| 证券代码：688076 | 证券简称：诺泰生物 | 公告编号：2024-022 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118046 | 转债简称：诺泰转债 | | 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 关于开展以套期保值为目的的金融衍生产品交易 业务的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示 为有效规避外汇市场风险，防范汇率大幅波动对公司造成不利影响，同 时为提高外汇资金使用效率，合理降低财务费用，公司及子公司拟开展外汇衍 生品交易业务，交易金额不超过 10,000 万人民币（或等值外币），上述交易额 度自公司股东大会审议通过之日起 12 个月内有效，上述额度在审批期限内可循 环滚动使用，期限内任一时点的交易金额（含前述交易的收益进行再交易的相 关金额）不超过 10,000 万人民币（或等值外币），同时提请股东大会授权公司 管理层负责具体实施相关事宜。 已履行的审议程序：公司于 2024 年 3 月 28 日召开第三届董事会第十八 次会议，审议通过了《关于开展以套期保值为目的 ...

江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 2023年度独立董事述职报告（高集馥） 本人高集馥作为江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称"公 司"）的独立董事，严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管 理办法》、《上市公司治理准则》等法律法规及《公司章程》的规定，保持独立 性，忠实、勤勉地履行职责。在 2023 年度工作中，全面关注公司发展战略，了 解公司经营状况，积极出席股东大会、董事会等相关会议，认真审议各项议案， 并就重大事项发表独立意见，切实维护公司和中小股东的合法权益，促进公司规 范运作。现就 2023 年度履职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 公司第三届董事会由 11 名董事组成，其中独立董事 4 名，占董事会成员的 三分之一以上，符合相关法律法规及公司制度的规定。 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 高集馥，男，1952 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，化学制药博士 学历。曾任大连医药科学研究所助理研究员；1991 年 7 月至 2017 年 8 月，在辉 瑞制药有限公司历任质量部经理、大连工厂厂长、辉瑞全球生产集团中国区负责 人；2017 年 8 月从辉瑞公司退休。2 ...

江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 2023年度独立董事述职报告（曲峰） 本人曲峰作为江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、 《上市公司治理准则》等法律法规及《公司章程》的规定，保持独立性，忠实、 勤勉地履行职责。在 2023 年度工作中，全面关注公司发展战略，了解公司经营 状况，积极出席股东大会、董事会等相关会议，认真审议各项议案，并就重大事 项发表独立意见，切实维护公司和中小股东的合法权益，促进公司规范运作。现 就 2023 年度履职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 公司第三届董事会由 11 名董事组成，其中独立董事 4 名，占董事会成员的 三分之一以上，符合相关法律法规及公司制度的规定。 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 曲峰，男，1975 年出生，中国国籍，新加坡永久居留权，研究生学历。1998 年获得司法部律师资格，2002 年 1 月至今，在北京大成（上海）律师事务所分 别担任律师、合伙人、高级合伙人、常委会委员、监委会委员及中国区金融行业 组牵头人。曲峰先生目前还担任上海对外经贸大学兼职教授 ...

| 证券代码：688076 | 证券简称：诺泰生物 公告编号：2024-015 | | --- | --- | | 转债代码：118046 | 转债简称：诺泰转债 | 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 第三届董事会第十八次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会 第十八次会议于 2024 年 3 月 28 日上午 10:00 在公司会议室以现场与通讯方式召 开，会议通知于 2024 年 3 月 18 日以电子邮件方式送达全体董事。本次会议应出 席董事 11 人，实际出席董事 11 人，会议由董事长童梓权先生主持。会议的召开 程序符合有关法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定，会议合法、有效。 经全体与会董事审议，本次会议以投票表决方式审议通过了以下议案： 一、审议通过了《关于<2023 年度总经理工作报告>的议案》 议案内容：详见《江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 2023 年度总经理 工作报告》。 表决结果：同意 11 票，反对 ...

| 证券代码：688076 | 证券简称：诺泰生物 公告编号：2024-018 | | --- | --- | | 转债代码：118046 | 转债简称：诺泰转债 | 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 关于 2023 年度利润分配方案的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 每股分配比例：每 10 股派发现金红利 4.00 元（含税），本次利润分配不 送红股，不以公积金转增股本。 本次利润分配以实施权益分派股权登记日总股本为基数，具体日期将在 权益分派实施公告中明确。 本次利润分配方案尚需提交股东大会审议。 二、公司履行的决策程序 （一）董事会会议的召开、审议和表决情况 公司于 2024 年 3 月 28 日召开公司第三届董事会第十八次会议，全体董事一 致审议通过《关于公司 2023 年度利润分配方案的议案》。 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总 额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。 一、利润分配方案内容 经中天运会计师事务所（特殊普通合伙）审计 ...

