证券代码：688072 证券简称：拓荆科技 公告编号：2023-056 拓荆科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 《拓荆科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称 "本激励计划"或"本计划"）拟向激励对象授予不超过 375 万股限制性股票， 约占本激励计划草案公告时公司股本总额 18,718.8620 万股的 2.00%。其中首次 授予不超过 300 万股，约占本激励计划草案公告时公司总股本 18,718.8620 万股 的 1.60%，首次授予部分占本次授予权益总额的 80%；预留 75 万股，约占本激 励计划草案公告时公司总股本 18,718.8620 万股的 0.40%，预留部分占本次授予 权益总额的 20%。 （一）股权激励方式 一、股权激励计划目的 为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动 公司员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和员工个人利益结合在一起， 使各方共同 ...

证券代码：688072 证券简称：拓荆科技 公告编号：2023-061 拓荆科技股份有限公司 第一届监事会第十七次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 拓荆科技股份有限公司（以下简称"公司"）第一届监事会第十七次会议于 2023 年 10 月 27 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开，本次会议通知已于 2023 年 10 月 17 日以电子邮件发出，本次会议应出席监事 6 人，实际出席监事 6 人，本次会议由公司监事会主席叶五毛先生主持。本次会议的召集、召开程序和 方式符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律法规以 及《拓荆科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，会 议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事投票表决，审议通过了如下决议： （一）审议通过《关于公司 2023 年第三季度报告的议案》 监事会认为，公司 2023 年第三季度报告的编制和审议程序符合相关法律、 法规及《公司章程》等相关规定，公司 2023 年第 ...

拓荆科技股份有限公司独立董事 关于第一届董事会第二十八次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司独立董事管理办法》《上海证券 交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律、法规及规 范性文件的规定，以及《拓荆科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 《拓荆科技股份有限公司独立董事制度》有关规定，我们作为拓荆科技股份有限 公司（以下简称"公司"）的独立董事，现对公司第一届董事会第二十八次会议 审议的相关事项发表独立意见如下： 一、关于公司《2023年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的独立意见 1、公司《2023年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的拟定、审议流程 符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上市规则》等 有关法律、法规、规章及规范性文件的规定。 2、未发现公司存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实 施限制性股票激励计划的情形，公司具备实施限制性股票激励计划的主体资格。 3、公司本次限制性股票激励计划所确定的激励对象具备《公司法 ...

《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对拓荆科技调整核心 技术人员的事项进行了核查，具体核查情况及意见如下： 招商证券股份有限公司 一、核心技术人员调整的具体情况 关于拓荆科技股份有限公司 （一）调整核心技术人员的情况 调整核心技术人员的核查意见 招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"或"保荐机构"）作为拓 荆科技股份有限公司（以下简称"拓荆科技"或"公司"）首次公开发行股票 并上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 1、核心技术人员的具体情况 张孝勇先生，1971年出生，美国马里兰大学化学工程博士。2000年9月至 2011年2月，就职于美国诺发，在PECVD及ALD产品部历任工艺开发工程师、 资深工艺开发工程师、超低介电质工艺开发经理、资深重要客户经理。2011年3 月至今就职于公司，现任公司全资子公司拓荆创益（沈阳）半导体设备有限公 司（以下简称"拓荆创益"）副总经理。 周坚先生，1963年出生，美国德克萨斯A&M大学电气工程硕士。1984年8 月至2018年10月，先后任职或就读于江西邮 ...

拓荆科技股份有限公司 第一届董事会第二十八次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 拓荆科技股份有限公司（以下简称"公司"）第一届董事会第二十八次会议 于 2023 年 10 月 27 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开，本次会议通知已 于 2023 年 10 月 17 日以电子邮件发出，会议应出席董事 9 人，实际出席会议董 事 9 人，公司监事和高级管理人员列席会议，会议由董事长吕光泉先生主持。本 次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 等法律、法规、规范性文件及《拓荆科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，形成的决议合法有效。 二、董事会会议审议情况 证券代码：688072 证券简称：拓荆科技 公告编号：2023-060 会议经全体参会董事表决，形成决议如下： （一）审议通过《关于公司 2023 年第三季度报告的议案》 董事会同意关于公司 2023 年第三季度报告的议案。 表决情况：9 票同意，0 票反对，0 票 ...

