拓荆科技股份有限公司 章 程 二〇二三年十二月 | 第一章 | 总则 - | 1 - | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 - 2 - | | | 第三章 | 股份 - | 2 - | | 第一节 | 股份发行 - 2 - | | | 第二节 | 股份增减和回购 - 4 - | | | 第三节 | 股份转让 - 6 - | | | 第四章 | 股东和股东大会 - 6 - | | | 第一节 | 股东 - 7 - | | | 第二节 | 股东大会的一般规定 - 9 - | | | 第三节 | 股东大会的召集 - 13 - | | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 - 14 - | | | 第五节 | 股东大会的召开 - 16 - | | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 - 19 - | | | 第五章 | 董事会 - | 23 - | | 第一节 | 董事 - 23 - | | | 第二节 | 董事会 - 26 - | | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 - 32 - | | | 第七章 | 监事会 - | 34 - | | 第一节 | 监事 - 34 ...

据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司独立董事管理办法》《上海 证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律、法规 及规范性文件的规定，以及《拓荆科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）、《拓荆科技股份有限公司独立董事制度》有关规定，我们作为拓荆 科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，现对公司第一届董事会 第三十次会议审议的相关事项发表独立意见如下： 关于第一届董事会第三十次会议相关议案的独立意见 拓荆科技股份有限公司独立董事 一、关于《关于公司新增2023年度日常关联交易预计额度的议案》的独立意 见 经核查，我们认为：公司（含合并报表范围内的下属公司）增加 2023 年度 日常关联交易额度符合公司业务发展及生产经营的正常所需，交易定价遵循平等、 自愿、等价、有偿的原则，不会对公司财务状况、经营成果产生不利影响，不存 在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情况，公司不会因此对关联方形成 较大依赖，没有影响公司的独立性。 综上，我们同意公司新增 2023 年度日常关联交易预计额度的议案。 ...

关于董事会、监事会换届选举的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 拓荆科技股份有限公司（以下简称"公司"）第一届董事会及第一届监事会 任期即将届满，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件以及《拓荆 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，公司将开 展董事会、监事会换届选举工作。现将本次董事会、监事会换届选举情况公告如 下： 一、 董事会换届选举情况 公司于2023年12月20日召开第一届董事会第三十次会议，审议通过了《关于 公司董事会换届选举暨提名第二届董事会非独立董事候选人的议案》及《关于公 司董事会换届选举暨提名第二届董事会独立董事候选人的议案》，经公司第一届 董事会提名委员会第五次会议对董事候选人进行任职资格审查通过，公司董事会 同意提名吕光泉先生、杨卓先生、杨柳先生、齐雷先生、尹志尧先生、刘静女士 为公司第二届董事会非独立董事候选人，并提名刘胜先生、黄宏彬先生、赵国庆 先生为公司第二届董事会独立董事 ...

科创板上市公司独立董事提名人声明与承诺 提名人拓荆科技股份有限公司董事会,现提名赵国庆先生为拓荆科技股份有 限公司第二届董事会独立董事候选人,并已充分了解被提名人职业、学历、职称、 详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已书面 同意出任拓荆科技股份有限公司第二届董事会独立董事候选人(参见该独立董事 候选人声明)。提名人认为,被提名人具备独立董事任职资格,与拓荆科技股份 有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、规 章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济、会计、财务、管理等履行独立 董事职责所必需的工作经验。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定; (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 (离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定〈如 适用) ...

拓荆科技股份有限公司 董事会议事规则 拓荆科技股份有限公司 董事会议事规则 （2023年修订） 第一章 总则 第一条 为进一步规范拓荆科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范 运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》等 相关法律、法规和规范性文件以及《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》《拓荆科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规 定，制定本规则。 第二条 董事会是公司的常设机构，对股东大会负责，执行股东大会决议， 维护公司和全体股东的利益，负责公司发展目标和重大经营活动的决策。 第二章 董事 第三条 董事由自然人担任。有下列情形之一的，不能担任公司的董事： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五 年； （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、总经 ...

