证券代码：688018 证券简称：乐鑫科技 公告编号：2023-094 乐鑫信息科技（上海）股份有限公司 2020 年第一期限制性股票激励计划预留授予部分 第三个归属期符合归属条件的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 限制性股票拟归属数量：5,780 股 归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票 一、本次股权激励计划批准及实施情况 （一）本次股权激励计划方案及履行的程序 1、本次股权激励计划主要内容 （1）股权激励方式：第二类限制性股票。 （2）预留授予数量：授予的限制性股票总量为 4.9676 万股，占本激励计划 草案公告时公司股本总额 8,000 万股的 0.0621%。 （3）预留授予价格：94.125 元/股，即满足授予条件和归属条件后，激励对 象可以每股 94.125 元的价格购买公司向激励对象增发的公司 A 股普通股股票。 （4）激励人数：共计 31 人。 根据岗位薪酬结构不同，本次授予预留部分限制性股票的激励对象为两类， 第一类激励对象 5 人，第二类激励对 ...

乐鑫信息科技（上海）股份有限公司 独立董事关于第二届董事会第二十一次会议的 独立意见 根据公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》的规定，预留授予部分第二 个归属期的归属条件已经成就，本次符合归属条件的 66 名激励对象的归属资格合 法有效，可归属的限制性股票数量为 25,051 股，归属期限为 2023 年 10 月 25 日 至 2024 年 10 月 24 日。本次归属安排和审议程序符合《公司法》《证券法》《上市 公司股权激励管理办法》等的相关规定，不存在侵犯公司及全体股东利益的情况， 我们同意公司在归属期内实施限制性股票的归属登记。 （以下无正文） 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规以及《乐鑫信息科技（上海）股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，我们作为乐鑫信息科技 （上海）股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，对公司第二届董事 ...

本公司及监事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 乐鑫信息科技（上海）股份有限公司（以下简称"乐鑫科技"或"公司"）第 二届监事会第十六次会议（以下简称"本次会议"）于 2023 年 10 月 23 日在公 司 304 会议室以现场方式召开。本次会议的通知于 2023 年 10 月 18 日通过电话 及邮件方式送达全体监事。会议应出席监事 3 人，实际到会监事 3 人，会议由监 事会主席吕志华主持。会议的召集和召开程序符合有关法律、行政法规、部门规 章、规范性文件和公司章程的规定，会议决议合法、有效。 证券代码：688018 证券简称：乐鑫科技 公告编号：2023-096 乐鑫信息科技（上海）股份有限公司 第二届监事会第十六次会议决议公告 二、监事会会议审议情况 本次会议由监事会主席吕志华女士主持，以记名投票表决方式审议通过以下 议案： （一）审议通过《关于审议<2023 年第三季度报告>的议案》 具体内容请见本公司于同日在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn) 披露的《乐鑫 ...

乐鑫信息科技（上海）股份有限公司 监事会关于 2021 年限制性股票激励计划 预留授予部分第二个归属期归属名单的核查意见 乐鑫信息科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等相关法律、 法规及规范性文件和《乐鑫信息科技（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定对公司 2021 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激 本次拟归属的激励对象符合《公司法》《证券法》等法律、法规和规范性文 件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》《上市规则》等法律、 法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合本次激励计划规定的激励对象范 围，其作为公司本次限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效，激励 对象获授限制性股票的归属条件已成就。 乐鑫信息科技（上海）股份有限公司监事会 2023 年 10 月 23 日 励计划"）预留授予部分第二个归属期归属名单进 ...

本次拟归属的激励对象符合《公司法》《证券法》等法律、法规和规范性文 件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》《上市规则》等法律、 法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合本次激励计划规定的激励对象范 围，其作为公司本次限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效，激励 对象获授限制性股票的归属条件已成就。 乐鑫信息科技（上海）股份有限公司监事会 2023 年 10 月 23 日 乐鑫信息科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等相关法律、 法规及规范性文件和《乐鑫信息科技（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定对公司 2019 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激 励计划"）第一类激励对象第四个归属期归属名单进行审核，发表核查意见如下： 乐鑫信息科技（上海）股份有限公司 监事会关于 2019 年限制性股票激励计划 第一类激励对象 ...

