上海港湾基础建设（集团）股份有限公司章程 上海港湾基础建设（集团）股份有限公司 章程 2024 年 4 月 | | | | 第一章 | 总 则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 | 股 份 2 | | 第一节 | 股份发行 2 | | 第二节 | 股份增减和回购 3 | | 第三节 | 股份转让 4 | | 第四章 | 股东和股东大会 5 | | 第一节 | 股东 5 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 8 | | 第三节 | 股东大会的召集 13 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 14 | | 第五节 | 股东大会的召开 16 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 19 | | 第五章 | 董事会 24 | | 第一节 | 董 事 24 | | 第二节 | 董事会 27 | | 第三节 | 独立董事 32 | | 第四节 | 董事会秘书 37 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 39 | | 第七章 | 监事会 41 | | 第一节 | 监事 41 | | 第二节 | 监事会 42 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审 ...

公司代码：605598 公司简称：上海港湾 上海港湾基础建设（集团）股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 上海港湾基础建设（集团）股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证 ...

经公司独立董事自查及董事会核查独立董事在公司的履职情况，董事会认 为公司全体独立董事在任期间均具备胜任独立董事岗位的资格。独立董事及其 配偶、父母、子女、主要社会关系未在公司或公司附属企业任职，未在公司主 要股东及其附属企业任职，未与公司存在重大的持股关系，与公司以及主要股 东之间不存在重大业务往来关系或提供财务、法律、咨询、保荐等服务关系。 综上，独立董事不存在任何妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响 独立董事独立性的情况,符合《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公 司章程》中关于独立董事的任职资格及独立性的要求。 上海港湾基础建设（集团）股份有限公司董事会 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号--规范运作》的规定，上海港湾基础建设（集团）股份有限公司(以下 简称"公司")董事会根据法规并结合独立董事出具的《上海港湾基础建设（集 团）股份有限公司独立董事独立性自查报告》，就公司 2023 年度在任独立董事 陆家星先生、李仁青先生、陈振楼先生的独立性情况进行评估，并出具如下专 项意见： 关于独立董事 2023 年度独立性情况的评估专项意见 （注：第二届董事 ...

证券代码：605598 证券简称：上海港湾 上海港湾基础建设（集团）股份有限公司 投资者关系活动记录表 （2024 年 3 月） 上海港湾基础建设（集团）有限公司于近期以线上和线下的方式与投资 者、券商分析师等就公司生产经营情况进行交流，现将投资者关系活动的主要 情况汇总发布如下：  特定对象调研  分析师会议 投资者关系 媒体采访 业绩说明会 活动类别 新闻发布会  路演活动 现场参观 其他 Morgan Stanley、T.Rowe Price、Matthews Asia、Library Group、嘉实基金、建信基金、申万菱信、华商基金、诺安 基金、景顺长城、国联基金、湘财基金、国投瑞银、中邮基 金、银华基金、泰达宏利、瀚亚投资、平安基金、新华资 参与机构 产、中金资管、中信资管、泰康资管、大家资管、平安资 管、中英人寿、众安在线、国寿养老、民生证券、东吴证 券、国盛证券、长江证券、中信证券、天风证券、国海证 券、国信证券、甬兴证券、上海亘曦、上海盘京投资、圆石 投资 地点 公司会议室、各策略会现场等 上市公司 董事会秘书王懿倩、证券事务代表朱彦青 ...

证券代码：605598 证券简称：上海港湾 公告编号：2024-002 电子邮箱：ir@geoharbour.com 联系电话：021-65638550 特此公告。 上海港湾基础建设（集团）股份有限公司董事会 2024 年 3 月 26 日 上海港湾基础建设（集团）股份有限公司 上海港湾基础建设（集团）股份有限公司 关于 2023 年度利润分配事项征求投资者意见的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 根据国务院办公厅《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作 的意见》、中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 3 号—上市公司现金 分红》、上海证券交易所《上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》以及《上 海港湾基础建设（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）章程》的有关规定 和要求，为做好公司 2023 年度利润分配工作，增强公司利润分配决策透明度， 保护广大投资者尤其是中小投资者的利益，现就公司 2023 年度利润分配事项向 广大投资者征求意见。 本次征求意见时间从 2024 年 3 月 26 日 ...

