浙江新中港热电股份有限公司 独立董事工作制度 二〇二四年一月 浙江新中港热电股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善浙江新中港热电股份有限公司（以下简称"公司"）的 治理结构，维护公司全体股东及利益相关者的合法权益，促进公司的规范运作， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司独立董事管 理办法》（以下简称"《独董办法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简 称"《上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》等有关法律法规及《浙江新中港热电股份有限公司章程》）（以下简称"《公 司章程》"），公司制订本工作制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、上海证 券交易所（以下简称"上交所"）业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职 责，在董事会中发挥参与决策、监督制 ...

| 证券代码：605162 | 证券简称：新中港 | 公告编号：2024-006 | | --- | --- | --- | | 转债代码：111013 | 转债简称：新港转债 | | | 修订前 | | | | | | | | | | | | 修订后 | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 第三条 公司于 6 月 日经中国 | 2021 | 年 | 9 | | | | | 第三条 | 公司于 | | 2021 | 年 | 6 | 月 | 9 | | 日经中国 | | | | 证券监督管理委员会（以下简称 | | | | | "证监 | | | | | | 证券监督管理委员会（以下简称"中国证 | | | | | | | | | | 会"）核准，首次向社会公众发行人民币普 | | | | | | | | | | | 监会"）核准，首次向社会公众发行人民 | | | | | ...

浙江新中港热电股份有限公司 内部审计制度 二〇二四年一月 浙江新中港热电股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为完善公司治理结构，规范公司经济行为，维护股东合法权益，提 高内部审计工作质量，加大审计监督力度，明确内部审计工作职责及规范审计工 作程序，确保公司各项内部控制制度得以有效实施，根据《中华人民共和国审计 法》、《审计署关于内部审计工作的规定》、《中国内部审计准则》、《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及国家有关法律法规和公司章程 等规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指公司内部的一种独立客观的监督和评价 活动，通过审查和评价公司经济活动的真实性、合法性以及内部控制的有效性来 促进公司经营目标的实现。 第三条 本制度规定了公司内部审计机构及审计人员的职责和权限，内部审 计的工作内容及程序，并对具体的内部控制的评审、审计档案的管理等相关事项 进行了规范，是公司开展内部审计工作的标准。 第四条 内部审计的范围包括公司本部各部门及控股子公司、参股公司、等 现有的与公司存在控制与被控制、管理与被管理的部门或企业。 第二章 审计机构和人员 ...

浙江新中港热电股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会、监事会 任期已届满， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上海证券交易所股票上市规则》《浙江新中港热电股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）等法律法规或规章制度的相关规定，公司开展董事会、 监事会换届选举工作，现将相关情况公告如下： 一、董事会换届选举情况 | 证券代码：605162 | 证券简称：新中港 | 公告编号：2024-005 | | --- | --- | --- | | 转债代码：111013 | 转债简称：新港转债 | | 浙江新中港热电股份有限公司 关于董事会、监事会换届选举的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 （二）独立董事候选人提名情况 公司于2024年1月22日召开第二届董事会第二十三次会议审议通过了《关于 董事会换届选举暨提名第三届董事会独立董事候选人的议案》。经董事会提名委 员会对第三届董事会独立董事候选人任职资格的审查，董事会同意提名程乐鸣先 生、张春鹏先生、单辰博先生为公司第三届董事会 ...

浙江新中港热电股份有限公司 对外担保管理办法 二〇二四年一月 浙江新中港热电股份有限公司 对外担保管理办法 第一章 总 则 第一条 为加强浙江新中港热电股份有限公司（以下简称"公司"）的对外担 保管理，规范公司担保行为，控制和降低担保风险，保证公司资产安全，根据《中 华人民共和国公司法》（下简称"《公司法》"）《中华人民共和国民法典》（下简称 "《民法典》"）《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 8 号—— 上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等有关法律、法规、规范性文件及《浙 江新中港热电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，并结合公 司的实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所述的对外担保是指公司以自有资产或信誉为其他单位或个 人提供的保证、资产抵押、质押以及其他担保事宜，包括公司对控股子公司（如 有）的担保。具体种类包括借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇票担保、开 具保函的担保等。 第三条 公司为他人提供担保应当遵循平等、自愿、公平、诚信、互利的原 则。任何单位和个人不得强令公司为他人提供担保，公司对强令其为他人提供担 保的行为有权拒绝。 第四条 公司对外担保实行统一管 ...

