拓荆科技股份有限公司 2024年第二次临时股东大会会议资料 证券代码：688072 证券简称：拓荆科技 拓荆科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会会议资料 2024 年 3 月 拓荆科技股份有限公司 2024年第二次临时股东大会会议资料 目 录 | 年第二次临时股东大会会议须知 1 2024 | | --- | | 2024 年第二次临时股东大会会议议程 3 | | 年第二次临时股东大会会议议案 5 2024 | | 议案一：关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案 5 | | 议案二：关于投资建设"高端半导体设备产业化基地建设项目"并变更部分募集 | | 资金用途投入该项目的议案 6 | 拓荆科技股份有限公司 2024年第二次临时股东大会会议资料 拓荆科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会会议须知 为维护全体股东的合法权利，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大 会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司股东大会规则》以及《拓荆科技股份有限公司章程》《拓荆科技股份有限公 司股东大会议事规则》等相关规定，拓荆科技股份有限公司（以下简称"公司"） 特 ...

证券代码：688072 证券简称：拓荆科技 公告编号：2024-018 拓荆科技股份有限公司 关于回购股份事项前十大股东和前十大无限售条件股东持 股情况的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 拓荆科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年3月1日召开第二届董 事会第三次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议 案 》 。 具 体 内 容 详 见 公 司 于 2024 年 3 月 2 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站 （http://www.sse.com.cn）披露的《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案 的公告》（公告编号：2024-013）及《第二届董事会第三次会议决议公告》（公 告编号：2024-015）。 | 序号 | 股东名称 | 总持有数量（股） | 持股比例（%） | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 国家集成电路产业投资基金股份有限公司 | 37,180,198 | 19.76 | | 2 | 国投（上海）创业投资管理有限公 ...

证券研究报告 | 2024年03月04日 拓荆科技（688072.SH） 买入 规模化效应逐步显现，在手订单饱满 核心观点 公司研究·财报点评 2023年规模化效应逐步显现，业绩呈现高增长。公司发布业绩快报：2023 电子·半导体 年实现营收27.05亿元（YoY +58.6%），主因公司持续高强度的研发投入， 证券分析师：胡剑 证券分析师：胡慧 突破核心技术，在推进产业化和迭代升级各产品系列的过程中取得了重要成 021-60893306 021-60871321 hujian1@guosen.com.cn huhui2@guosen.com.cn 果，产品竞争力持续增强；归母净利润6.65亿元（YoY +80.4%），扣非归 S0980521080001 S0980521080002 母净利润3.13亿元（YoY 76.0%），主因经营规模快速增长，规模效应逐步 证券分析师：周靖翔 证券分析师：叶子 显现。 021-60375402 0755-81982153 zhoujingxiang@guosen.com.cnyezi3@guosen.com.cn 新工艺和设备开发成效显著，在手订单超64亿元。根据此前 ...

证券代码：688072 证券简称：拓荆科技 公告编号：2024-013 拓荆科技股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 拓荆科技股份有限公司（以下简称"公司"）拟以集中竞价交易方式回购部 分公司股份，主要内容如下： 回购股份的用途：本次回购的股份拟在未来适宜时机用于公司股权激励 或员工持股计划，并在股份回购结果暨股份变动公告日后3年内予以转让；若公 司未能在本次股份回购实施结果暨股份变动公告日后3年内转让完毕，尚未转让 的回购股份将予以注销。如国家对相关政策作调整，则本回购方案按调整后的政 策实行。 （3）公司本次回购股份拟在未来适宜时机用于公司股权激励或员工持股计 划。若公司未能在法律法规规定的期限内实施上述用途，则存在已回购股份全部 或部分未转让股份予以注销的风险。 （4）本次回购方案尚需提交公司股东大会审议，存在股东大会未审议通过回 购股份方案的风险。 回购股份的资金总额：不低于人民币12,000.00万元（含），不超过人民 币19, ...

证券代码：688072 证券简称：拓荆科技 公告编号：2024-015 拓荆科技股份有限公司 根据投票表决结果，会议通过了全部议案，决议如下： （一）审议通过《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》 董事会同意公司使用公司首次公开发行人民币普通股取得的部分超募资金 通过集中竞价交易方式回购公司已发行的部分人民币普通股股票。回购股份将在 未来适宜时机全部用于股权激励或员工持股计划，回购价格不超过人民币270元/ 股（含），回购资金总额不低于人民币12,000.00万元（含），不超过人民币19,730.00 万元（含），具体回购资金总额以实际使用的资金总额为准。 公司董事会提请股东大会在法律法规规定范围内，按照最大限度维护公司及 股东利益的原则，授权董事会办理本次回购股份相关事宜，授权内容及范围包括 但不限于： 1、在法律、法规允许的范围内，除涉及有关法律、法规及《公司章程》规 定须由股东大会重新审议的事项外，根据公司和市场情况，等综合因素决定调整、 中止或终止实施本回购方案； 第二届董事会第三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真 ...

