称"公司")董事会 的议事方式和决策程序, 促使董事和董事会有效地履行其职责, 提高董事会 规范运作和科学决策水平, 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司 法》")、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所 股票上市规则》(以下简称"《上市规则》")等法律法规及《上海太和水科技发 展股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的规定, 制订本规则。 第二条 董事会是公司经营决策的常设机构，对股东大会负责，在法律、行政法规、 部门规章、规范性文件及《公司章程》和股东大会赋予的职权范围内行使权 利。 第三条 董事会依法行使下列职权: (一) 召集股东大会, 并向股东大会报告工作; (二) 执行股东大会的决议; (三) 决定公司的经营计划和投资方案; (四) 制订公司的年度财务预算方案、决算方案; (五) 制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案; (六) 制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案; (七) 拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、 ...

上海太和水科技发展股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第二章 人员组成 1 董事会对薪酬与考核委员会的建议未采纳或未完全采纳的, 应当在董事会 决议中记载薪酬与考核委员会的意见及未采纳的具体理由, 并进行披露。 第四章 决策程序 2 第八条 薪酬与考核委员会负责制定董事、高级管理人员的考核标准并进行考核，制 定、审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案，并就下列事项向董事会提 出建议： (一) 董事、高级管理人员的薪酬; (二) 制定或变更股权激励计划、员工持股计划, 激励对象获授权益、行使 权益条件成就; (三) 董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划; (四) 法律法规、证券交易所相关规定及《公司章程》规定的其他事项。 第九条 委员履职中关注到薪酬与考核委员会职责范围内的公司重大事项, 可以依 照程序及时提请薪酬与考核委员会进行讨论和审议。 第十条 薪酬与考核委员会提出的公司董事的薪酬计划, 须报经董事会同意后, 提交 股东大会审议通过后方可实施; 公司高级管理人员的薪酬分配方案须报董 事会批准后方可实施。 第十一条 薪酬与考核委员会对董事会负责, 委员会的提案提交董事会审 ...

上海太和水科技发展股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第四章 议事规则 第十二条 提名委员会根据董事会要求或提名委员会委员提议召开会议, 并于会议召 开前三天通知全体委员。会议由主任委员主持, 主任委员无法履行职责时， 由半数以上委员共同推举一名委员代履行职务。 2 第二章 人员组成 第三章 职责权限 第七条 提名委员会负责拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序, 对董事、高级 管理人员人选及其任职资格进行遴选、审核, 并就下列事项向董事会提出建 1 第一条 为完善上海太和水科技发展股份有限公司(以下简称"公司")法人治理结构, 规范公司董事、高级管理人员的产生, 优化董事会组成, 根据《中华人民共 和国公司法》(以下简称"《公司法》")等有关法律、法规和规范性文件及 《上海太和水科技发展股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的 有关规定, 公司特设立董事会提名委员会(以下简称"提名委员会"), 并制 定本细则。 第二条 提名委员会是董事会按照股东大会决议设立的议事机构, 主要负责对拟任 公司董事和高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议。 第三条 提名委员会成员由三名董 ...

证券代码：605081 证券简称：太和水 公告编号：2024-013 数量不超过 1,132,470 股，且在任意连续 90 日内，减持股份总数不超过公司股 份总数的 1%；（2）采用大宗交易方式减持时间为本公告披露之日起 3 个交易日 后的 3 个月内，采用大宗交易方式减持的数量不超过 2,264,941 股，且在任意连 续 90 日内，减持股份总数不超过公司股份总数的 2%。 上海太和水科技发展股份有限公司 股东减持股份计划的公告 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在 任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 股东持股的基本情况 截至本公告披露日，上海诚毅新能源创业投资有限公司（以下简称"上海诚 毅"）持有上海太和水科技发展股份有限公司（以下简称"公司"或"太和水"） 无限售条件流通股份数量 5,367,030 股，占公司总股本的 4.74%；上海诚毅的一 致行动人上海陟毅企业管理咨询有限公司（以下简称"上海陟毅"）持有公司无 限售条件流通股份数量 26,970 股，占公司总股本的 0.02%；上海诚毅和上海陟 毅合计持有公司 ...

证券代码：605081 证券简称：太和水 公告编号：2024-012 上海太和水科技发展股份有限公司 关于已购买房产涉及被查封的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海太和水科技发展股份有限公司（以下简称"公司"）近日获悉，因上海 博万兰韵投资有限公司（以下简称"博万兰韵"）与第三方合同纠纷被法院采取 财产保全，导致公司向博万兰韵购买的位于上海市青浦区徐泾镇蟠龙路 899 弄博 万兰韵商业中心 5 号 14 层 1401 室及上海市青浦区徐泾镇蟠龙路 899 弄博万兰 韵商业中心 9、10 号 1 层 1_2 室（以下称"标的房产"）涉及被上海市第二中级 人民法院、上海市金融法院、上海市黄浦区人民法院查封，具体内容如下： 一、法院查封情况 根据在上海青浦房地产交易中心拉取不动产登记薄信息显示，公司购买的青 浦区徐泾镇蟠龙路 899 弄博万兰韵商业中心 5 号 14 层 1401 室及上海市青浦区 徐泾镇蟠龙路 899 弄博万兰韵商业中心 9、10 号 1 层 1_2 室房产被上海市第二 中级人民法院依据（20 ...

上海证券交易所 纪律处分决定书 〔2024〕49 号 关于对上海太和水科技发展股份有限公司及 有关责任人予以通报批评的决定 当事人： 上海太和水科技发展股份有限公司，A 股证券简称：太和水， A 股证券代码：605081； 何文辉，上海太和水科技发展股份有限公司时任法定代表 人、董事长； -1- ──────────────────────── 根据中国证监会上海监管局出具的《行政处罚决定书》（沪 〔2024〕6 号、7 号、8 号）（以下简称《决定书》）和《关于对 上海太和水科技发展股份有限公司采取责令改正措施的决定》 （沪证监决〔2023〕125 号）、《关于对何文辉采取出具警示函措 施的决定》（沪证监决〔2023〕124 号）、《关于对徐小娜采取出 具警示函措施的决定》（沪证监决〔2023〕123 号）、《关于对姜 伟采取出具警示函措施的决定》（沪证监决〔2023〕122 号）（以 下合称《警示函》）查明的事实，2017 年起，上海太和水科技发 展股份有限公司（以下简称太和水或公司）在江西省抚州市承做 梦湖及凤岗河水生态治理项目，太和水未审慎考虑凤岗河项目的 治理争议对收入确认的影响，未按照《企业会计准 ...