证券代码：688072 证券简称：拓荆科技 公告编号：2024-009 拓荆科技股份有限公司 第二届监事会第二次会议决议公告 拓荆科技股份有限公司（以下简称"公司"） 第二届监事会第二次会议于 2024 年 1 月 8 日以书面传签的方式召开会议并作出本次监事会决议。本次会议 应参与表决监事 3 人，实际参与表决监事 3 人。本次会议的召集、召开程序和方 式符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律法规以及 《拓荆科技股份有限公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 根据投票表决结果，会议通过了全部议案，决议如下： （一）审议通过《关于调整公司 2023 年限制性股票激励计划中激励对象相 关事项的议案》 监事会认为：因公司 2023 年限制性股票激励计划中原确定首次授予的激励 对象中有 3 名激励对象已从公司离职而不再符合激励对象资格，另有 1 名激励对 象因个人原因已自愿放弃作为本次激励计划的激励对象，公司拟将本次激励计划 首次授予的激励对象由不超过 701 人调整为 697 人，前述 4 名激励对象原拟获授 限制性股票份额，将调整分配至本次激励计划首次授予部分其 ...

拓荆科技股份有限公司独立董事 关于第二届董事会第二次会议相关议案的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司独立董事管理办法》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）等法律、法规及规范性文件的规定，以及《拓荆科技股份有限公司 章程》《拓荆科技股份有限公司独立董事制度》有关规定，我们作为拓荆科技股 份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，现对公司第二届董事会第二次会 议审议的相关议案发表独立意见如下： 一、关于《关于调整公司2023年限制性股票激励计划中激励对象相关事项 的议案》的独立意见 经核查，我们认为：鉴于公司2023年限制性股票激励计划中原确定首次授予 的激励对象中有3名因从公司离职而不再符合激励对象资格，另有1名激励对象因 个人原因已自愿放弃作为本次激励计划的激励对象，根据公司2023年第四次临时 股东大会的授权，公司拟对本次激励计划激励对象人数、名单及各激励对象获授 限制性股票数量进行调整。本次调整后，本次激励计划首次授予的激励对象由不 超过701人调整为 ...

第一章 总则 第一条 为维护拓荆科技股份有限公司（以下简称"公司"）、股东和债权 人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 《上市公司章程指引》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《上市公司股东大会规则》、《上海证券交易所科创板股票上 市规则》（以下简称"上市规则"）和其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 公司以沈阳拓荆科技有限公司整体变更方式设立；在沈阳市市场监督管理局 注册登记，取得营业执照，依法从事经营活动，统一社会信用代码为： 912101005507946696。 拓荆科技股份有限公司 章 程 二〇二四年一月 | 第一章 | 总则 - | 1 - | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 - 2 - | | | 第三章 | 股份 - | 2 - | | 第一节 | 股份发行 - 2 - | | | 第二节 | 股份增减和回购 - 4 - | | | 第三节 | 股份转让 - 6 ...

证券代码：688072 证券简称：拓荆科技 公告编号：2024-008 拓荆科技股份有限公司 第二届董事会第二次会议决议公告 独立董事对本议案发表了同意的独立意见。 拓荆科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第二次会议于 2024 年 1 月 8 日以书面传签的方式召开并作出本次董事会决议。本次会议应参 与表决董事 9 人，实际参与表决董事 9 人。本次会议的召集和召开符合《中华人 民共和国公司法》等法律、法规、规范性文件及《拓荆科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，形成的决议合法有效。 二、董事会会议审议情况 会议经全体董事表决，形成决议如下： （一）审议通过《关于调整公司2023年限制性股票激励计划中激励对象相 关事项的议案》 鉴于公司 2023 年限制性股票激励计划中原确定首次授予的激励对象中有 3 名激励对象已从公司离职而不再符合激励对象资格，另有 1 名激励对象因个人原 因已自愿放弃作为本次激励计划的激励对象，董事会同意将本次激励计划首次授 予的激励对象由不超过 701 人调整为 697 人。前述 4 名激励对象原拟获授限制性 股票份额调整分配至本次激励计划首次授 ...

2023 年限制性股票激励计划 首次授予激励对象名单的核查意见 拓荆科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上 海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《科创板上 市公司自律监管指南第 4 号—股权激励信息披露》等相关法律、法规及规范性文 件和《拓荆科技股份有限公司章程》的有关规定，对公司 2023 年限制性股票激 励计划（以下简称"本次激励计划"）首次授予激励对象名单（截至授予日）进 行审核，发表核查意见如下： 1、本次激励计划激励对象均不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激 励对象的情形： 拓荆科技股份有限公司监事会关于 （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处 罚或者采取市场禁入措施； （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； （6）中国证监会认定的其他情形。 2、本次激励计划激励对象不包括公司独立董事、监 ...

