招商证券股份有限公司 关于拓荆科技股份有限公司 使用部分超募资金回购股份的核查意见 招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"或"保荐机构"）作为拓荆 科技股份有限公司（以下简称"拓荆科技"或"公司"）首次公开发行股票并上 市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，对拓荆科技使用 部分超募资金回购股份进行了专项核查，核查情况及意见如下： | 序号 | 项目名称 | 投资总额 | 募集资金投资金额 | | --- | --- | --- | --- | | 一、募集资金承诺投资项目 | | | | | 1 高端半导体设备扩产项目 | | 7,986.46 | 7,986.46 | | 2 先进半导体设备的技术研发与改进项目 | | 19,948.34 | 19,948.34 | | 3 ALD | 设备研发与产业化项目 | 27,094.85 | 27,094.85 | | 4 补充流动资金 | | 25,000.00 | 25,000.00 | | 二 ...

%% research.95579.com %% 丨证券研究报告丨 联合研究丨公司点评丨拓荆科技（ ） 688072.SH [产Ta品bl力e_增Ti强tle驱] 动业绩高增长，在手订单充裕 保障未来增速 报告要点 [2T0a2b4le年_S2um月m2a6ry日] ，拓荆科技发布2023年度业绩快报。2023年公司实现营收27.05亿元，同 比增加58.60%；实现归母净利润6.65亿元，同比增加80.38%；预计实现扣非净利润3.13亿 元，同比增加75.96%。（2022年为调整后财务数据）。 ...

Compa n y Up da te Ch in aRes ea rch Dep t . 2 024年2月27日 拓荆科技-U (688072) BUY 买进 朱吉翔 C0044@capital.com.tw 目标价 230元 国产替代空间大，估值具备安全边际 公司基本资讯 结论与建议： 产业别 电子 公司作为国内薄膜沉积设备龙头企业，在 PECVD 设备领域领先其他竞争 A股价(2024/2/26) 189.01 上证指数(2024/2/26) 2977.02 对手，是中国半导体产业链国产替代版图中重要的拼图。我们预计，为应对 股价12个月高/低 330.8/146.5 美国对中国半导体产业的持续封锁，中国扶持半导体产业，特别是半导体设 总发行股数(百万) 188.19 备以及先进制程发展的力度将大幅提升。公司作为细分行业龙头，将持续受 A股数(百万) 104.08 A市值(亿元) 196.72 益于国产替代带来的业绩与估值的提升。预计公司 2024、2025 年净利润 8.2 主要股东 国家集成电路 亿元和11.8亿元，同比增长23%和44%，EPS分别为4.32元和6.24元，目前 产业投资基金 股价对 ...

半导体设备 拓荆科技（688072.SH） 增持-A(首次) 薄膜沉积设备领军者，业绩优异长期增长确定性强 2024年2月3日 公司研究/深度分析 公司近一年市场表现 投资要点：  薄膜沉积赛道领军者，订单饱满业绩亮眼。公司聚焦薄膜沉积设备研发 生产，目前已形成PECVD、ALD、SACVD、HDPCVD等薄膜设备产品系列， 广泛应用于国内集成电路逻辑芯片、存储芯片等制造产线，性能参数已达到 国际同类设备水平。受益下游扩产和国产替代，公司订单饱满收入逐年提升， 盈利水平拾级而上。预计2023年末在手销售订单金额超过64亿元（不含Demo 订单），较上年同期增加39.07%。 市场数据：2024年2月2日  薄膜沉积是半导体制造核心设备，技术壁垒高国产替代空间广阔。薄膜 收盘价（元）： 159.66 性能直接影响电路图形转移质量和芯片芯能，设备设计制造壁垒较高。2022 总股本（亿股）： 1.88 年薄膜沉积设备在全球半导体设备市场中占比为22%，市场规模约为230亿 流通股本（亿股）： 1.03 美元，主要由海外厂商垄断。薄膜沉积设备国产化进程较慢，替代空间广阔。 流通市值（亿元）： 163.93 若国产 ...

拓荆科技股份有限公司 关于推动公司"提质增效重回报"及提议回购股份的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 为践行以"投资者为本"的上市公司发展理念，为维护公司全体股东利益， 基于对公司未来发展前景的信心及价值的认可，公司董事、监事、高级管理人员 将采取措施，切实"提质增效重回报"，树立公司良好的市场形象。主要措施包 括： 证券代码：688072 证券简称：拓荆科技 公告编号：2024-011 一、专注公司经营，提升核心竞争力 公司一直在高端半导体专用设备领域持续深耕，并重点聚焦薄膜沉积设备的 研发和产业化应用，已形成 PECVD、ALD、SACVD、HDPCVD 等薄膜设备产 品系列，并推出了应用于晶圆级三维集成领域的混合键合设备产品系列。公司持 续高强度研发投入，不断突破核心技术，在推进产业化和迭代升级各产品系列的 过程中取得了重要成果，同时，公司新工艺应用及新产品开发方面也取得显著成 效。公司 PECVD 设备、ALD 设备、SACVD 设备持续拓展工艺，量产规模不断 扩大，销售收入大幅度提升；HDPC ...