并变更部分募集资金用途投入新项目的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 新项目名称：高端半导体设备产业化基地建设项目（以下简称"本项 目"）； 证券代码：688072 证券简称：拓荆科技 公告编号：2024-014 拓荆科技股份有限公司 关于投资建设新项目 拟变更募集资金投向的金额：公司拟调减首发募投项目"先进半导体设 备的技术研发与改进项目"募集资金承诺投资总额人民币 20,000.00 万元，同时 调减超募资金投资项目"半导体先进工艺装备研发与产业化项目"的募集资金 承诺投资总额人民币 5,000.00 万元，合计人民币 25,000.00 万元用于投入本项目。 新项目建设周期：本项目建设周期预计为 4 年（最终以实际开展情况为 准）。 新项目投资金额及资金来源：本项目计划总投资金额约为人民币 110,000.00 万元（最终项目投资总额以实际投入为准），其中以变更用途的募 集资金投入人民币 25,000.00 万元，其余项目资金人民币 85,000.00 万元由拓荆 科技股份有限公司（ ...

证券代码：688072 证券简称：拓荆科技 公告编号：2024-017 拓荆科技股份有限公司 关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2024 年第二次临时股东大会 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 召开日期时间：2024 年 3 月 18 日 14 点 00 分 召开地点：辽宁省沈阳市浑南区水家 900 号拓荆科技股份有限公司会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2024年3月18日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为 ...

招商证券股份有限公司 关于拓荆科技股份有限公司 投资建设新项目并变更部分募集资金用途投入新项目的核查意见 招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"或"保荐机构"）作为拓荆 科技股份有限公司（以下简称"拓荆科技"或"公司"）首次公开发行股票并上 市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》等有关法律法规和规范性文件的要求，对拓荆科技投 资建设新项目并变更部分募集资金用途投入新项目进行了专项核查，核查情况如 下： 公司基于整体战略布局及经营发展的需要，为加快产能规划及产业布局，拟 投资建设"高端半导体设备产业化基地建设项目"，本项目由公司及其子公司拓 荆创益共同实施。本项目拟在沈阳市浑南区购置土地建设新的产业化基地，包括 千级生产洁净间、立体库房、测试实验室等。该产业化基地建成后，将进一步提 高公司的产能，以支撑公司 PECVD、SACVD、HDPCVD 等高端半导体设备产 品未来的产业化需求，从而推动公司业务规模的持续增长，提升公司整体竞争力 和盈利能力。 （二）项目基本情况 1、项 ...

证券代码：688072 证券简称：拓荆科技 公告编号：2024-016 拓荆科技股份有限公司 第二届监事会第三次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 拓荆科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第三次会议于 2024 年 3 月 1 日以书面传签的方式召开并作出本次监事会决议，本次会议通知已于 2024 年 2 月 21 日以电子邮件发出。本次会议应参与表决监事 3 人，实际参与表 决监事 3 人。本次会议的召集、召开程序和方式符合《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）等法律法规以及《拓荆科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 根据投票表决结果，会议通过了全部议案，决议如下： （一）审议通过《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》 表决情况：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 监事会认为：公司本次使用公司首次公开发行人民币普通股取得的部分超募 ...

招商证券股份有限公司 关于拓荆科技股份有限公司 使用部分超募资金回购股份的核查意见 招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"或"保荐机构"）作为拓荆 科技股份有限公司（以下简称"拓荆科技"或"公司"）首次公开发行股票并上 市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，对拓荆科技使用 部分超募资金回购股份进行了专项核查，核查情况及意见如下： | 序号 | 项目名称 | 投资总额 | 募集资金投资金额 | | --- | --- | --- | --- | | 一、募集资金承诺投资项目 | | | | | 1 高端半导体设备扩产项目 | | 7,986.46 | 7,986.46 | | 2 先进半导体设备的技术研发与改进项目 | | 19,948.34 | 19,948.34 | | 3 ALD | 设备研发与产业化项目 | 27,094.85 | 27,094.85 | | 4 补充流动资金 | | 25,000.00 | 25,000.00 | | 二 ...