上海太和水科技发展股份公司 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 上海太和水科技发展股份公司（以下简称"公司"）聘请容诚会计师事务所 （特殊普通合伙）（以下简称"容诚所"）作为公司 2023 年度年报审计机构。根 据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理 办法》，公司对容诚所 2023 年年度审计中的履职情况进行了评估。经评估，公司 认为，近一年容诚所资质等方面合规有效，履职能够保持独立性，勤勉尽责、公 允表达意见。具体情况如下： 一、资质条件 1.基本信息 容诚所初始成立于 1988 年 8 月，2013 年 12 月 10 日改制为特殊普通合伙企 业，是国内最早获准从事证券服务业务的会计师事务所之一，长期从事证券服务 业务，拥有 30 多年的证券业务从业经验。容诚所在全国设有 19 家分支机构，总 部位于北京，注册地址为北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901- 22 至 901-26。 2.人员信息 容诚首席合伙人肖厚发，截至 2023 年 12 月 31 日，容诚共有合伙人 179 人， 注册会计师 1,395 人，其中 745 人签署过证券服务 ...

中原证券股份有限公司 单位：万元 | 项目 | 金额 | | --- | --- | | 募集资金总额 | 84,564.90 | | 减：发行费用 | 6,753.96 | | 募集资金净额 | 77,810.94 | | 加：现金管理和银行存款产生的利息扣除手续费等的净额 | 585.67 | | 减：以募集资金置换预先投入自筹资金的金额(不含置换预先投入的发行费 | 13,324.00 | | 用) | | | 直接投入募集资金项目 | 56,652.41 | | 以闲置募集资金购买理财产品 | - | | 期末尚未使用的募集资金余额 | 8,420.20 | 二、募集资金管理情况 关于上海太和水科技发展股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 中原证券股份有限公司（以下简称"中原证券"、"保荐机构"）作为上海太 和水科技发展股份有限公司（以下简称"太和水"、"公司"）首次公开发行股票 的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上 市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上市 公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使 ...

关于上海太和水科技发展股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：上海太和水科技发展股份有限公司 审计单位：容诚会计师事务所（特殊普通合伙） RSM 容诚 非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况专项说明 上海太和水科技发展股份有限公司 容诚专字|2024]200Z0055 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙 骑 缝 章 (3) 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国 · 北京 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://www.mof.gov.cn）" #ff _您可使用手机:"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://www.fix.cn/】 _ #ffff. _ 我们接受委托,依据中国注册会计师审计准则审计了上海太和水科技发展股 份有限公司(以下简称太和水)2023年12月31日的合并及母公司资产负债表, 2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表和合并及母公司所有 者权益变动表以及财务报表附注,并于 2024年 4 月 25 日出具了容诚审字 [2024]200 ...

第二章 人员组成 1 第一条 为强化上海太和水科技发展股份有限公司(以下简称"公司")董事会决策功 能, 做到事前审计、专业审计, 确保董事会对总经理层的有效监督, 完善公 司治理结构, 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")等 有关法律、法规和规范性文件及《上海太和水科技发展股份有限公司章程》 (以下简称"《公司章程》")的有关规定, 公司董事会特设立董事会审计委 员会(以下简称"审计委员会"), 并制定本细则。 第二条 审计委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构, 主要负责审 核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。 上海太和水科技发展股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 审计委员会所作决议, 必须遵守《公司章程》、本细则及其他有关法律、法 规的规定。 第三条 审计委员会成员由三名不在公司担任高级管理人员的董事组成, 独立董事 应不少于二人, 委员中至少有一名独立董事为会计专业人士并由该会计专 业人士担任召集人。 第四条 审计委员会委员(以下简称"委员")由董事长、二分之一以上独立董事或者 三分之一以上全体董事提名, 并由董事会选举产生; 但公 ...

证券代码：605081 证券简称：太和水 公告编号：2024-023 上海太和水科技发展股份有限公司 关于公司董事会、监事会换届选举的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海太和水科技发展股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会、第 二届监事会任期即将届满，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规及《上海太和水科技发 展股份有限公司章程》的相关规定，公司开展了董事会和监事会的换届选举工作。 现将本次董事会、监事会换届选举情况公告如下： 一、董事会换届选举情况 公司于 2024 年 4 月 25 日召开第二届董事会第十九次会议，审议通过了《关 于公司董事会换届选举暨提名第三届董事会独立董事候选人的议案》和《关于公 司董事会换届选举暨提名第三届董事会非独立董事候选人的议案》。 经公司董事会提名委员会审核，董事会审议，董事会同意提名骆立云女士、 金华先生、蔡明超先生为公司第三届董事会独立董事候选人，提名何文辉先生、 葛艳锋先生、董斌先生、吴智辉先生为 ...