招商证券股份有限公司 关于拓荆科技股份有限公司 2023 年度持续督导工作现场检查报告 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规的规定，招 商证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为正在履行拓荆科技股份有限 公司（以下简称"拓荆科技"、"公司"）持续督导工作的保荐机构，对公司 2023 年度（以下简称"本持续督导期间"）的规范运作情况进行了现场检查，现就现 场检查的有关情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐机构 招商证券股份有限公司 （二）保荐代表人 刘宪广、张贺 （三）现场检查期间 2024 年 1 月 5 日 （四）现场检查人员 刘宪广、杨凌 （五）现场检查内容 公司治理和内部控制状况、信息披露情况、独立性以及与第一大股东及其他 关联方资金往来情况、募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资 情况、公司生产经营环境情况以及承诺履行情况等。 （六）现场检查手段 1 1、查看公司主要经营场所； 2、对公司部分高级管理人员进行访谈； 3、查阅公司现行有效的《公司章程》、公司治理制度、内部控制等文件； 4、查阅本持续督导期间公司召开的历次三会文件； 5、查阅本持续督导期 ...

拓荆科技股份有限公司 关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象 首次授予限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688072 证券简称：拓荆科技 公告编号：2024-006 1、2023 年 10 月 27 日，公司召开第一届董事会第二十八次会议，会议审议 通过了《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关 于公司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提 请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司独立董 1 限制性股票首次授予日：2024 年 1 月 8 日 限制性股票首次授予数量：300 万股，约占拓荆科技股份有限公司（以下 简称"公司"）2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"） 首次授予日公司股本总额 18,818.8255 万股的 1.5941%。 股权激励方式：第二类限制性股票 事就本激励计划相关事项发表了同意的独立意见。 同日，公司召开第一届监事会第十七次会议，审议通过了《关于 ...

证券代码：688072 证券简称：拓荆科技 公告编号：2024-007 拓荆科技股份有限公司 关于变更公司注册资本、修订《公司章程》并办理工商 变更登记的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 拓荆科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年1月8日召开第二届董 事会第二次会议，审议通过了《关于变更公司注册资本、修订<公司章程>并办 理工商变更登记的议案》。 公司于2022年10月27日召开2022年第二次临时股东大会，授权公司董事会根 据2022年限制性股票激励计划实施情况修改《拓荆科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）、办理公司注册资本的变更登记等事宜，本次修订《公 司章程》事项无需提交公司股东大会审议。现将具体情况公告如下： 一、公司注册资本变更的相关情况 公司于2023年11月28日召开了第一届董事会第二十九次会议及第一届监事 会第十八次会议，审议通过了《关于调整公司2022年限制性股票激励计划相关事 项及作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于公司2022年限制性股 票激励 ...

北京市中伦律师事务所 关于拓荆科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划调整及首次授予相关事项的 法律意见书 二〇二四年一月 北京 • 上海 • 深圳 • 广州 • 武汉 • 成都 • 重庆 • 青岛 • 杭州 • 南京 • 海口 • 东京 • 香港 • 伦敦 • 纽约 • 洛杉矶 • 旧金山 • 阿拉木图 Beijing • Shanghai • Shenzhen • Guangzhou • Wuhan • Chengdu • Chongqing • Qingdao • Hangzhou • Nanjing • Haikou • Tokyo • Hong Kong • London • New York • Los Angeles • San Francisco • Almaty | 一、本次调整及本次授予的批准与授权 - - | 3 | | --- | --- | | 二、本次调整的相关情况 - - | 4 | | 三、本次授予的相关情况 - - | 4 | | 四、结论意见 - - | 7 | 致：拓荆科技股份有限公司 北京市中伦律师事务所（以下简称"本所"）作为拓荆科技股份有限公司（以 下简称" ...

证券代码：688072 证券简称：拓荆科技 公告编号：2024-005 激励对象相关事项的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 拓荆科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 1 月 8 日召开了第 二届董事会第二次会议、第二届监事会第二次会议，审议通过了《关于调整公司 2023 年限制性股票激励计划中激励对象相关事项的议案》。现将有关事项说明如 下： 一、本次股权激励计划已履行的相关审批程序 （一）2023 年 10 月 27 日，公司召开第一届董事会第二十八次会议，会议 审议通过了《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》 《关于公司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关 于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司独 立董事就本激励计划相关事项发表了同意的独立意见。 同日，公司召开第一届监事会第十七次会议，审议通过了《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023 年限制性股 ...