中原证券股份有限公司 关于上海港湾基础建设（集团）股份有限公司 追认使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见 中原证券股份有限公司（以下简称"中原证券"、"保荐机构"）作为上海港 湾基础建设（集团）股份有限公司（以下简称"上海港湾"、"公司"）的保荐机 构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司证券发行管理办法》《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年 修订）》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《上海 证券交易所股票上市规则（2023 年 8 月修订）》等相关法律法规及规范性文件的 规定，对上海港湾追认使用暂时闲置募集资金进行现金管理进行了认真审慎的核 查，核查具体情况如下： 公司首次公开发行股票募投项目及募集资金使用计划如下： 单位：万元 | 序号 | 项目名称 | 投资总额 | 募集资金投入金额 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 总部基地升级及信息化建设项目 | 37,578.82 | 12,697.65 | | 2 | 购置施工机械设备项目 | 30,279.00 | 15,279.00 ...

证券代码：605598 证券简称：上海港湾 公告编号：2024-001 上海港湾基础建设（集团）股份有限公司 关于追认使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海港湾基础建设（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 11 日召开第三届董事会第三次临时会议、第三届监事会第三次临时会议， 审议通过了《关于追认使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，对公司 1 笔使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项进行追认。现将具体情况公告如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于核准上海港湾基础建设（集团） 股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕2618 号），公司首次 公开发行 4,319.3467 万股人民币普通股（A 股）股票，发行价格为 13.87 元/股， 募集资金总额为人民币 59,909.34 万元，扣除各项新股发行费用后，实际募集资 金净额为人民币 51,976.65 万元。 立信会计师事务所（特殊普通合伙）对 ...

中原证券股份有限公司 关于上海港湾基础建设（集团）股份有限公司 2023 年度持续督导现场检查报告 根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证 券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律、法规和规范性文件的要求， 中原证券股份有限公司（以下简称"中原证券"或"保荐机构"）作为上海港湾基础 建设（集团）股份有限公司（以下简称"上海港湾"或"公司"）首次公开发行股票 的保荐机构，对上海港湾进行了认真的持续督导，切实履行保荐责任，现将本次 2023 年度持续督导现场检查情况汇报如下： 一、本次现场检查的基本情况 2023 年 12 月 27 日至 29 日期间，中原证券温晨（保荐代表人）、王姝舒对 上海港湾进行了 2023 年度定期现场检查。现场检查过程中，通过与公司有关人 员沟通、考察经营场所、调阅相关资料等方式对上海港湾自 2022 年 12 月 12 日 至 2023 年 12 月 29 日（以下简称"检查期"）的情况进行了现场检查。现场检查 主要内容包括： 二、对现场检查事项逐项发表的意见 （一）公司治理和内部控制情况、三会运作情况 保荐机构查阅了公司章程、股东大会议事规则、董事 ...

证券代码：605598 证券简称：上海港湾 公告编号：2023-082 上海港湾基础建设（集团）股份有限公司 关于继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告 （一）现金管理目的 公司募集资金投资项目建设周期较长，公司根据项目建设统筹安排资金投入， 过程中将存在部分募集资金暂时闲置的情形。为提高募集资金使用效率，在不影 响募集资金安全和投资项目资金使用进度前提下，公司根据《上市公司监管指引 第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定，合理使用暂时闲置募集 资金进行现金管理，可以为公司股东谋求更多的投资回报。 （二）现金管理额度 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、现金管理情况概述 现金管理种类：上海港湾基础建设（集团）股份有限公司（以下简称"公 司"）将按照相关规定，保证不影响募投项目的正常进行，严格控制风险， 在董事会授权的有效期内及额度范围内滚动购买安全性高、流动性好的 各类保本型投资产品，包括但不限于结构性 ...

证券代码：605598 证券简称：上海港湾 公告编号：2023-080 上海港湾基础建设（集团）股份有限公司 关于预计 2024 年日常关联交易额度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本事项已经上海港湾基础建设（集团）股份有限公司（以下简称"公司"， "上海港湾"）第三届董事会第二次临时会议审议批准，无需提交股东大会审议。 本次预计的日常关联交易为公司正常生产经营行为，以市场价格为定价 依据，符合公司和全体股东的整体利益，亦符合公司经营发展需要，不存在损害 公司和非关联股东尤其是中小股东利益的情形，没有影响公司的独立性，不会对 关联方形成较大的依赖。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 公司于 2023 年 12 月 25 日召开了第三届董事会第二次临时会议，会议以 4 票同意，0 票反对，0 票弃权审议通过了《关于预计 2024 年日常关联交易额度的 议案》，关联董事徐士龙回避表决。本次日常关联交易预计事项无需提交股东大 会审议。 本次日常关联交易预计事项在提交董事 ...