拓荆科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单 5、上表中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。 拓荆科技股份有限公司董事会 3、预留部分的激励对象由本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定，经董事会提出、独立董 事及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站按要求及时准确披露 相关信息。 4、截至本次激励计划首次授予日，公司总股本为 188,188,255 股，较本次限制性股票激励计划草案公 告日股本增加 999,635 股，为公司 2022 年限制性股票激励计划第一个归属期归属登记完成所致。 拓荆科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划的分配情况如下表： | 姓名 | 国籍 | 职务 | 获授限制 性股票数 | 占授予限制 性股票总数 | 占授予时股本 总额比例 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 量(万股) | 比例 | | | 一、董事、高级管理人员、核心技术人员 | | | | | | | 刘静 | 中国 | 董事、总经理 | 7 | 1 ...

证券简称：拓荆科技 证券代码：688072 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 拓荆科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 调整及首次授予事项 之 独立财务顾问报告 2024 年 1 月 | 一、释义 2 | | --- | | 二、声明 3 | | 三、基本假设 4 | | 四、独立财务顾问意见 5 | | 五、备查文件及咨询方式 11 | 一、释义 2 1. 上市公司、公司、拓荆科技：指拓荆科技股份有限公司。 2. 股权激励计划、限制性股票激励计划、本激励计划：指拓荆科技股份有限公 司 2023 年限制性股票激励计划。 3. 限制性股票、第二类限制性股票：符合本激励计划授予条件的激励对象，在 满足相应获益条件后分次获得并登记的公司 A 股普通股股票。 4. 激励对象：按照本激励计划规定，可获得限制性股票的公司董事、高级管理 人员、核心技术人员及董事会认为需要激励的其他员工。 5. 授予日：指公司向激励对象授予限制性股票的日期。 6. 授予价格：指公司授予激励对象每一股限制性股票的价格。 7. 有效期：从限制性股票授予之日起到激励对象获授的限制性股票全部归属或 作废失效的期间。 8. ...

法律意见书 致：拓荆科技股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等相关法律、法 规和规范性文件及《拓荆科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）之 规定，北京市中伦律师事务所（以下简称"本所"）接受拓荆科技股份有限公司 （以下简称"公司"）的委托，指派本所律师列席了公司 2024 年第一次临时股 东大会（以下简称"本次股东大会"），对本次股东大会的相关事项进行了见证， 并在此基础上出具本法律意见书。 北京市朝阳区金和东路 20 号院正大中心 3 号南塔 22-31 层 邮编：100020 22-31/F, South Tower of CP Center, 20 Jin He East Avenue, Chaoyang District, Beijing l00020, P.R. China 电话/Tel : +86 10 5957 2288 传真/Fax : +86 10 6568 1022/1838 www.zhonglun.com 北京市中伦律师事务所 关于拓荆科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的相关文件，该等文件 ...

证券代码：688072 证券简称：拓荆科技 公告编号：2024-002 拓荆科技股份有限公司 关于完成董事会、监事会换届选举及高级管理人员、证券事 务代表聘任的公告 2024 年 1 月 5 日，公司召开 2024 年第一次临时股东大会，选举吕光泉先生、 杨卓先生、杨柳先生、齐雷先生、尹志尧先生、刘静女士为公司第二届董事会非 独立董事，选举刘胜先生、黄宏彬先生、赵国庆先生为公司第二届董事会独立董 事。本次股东大会选举产生的六名非独立董事和三名独立董事共同组成公司第二 届董事会。公司第二届董事会董事自公司 2024 年第一次临时股东大会审议通过 之日起就任，任期三年。 第二届董事会董事的个人简历详见公司于 2023 年 12 月 21 日披露于上海证 券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于董事会、监事会换届选举的公告》（公 告编号：2023-076）。 （二）选举公司第二届董事会董事长 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 拓荆科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 5 日召开 ...

拓荆科技股份有限公司（以下简称"公司"）第一届监事会任期届满，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上海证券交易所科创板 股票上市规则》等法律法规以及《拓荆科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等规定，公司于 2024 年 1 月 5 日召开职工代表大会，审议通过了 《关于选举公司第二届监事会职工代表监事的议案》，同意选举曲晓军先生为公 司第二届监事会职工代表监事，任期与公司第二届监事会任期一致。曲晓军先生 简历详见本公告附件。 本次职工代表大会选举产生的一名职工代表监事与公司 2024 年第一次临时 股东大会选举产生的两名非职工代表监事共同组成公司第二届监事会。 特此公告。 拓荆科技股份有限公司监事会 2024 年 1 月 6 日 证券代码：688072 证券简称：拓荆科技 公告编号：2024-003 拓荆科技股份有限公司 关于选举职工代表监事的公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 第二届监事会职工代表监事简历 曲晓军，男，1981 年出生，毕业于沈阳理工大学机械设计制造 ...