浙江新中港热电股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人浙江新中港热电股份有限公司董事会，现提名程乐鸣先生为浙江新中港热电 股份有限公司第三届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提名人职业、学历、职称、 详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已同意出任浙 江新中港热电股份有限公司第三届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声 明）。提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与浙江新中港热电股份有限公司 之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及其 他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会计、财务、管理或者其他履行独立董事职 责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监管规则 以及公司章程有关独立董事任 ...

| 证券代码：605162 | 证券简称：新中港 | 公告编号：2023-008 | | --- | --- | --- | | 转债代码：111013 | 转债简称：新港转债 | | 浙江新中港热电股份有限公司 关于投资建设储能项目的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 1、本项目是基于当前经济形势、行业前景等综合因素做出的。投资项目在 实施过程中，面临行业政策变化、市场变化、项目管理变化等诸多不确定因素， 可能存在项目进程未达预期的风险。 2、本项目尚需向有关部门办理环评审批、建设规划许可、施工许可等，能 否审核通过及通过时间存在不确定性，项目的实施可能存在顺延、变更、中止甚 至终止的风险。 3、本项目涉及的投资金额等数值均为预估数，公司将根据实际情况审慎投 资，逐步拓展，实际投资金额存在不确定性，敬请投资者理性投资，注意投资风 险。 一、本次投资概述 （一）对外投资的基本情况 新型储能作为支撑新型电力系统的重要技术和装备基础，对推动能源绿色低 碳转型，保障能源安全，实现碳达峰、碳中和具有重 ...

浙江新中港热电股份有限公司 监事会议事规则 二〇二四年一月 浙江新中港热电股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为进一步规范浙江新中港热电股份有限公司（以下简称"公司"）监 事会的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责，完善公司 法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》、《上海证券 交易所股票上市规则》、《浙江新中港热电股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）等有关法律、法规规定，制定本规则。 第二章 监事会会议 第二条 监事会可根据需要可以设立监事会办公室，监事会主席兼任监事会 办公室负责人，保管监事会印章。监事会主席可以要求公司董事会秘书或证券事 务代表协助处理监事会日常事务。 第三条 监事会分为定期会议和临时会议 监事会定期会议应当每六个月召开一次。出现下列情况之一的，监事会应当 在十日内召开临时会议： 在发出召开监事会定期会议的通知之前，监事会办公室应当向全体监事征集 会议提案，并可以向公司员工征求意见。在征集提案和征求意见时，监事会办公 1 （一）任何监事提 ...

浙江新中港热电股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 二〇二四年一月 浙江新中港热电股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全浙江新中港热电股份有限公司（以下简称"公司"） 董事及高级管理人员的考核和激励机制，完善公司治理结构，根据《中华人民共 和国公司法》、《浙江新中港热电股份有限公司章程》及其他有关规定，制定本工 作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门委员会，主要负责制定公司 董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级管 理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担 任，经委员会选举产生，负责主持委员会工作。 第七条 薪酬与考核委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可 以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，则自动失去委员资格，并由委员 会根据上述第四至第六条规定补足委员人数。 第三章 职责权限 第八条 薪酬与考核委员会负责制定董事、高级管理人员的考核标准并进行 考核，制定、审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案，并就下列事项向董事 会提出建议： ...

浙江新中港热电股份有限公司 总经理工作细则 二〇二四年一月 浙江新中港热电股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总 则 第一条 为提高浙江新中港热电股份有限公司（以下简称"公司"）管理效率 和科学管理水平，根据《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所股票上市规 则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规 及《浙江新中港热电股份有限公司章程》）（以下简称"《公司章程》"）有关规定， 制订本工作细则。 第二条 本工作细则对公司总经理和副总经理的职责权限与工作分工作出规 定，并对公司总经理、副总经理和财务总监的主要管理职能作出规定。 第三条 公司总经理、副总经理及财务总监除应按《公司章程》的规定行使 职权外，还应按照本工作细则的规定行使管理职权并承担管理责任。总经理助理、 总工程师职权按照《公司章程》及公司其他相关规定执行。 第四条 公司总经理、副总经理、总经理助理、总工程师及财务总监的选聘， 应采取公开、透明的方式进行。 第五条 公司应与总经理、副总经理、总经理助理、总工程师及财务总监签 订聘任合同，以明确彼此间的权利义务关系。 第六条 公司总经理每届任期三年，连聘可以连任。 ...