2023 年限制性股票激励计划（草案） 之 证券简称：拓荆科技 证券代码：688072 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 拓荆科技股份有限公司 独立财务顾问报告 2023 年 10 月 | 一、释义 2 | | | --- | --- | | 二、声明 3 | | | 三、基本假设 4 | | | 四、本次限制性股票激励计划的主要内容 5 | | | （一）激励对象的范围及分配情况 | 5 | | （二）激励方式、来源及数量 | 6 | | （三）限制性股票的有效期、授予日、归属安排 | 7 | | （四）限制性股票授予价格和授予价格的确定方法 | 8 | | （五）激励计划的授予与归属条件 | 10 | | （六）激励计划其他内容 | 13 | | 五、独立财务顾问意见 14 | | | （一）对拓荆科技 年限制性股票激励计划是否符合政策法规规定的核 2023 | | | 查意见 | 14 | | （二）对公司实行股权激励计划可行性的核查意见 | 15 | | （三）对激励对象范围和资格的核查意见 | 15 | | （四）对股权激励计划权益授出额度的核查意见 | 15 | | （五）对上市公司 ...

为保证公司 2023 年限制性股票激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权 激励信息披露》等有关法律、法规和规范性文件、以及《拓荆科技股份有限公司 章程》《拓荆科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规 定，特制定《拓荆科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理 办法》（以下简称"本办法"）。 一、考核目的 进一步完善公司激励约束机制，保证公司激励计划的顺利实施，并在最大程 度上发挥激励计划的作用，进而确保公司发展战略和经营目标的实现。 拓荆科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 拓荆科技股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步健全公司的激励约束 机制，形成良好均衡的价值分配体系，有效地将股东利益、公司利益和员工个人 利益结合在一起，使其更诚信勤勉地开展工作，以保证公司业绩稳步提升，确保 公司发展战略和经营目标的实现。按照收益与贡献匹配的原则，公司拟实施 2023 年限制性股票激励计划（以下简称" ...

证券代码：688072 证券简称：拓荆科技 公告编号：2023-058 拓荆科技股份有限公司 关于调整核心技术人员的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、核心技术人员调整的具体情况 （一）调整核心技术人员的情况 公司核心技术人员张孝勇、周坚因公司工作内容调整，不再认定其为核心技 术人员，仍继续在公司或公司下属子公司任职。 1、核心技术人员的具体情况 张孝勇先生，1971 年出生，美国马里兰大学化学工程博士。2000 年 9 月至 2011 年 2 月，就职于美国诺发，在 PECVD 及 ALD 产品部历任工艺开发工程师、 1 拓荆科技股份有限公司（以下简称"公司"）根据战略发展规划，综合考虑 公司研发项目的管理和执行情况，经公司第一届董事会第二十八次会议审议 通过，对公司现有核心技术人员进行调整：原核心技术人员张孝勇、周坚因 工作内容调整，不再认定为公司核心技术人员，仍继续在公司或公司下属子 公司任职；新增陈新益、孟亮为公司核心技术人员。 公司一直重视自主知识产权的研发，建立了完善的研发 ...

拓荆科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上 海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《科创板上 市公司自律监管指南第 4 号—股权激励信息披露》等相关法律、法规及规范性文 件和《拓荆科技股份有限公司章程》的有关规定，对公司《2023 年限制性股票 激励计划（草案）》及其摘要进行了核查，发表核查意见如下： 1、公司不存在《管理办法》等法律、法规规定的禁止实施限制性股票激励 计划的情形，包括： （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法 表示意见的审计报告； （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无 法表示意见的审计报告； （3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行 利润分配的情形； 拓荆科技股份有限公司监事会 关于公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的 核查意见 （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其 ...

拓荆科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 25 日收到政府补助款 项 14,094.00 万元，其中，与收益相关的政府补助 13,770.00 万元，与资产相关的政府补 助 324.00 万元。 证券代码：688072 证券简称：拓荆科技 公告编号：2023-055 拓荆科技股份有限公司 关于获得政府补助的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、获得政府补助的基本情况 二、补助的类型及其对上市公司的影响 公司根据《企业会计准则第 16 号——政府补助》的有关规定，确认上述事项并划 分政府补助类型。上述实际获得的政府补助未经审计，最终的会计处理以及对公司 2023 年度资产及损益的影响情况仍须以审计机构年度审计确认后的结果为准。敬请广 大投资者注意投资风险。 特此公告。 拓荆科技股份有限公司董事会 1 2023 年 10 月 27 日 ...