证券代码：605081 证券简称：太和水 公告编号：2024-018 上海太和水科技发展股份有限公司 鉴于公司 2023 年度合并报表净利润为负，根据《公司章程》的有关规定，考 虑公司目前经营发展的实际情况，公司董事会拟定 2023 年度利润分配预案如下： 不进行利润分配，亦不进行资本公积金转增股本和其他形式的分配。 关于 2023 年度拟不进行利润分配的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、公司 2023 年度利润分配预案 经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2023 年度实现合并报表 归属于母公司股东的净利润为人民币-287,437,449.09 元。截至 2023 年 12 月 31 日，合并报表未分配利润为-77,412,051.71 元，母公司未分配的利润为- 144,783,169.55 元。 经公司第二届董事会第十九次会议和第二届监事会第十六次会议审议通过， 公司拟定的 2023 年度利润分配预案为：不进行利润分配，亦不进行资本公积金 转增股本和其他形式的分配。 ...

上海太和水科技发展股份公司 2023 年度独立董事述职报告 杨朝军：男，中国国籍，无境外永久居留权。1960 年生，研究生学历。1987 年至今任上海交通大学经管学院教师，兼任上海证券交易所兼职高级研究员/博 士后导师。2018 年 4 月至今任公司独立董事。 （二）独立性情况说明 作为公司的独立董事，本人及本人直系亲属、主要社会关系均不在上市公司 或者其附属企业任职，没有直接或间接持有公司发行的股份，没有为公司或其附 属企业提供财务、法律、咨询等服务。本人具有法律法规所要求的独立性和担任 公司独立董事的任职资格，在履职中保持客观、独立的专业判断，不存在影响独 立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 （一）出席董事会及股东大会情况 2023 年度，本人出席会议的情况如下： | 董事姓名 | | | 参加董事会情况 | | 参加股东大会情况 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 本年应参加 | 出席 | 缺席次数 | 是否连续两次未 | 出席股东大会的次数 | | | 董事会次数 | 次数 | | 亲自参加会议 | | | 杨朝军 | 5 | 5 | 0 | 否 ...

公司董事会和监事会换届延期不会影响公司的正常运营。公司将积极推进相 关工作，尽快完成董事会与监事会的换届选举工作，并及时履行信息披露义务。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会、监事会延期换届选举 上海太和水科技发展股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会、监 事会将于 2024 年 4 月 25 日任期届满。鉴于公司新一届董事会的董事候选人、监 事会的监事候选人提名工作正在筹备中，为确保公司董事会、监事会工作的连续 性和稳定性，公司第三届董事会、监事会将延期换届，董事会各专门委员会和高 级管理人员的任期亦相应顺延。 在公司董事会、监事会换届选举完成之前，公司第二届董事会成员、监事会 成员、董事会各专门委员会成员及高级管理人员将严格按照相关法律法规和《公 司章程》的规定继续履行董事、监事、董事会专门委员会委员及高级管理人员的 义务和职责。 二、独立董事任期届满 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》等相关规定， 独立董事在上市公司连续任职时间不得超过六年。公司独立董事杨朝军先生、董 ...

上海太和水科技发展股份公司 2023 年度独立董事述职报告 本人作为上海太和水科技发展股份公司（以下简称"公司"）的独立董 事，严格按照《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律 法规以及《公司章程》《独立董事工作制度》的相关规定，本着客观、公正、 独立的原则，勤勉尽责，独立履行职责，及时了解公司的生产经营及发展情 况，准时出席各次股东大会和董事会会议，并对审议的相关事项发表了独立意 见，积极发挥独立董事作用，有效维护了公司整体利益和全体股东，尤其是中 小股东的合法权益。现将 2023 年度履行独立董事职责情况总结如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况 骆立云：女，中国国籍，无境外永久居留权，1971 年出生，中国社会科学院 研究生院经济学博士。现任上海金融与发展实验室副理事长、副主任，江南金融 租赁股份有限公司独立董事。2023 年 7 月至今任公司独立董事。 （二）独立性情况说明 作为公司的独立董事，本人及本人直系亲属、主要社会关系均不在上市公司 或者其附属企业任职，没有直接或间接持有公司发行的股份，没有为公司或其附 属企业提供财务、法律、咨询等服务。本人具有 ...

持; 召集人不履职或者不能履职时, 两名及以上独立董事可以自行召集并推 举一名代表主持。 上海太和水科技发展股份有限公司 独立董事专门会议制度 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务, 并与公司及公司主要股 东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 1 第一条 为进一步完善上海太和水科技发展股份有限公司(以下简称"公司")的法人 治理结构, 充分发挥独立董事在公司治理中的作用, 根据《中华人民共和国 公司法》(以下简称"《公司法》")《上市公司治理准则》《上市公司独立董 事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》 《上海太和水科技发展股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的有 关规定, 制定本制度。 第二条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参与的会议。 第三条 公司根据需要召开独立董事专门会议, 原则上应当于会议召开前三日通知 全体独立董事并提供相关资料和信息。如情况紧急, 需要尽快召开独立董事 专门会议, 经全体独立董事一致同意, 可免除前述通知期限要求。 第四条 会议通知包括以下内容: （一）会议日期和地点; （ ...