证券代码：688072 证券简称：拓荆科技 公告编号：2023-075 拓荆科技股份有限公司 关于新增 2023 年度日常关联交易预计额度 及预计 2024 年度日常关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 是否需要提交股东大会审议：关于新增 2023 年度日常关联交易预计额度 事项无需提交拓荆科技股份有限公司（以下简称"公司"）股东大会审议；关 于预计 2024 年度日常关联交易事项尚需提交公司股东大会审议。 日常关联交易对上市公司的影响：本次新增 2023 年度日常关联交易预计 额度及预计 2024 年度日常关联交易系公司业务发展及生产经营实际需要，关联 交易的价格依据市场定价原则确定，不会对公司及公司财务状况、经营成果产 生不利影响，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的行为，公司不 会因上述交易而对关联方形成较大依赖，也不会影响公司的独立性。 一、关于新增 2023 年度日常关联交易预计额度的情况 （一）履行的审议程序 公司于 2023 年 1 月 19 日召开第一届董事 ...

科创板上市公司独立董事候选人声明与承诺 本人刘胜,已充分了解并同意由提名人拓荆科技股份有限公司董事会提名为 拓荆科技股份有限公司第二届董事会独立董事候选人。本人公开声明,本人具备 独立董事任职资格,保证不存在任何影响本人担任拓荆科技股份有限公司独立董 事独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济会计、财务、管理等履行独立董 事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要求: (六)中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的 意见》的相关规定(如适用); (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证券交易所自律监 管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 (离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定(如 适用): (五) ...

监事会议事规则 （2023 年修订） 第一章 总则 第一条 为明确拓荆科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会职责权 限，规范监事会的组织和行为，充分发挥监事会的监督管理作用，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》等相关法律、 法规和规范性文件以及《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》《拓荆科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，制定本 规则。 第二章 监事 拓荆科技股份有限公司 监事会议事规则 拓荆科技股份有限公司 第二条 监事由股东代表和公司职工代表担任，其中职工代表的比例不低于 监事总数的三分之一。 第三条 监事每届任期三年，股东代表担任的监事由股东大会选举或更换， 职工代表担任的监事由公司职工代表大会或其他民主方式选举或更换。监事任期 届满后，可以连选连任。 第四条 有下列情形之一的，不得担任公司的监事： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，执行期限未逾 5 ...

招商证券股份有限公司 关于拓荆科技股份有限公司新增 2023 年度日常关联交易预计额度及 预计 2024 年度日常关联交易的核查意见 招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"或"保荐机构"）作为拓荆 科技股份有限公司（以下简称"拓荆科技"或"公司"）首次公开发行股票并上 市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，对拓荆科技新增 2023 年度日常关联交易预计额度及预计 2024 年度日常关联交易进行了专项核 查，核查情况如下： 一、关于新增 2023 年度日常关联交易预计额度的情况 （一）履行的审议程序 公司于 2023 年 1 月 19 日召开第一届董事会第十九次会议和第一届监事会 第十一次会议，并于 2023 年 2 月 6 日召开 2023 年第一次临时股东大会，审议通 过了《关于预计 2023 年度日常关联交易的议案》，确定公司（含合并报表范围 内的下属公司）2023 年度日常关联交易额度为 15,450.00 万元。现根据公司业务 发展和生 ...

拓荆科技股份有限公司 股东大会议事规则 拓荆科技股份有限公司 股东大会议事规则 （2023 年修订） 第一章 总则 第一条 为保护拓荆科技股份有限公司（以下简称"公司"）股东的合法权 益，明确公司股东大会的职责和权限，保证股东大会依法行使职权，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司治理准则》《上市公司股 东大会规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规和规范性文件以及 《拓荆科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，制订本规 则。 第二条 公司应当严格按照相关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》 和本规则的相关规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。 公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》等相关法律、法规和规范性文件以及《公 司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。 年度股东大会每年召开一次，应当于上一会计年度结束后的六个月内举 ...