（截止首次授予日） 一、 限制性股票激励计划的分配情况 乐鑫信息科技（上海）股份有限公司 2、本计划首次授予激励对象不包括独立董事、监事、单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东、 上市公司实际控制人及其配偶、父母、子女。 2023 年第三期限制性股票激励计划首次授予激励对象名单 | 序号 国籍 | 姓名 | | 职务 | 获授的限制 性股票数量 | 占授予限制性股 | 占本激励计划 公告日公司股 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | （股） | 票总数的比例 | 本总额的比例 | | 一、技术骨干（7 | | 人） | | 67,434 | 80.0000% | 0.0835% | | 首次授予限制性股票数量合计 | | | | 67,434 | 80.0000% | 0.0835% | | 二、预留部分 | | | | 16,859 | 20.0000% | 0.0209% | | 合计 | | | | 84,293 | 100.0000% | 0.1043% | 注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的 ...

法律意见书 上海市锦天城律师事务所关于 乐鑫信息科技（上海）股份有限公司 2023 年第三期限制性股票激励计划 首次授予事项之 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 11、12 楼 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于乐鑫信息科技（上海）股份有限公司 2023 年第三期限制性股票激励计划 首次授予事项之 法律意见书 致：乐鑫信息科技（上海）股份有限公司 第一部分 引言 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"或"我们"）接受乐鑫信息科 技（上海）股份有限公司（以下简称"乐鑫科技"或"公司"）的委托，指派沈 诚律师和王倩倩律师作为公司特聘专项法律顾问，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》（2019 修订）（以下简称"《证券法》"）、《上 市公司股权激励管理办法》（2018 修正）（以下简称"《管理办法》"）、《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号—— 股权激励信息披露》及其他有关法律、法规、规范性文件及乐鑫科技《公司章程》 的规定 ...

| 1、出席会议的股东和代理人人数 | 84 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 84 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 36,460,084 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 36,460,084 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | 45.1306 | | 例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 45.1306 | （四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： 证券代码：688018 证券简称：乐鑫科技 公告编号：2023-088 乐鑫信息科技（上海）股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式召开，会议由董事长 T ...

乐鑫信息科技（上海）股份有限公司 监事会关于 2023 年第三期限制性股票激励计划首次授予激 励对象名单的核查意见（截止首次授予日） 乐鑫信息科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）、《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》和其他 有关法律、行政法规、规范性文件，以及《乐鑫信息科技（上海）股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，对公司 2023 年第三期限制性 股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）首次授予激励对象名单（截止首次 授予日）进行审核，发表核查意见如下： 1、本次激励计划的激励对象均不存在《管理办法》第八条规定的不得成为 激励对象的情形： （6）中国证监会认定的其他情形。 2、本次激励计划激励对象不包括公司独立董事、监事、单独或合计持有公 司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。 3、公司首次授予 ...

乐鑫信息科技（上海）股份有限公司 独立董事关于第二届董事会第二十次会议的 独立意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规以及《乐鑫信息科技（上海）股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，我们作为乐鑫信息科技 （上海）股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，对公司第二届董事会 第二十岁次会议审议的相关事项发表如下独立意见： 一、对《关于向 2023 年第三期限制性股票激励计划激励对象首次授予限制 性股票的议案》的独立意见 公司拟向 2023 年第三期限制性股票激励计划（以下简称"2023 年第三期激 励计划"）的激励对象实施首次授予，我们认为： （1）根据《上市公司股权激励管理办法》《2023 年第三期限制性股票激励计 划（草案）》及其摘要的相关规定和公司 2023 年第四次临时股东大会的授权，董 事会认为公司 2023 年第三期限制性股票激励计划规 ...