江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 关于开展金融衍生产品交易的可行性分析报告 一、开展金融衍生品交易业务的背景 因江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）业务持续发 展，海外业务及外汇收汇规模也不断增长，外汇风险敞口不断扩大。受国际政治、 经济形势等因素影响，汇率和利率波动幅度不断加大，外汇风险显著增加。 在此背景下，为防范汇率大幅波动对公司造成不良影响，提高外汇使用效率， 合理降低财务费用，公司拟根据具体业务情况，通过金融衍生品交易业务适度开 展外汇套期保值。公司开展的金融衍生品交易与日常经营需求紧密相关，是基于 公司外币资产、负债状况以及外汇收支业务情况进行，能够提高公司积极应对汇 率风险、利率风险的能力，增强公司财务稳健性。公司开展外汇衍生品交易业务 主要用于公司海外客户的销售回款结汇，并将合理安排资金使用，不会影响公司 主营业务的发展。 二、开展金融衍生品交易业务的基本情况 （一）交易金额 公司拟开展的金融衍生品交易业务额度为 1 亿人民币或等值外币，上述交易 额度自公司股东大会审议通过之日起 12 个月内有效，上述额度在期限内可循环 滚动使用，但期限内任一时点的投资余额（含前述交易的收 ...

2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告 南京证券股份有限公司 关于江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 1 2、募集资金使用及结余情况 截至 2023 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金 700,011,210.92 元，其中： 支付发行费用 43,341,830.32 元，部分超募资金偿还银行贷款 50,000,000.00 元， 暂时性补充流动资金 43,500,000.00 元，部分超募资金永久补充流动资金 100,000,000.00 元，募投项目使用 404,933,509.48 元，部分募投项目结项节余募 集资金永久补充流动资金 58,235,871.12 元。尚未使用的募集资金余额为 80,375,511.45 元（含募集资金现金管理收益、利息收入扣除银行手续费等净额 17,757,342.31 元及持有未到期的现金管理产品 30,000,000.00 元）。具体情况如 下： | 序号 | | | | 项目 | 金额（元） | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 2021 | 年 5 月 | | 14 日募集资金实际到账 ...

南京证券股份有限公司 关于江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 开展以套期保值为目的的金融衍生产品交易业务的核查意 见 南京证券股份有限公司（以下简称"南京证券"、"保荐机构"）作为江苏 诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称"诺泰生物""公司"）向不特定 对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板 股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》等法律、行政法规、部门规章及业务规则，对诺泰生物开展以套期保值为 目的金融衍生产品交易的事项进行了核查，核查情况及核查意见如下： 一、交易情况概述 （一）交易目的 为防范汇率大幅波动对公司造成不良影响，提高外汇使用效率，合理降低财 务费用，公司拟根据具体业务情况，通过金融衍生品交易业务适度开展外汇套期 保值。公司开展的金融衍生品交易与日常经营需求紧密相关，是基于公司外币资 产、负债状况以及外汇收支业务情况进行，能够提高公司积极应对汇率风险、利 率风险的能力，增强公司财务稳健性。公司开展外汇衍生品交易业务主要用于公 司海外客户的销售回款 ...

江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司董事会 经核查独立董事徐强国、高集馥、曲峰、胡文言的任职经历以及签署的相关 自查文件，公司董事会认为上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 也未在公司主要股东单位担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关 系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在其他影响独立董事独立性 的情况。公司独立董事保持独立性，有效地履行了独立董事的职责，其履职行为 符合《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监 管指引第 1 号--规范运作》等规定中关于独立董事独立性的相关要求，为公司决 策提供了公正、专业的独立意见。 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司董事会 2024 年 3 月 28 日 关于2023年度独立董事独立性自查情况的专项报告 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所科创板 上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》等要求，江苏诺泰澳赛诺生物制药股 份有限公司（以下简称"公司"）董事会就公司在任独立董事徐强国、高集馥、 曲峰、胡文言的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： ...