江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 关于 2023 年度会计师事务所履职情况评估及 审计委员会履行监督职责情况的报告 （一）会计师事务所基本情况 中天运会计师事务所（特殊普通合伙）始建于 1994 年 3 月，2013 年 12 月完 成转制，取得《北京市财政局关于同意设立中天运会计师事务所（特殊普通合伙） 的批复》（京财会许可[2013]0079 号）。组织形式：特殊普通合伙。注册地址： 北京市西城区车公庄大街 9 号院 1 号楼 1 门 701-704。首席合伙人为刘红卫先生。 截至 2022 年末，中天运拥有合伙人 68 人，注册会计师 415 人，签署过证券服务 业务审计报告的注册会计师 193 人。 （二）聘任会计师事务所履行的程序 公司于 2023 年 8 月 28 日召开第三届董事会第十三次会议，审议通过了《 关于续聘会计师事务所的议案》，并经公司于 2023 年 11 月 7 日召开的 2023 年 第一次临时股东大会批准，同意续聘中天运会计师事务所（特殊普通合伙）为 公司 2023 年度审计机构。公司独立董事对续聘事项进行了事前认可，并发表了 明确同意的独立意见。 二、2023 年年审会计师 ...

中天运会计师事务所（特殊普通合伙）JONTEN CPAS 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 内部控制审计报告 中天运[2024]控字第 90006 号 中天运会计师事务所 (特殊普通合伙) JONTEN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 中天运会计师事务所(特殊普通合伙)JONTEN CPAS 录 | 1、内部控制审计报告 | | --- | | 2、内部控制评价报告 | | 3、事务所营业执照复印件 ……………………………………………….8 | | 4、事务所执业证书复印件 . | | 5、签字注册会计师资质证明复印件 . | 中天运会计师事务所（特殊普通合伙）JONTEN CPAS 云 内部控制审计报告 中天运会计师事务所(特殊普通合伙) 中天运[2024]控穿第90006 号 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司全体股东: 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效 性发表审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内 部 控 制 具 有 固 有 局 限 性 , 存 在 不 能 防 止 和 发 现 错 报 的 ...

中天运会计师事务所(特殊普通合伙)JONTEN CPAS 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 募集资金存放与使用情况的 专项报告 中天运[2024]核字第 90041 号 中天运会计师事务所 (特殊普通合伙) JONTEN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 中天运会计师事务所(特殊普通合伙)JONTEN CPAS 製 | 1、 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 | | --- | | 2、 募集资金使用及存放情况的专项报告 | | 3、 募资资金使用情况对照表 . | | 4、 事务所营业执照复印件 . | | 5、 事务所执业证书复印件 ……………………………………………………………………17 → | | 6、 签字注册会计师资质证明复印件 | 中天运会计师事务所(特殊普通合伙)JONTEN CPAS 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 中天运会计师事务所(特殊普通合伙) 中天运[2024]核字第 90041周 音 江苏诺泰澳赛诺牛物制药股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对后附的江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 (以下简称" 贵公司 ...

江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 2023年度独立董事述职报告（徐强国） 本人徐强国作为江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称"公 司"）的独立董事，严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管 理办法》、《上市公司治理准则》等法律法规及《公司章程》的规定，保持独立 性，忠实、勤勉地履行职责。在 2023 年度工作中，全面关注公司发展战略，了 解公司经营状况，积极出席股东大会、董事会等相关会议，认真审议各项议案， 并就重大事项发表独立意见，切实维护公司和中小股东的合法权益，促进公司规 范运作。现就 2023 年度履职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 公司第三届董事会由 11 名董事组成，其中独立董事 4 名，占董事会成员的 三分之一以上，符合相关法律法规及公司制度的规定。 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 徐强国，男，1964 年 9 月出生，中国国籍，无境外永久居留权。1980 年 9 月至 1984 年 6 月，就学于杭州商学院会计学专业，获学士学位；1984 年 8 月至 2010 年 6 月，在天津商业大学商学院财务管理系工作，其间于 2002 年 9 月至 2007 年 ...

公司代码：688076 公司简称：诺泰生物 转债代码：118046 转债简称：诺泰转债 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司全体股东： 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二. 内部控制评价结论 1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 2. ...

| 证券代码：688076 | 证券简称：诺泰生物 公告编号：2024-023 | | --- | --- | | 转债代码：118046 | 转债简称：诺泰转债 | 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 关于使用闲置自有资金购买理财产品的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 28 日召开第三届董事会第十八次会议，审议通过了《关于使用闲置自有资金 购买理财产品的议案》，同意 2024 年度公司及子公司（含控股子公司）使用不超 过 2 亿元人民币的暂时闲置自有资金进行委托理财，委托理财受托方为公司主要 合作银行、证券公司、信托公司等金融机构，并授权公司管理层具体实施委托理 财事宜。 本事项属于公司董事会决策权限范围内，无需提交公司股东大会审议。具体 情况如下： 一、本次使用自有资金购买理财产品的情况 （一）投资目的 为提高公司自有资金的使用效率，增加利息收入，在确保流动性和资金安全 的前提下，公司拟利用闲置自有资金购买理财产品，增加公 ...

| 证券代码：688076 | 证券简称：诺泰生物 | 公告编号：2024-021 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118046 | 转债简称：诺泰转债 | | 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 关于使用超募资金永久补充流动资金的公告 本公司监事会及全体监事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据中国证券监督管理委员会《关于同意江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限 公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1220 号）的批准，公司获 准向社会公众发行人民币普通股 5,329.595 万股，每股面值人民币 1 元，每股发 行价格 15.57 元，募集资金总额为 829,817,941.50 元，扣除发行费用后募集资 金净额为 725,162,993.16 元。中天运会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《验 资报告》（中天运[2021]验字第 90038 号），验证募集资金已全部到位。 募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户 内管理。公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订了 ...

关于江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 2023 年度控股股东及其他关联方资金占用情况的 专项说明 中天运会计师事务所(特殊普通合伙 中天运[2024]核字第 90040 号 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司全体股东: 我们接受委托,审计了江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司(以下简称"贵公司") 2023年度财务报表,包括 2023年12月 31 日的合并及母公司资产负债表,2023年度的合 并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及财务报 表附注,并出具了中天运[2024]审字第 90063 号审计报告。 根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第 8 号 -- 上市公司资金往 来、对外担保的监管要求》(证监会公告[2022]26 号)和上海证券交易所发布的《科创板上 市公司自律监管指南第 7 号 -- 年度报告相关事项》 的规定,贵公司编制了后附的 2023 年度控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表(以下简称"汇总表")。如实编制和对外披 露上述汇总表,并确保其真实性、合法性及完整性是贵公司 ...

南京证券股份有限公司 关于江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见 南京证券股份有限公司（以下简称"南京证券"或"保荐机构"）作为江苏诺泰 澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称"诺泰生物"或"公司"）首次公开发行股 票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海 证券交易所科创板股票上市规则》和《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募 集资金管理和使用的监管要求》等相关规定，对诺泰生物本次使用闲置募集资金 进行现金管理进行了审慎核查，具体核查情况如下： 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公 司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1220 号）的批准，公司获准 向社会公众发行人民币普通股 A 股 5,329.595 万股，每股面值人民币 1 元。截至 2021 年 5 月 14 日止，公司已向社会公众发行人民币普通股 A 股 5,329.595 万股， 每股发行价格 15.57 元，募集资金总额为人民币 829,817,941.50 元，扣除承销费 等发行费用（不含本次公开发行股票发行 ...

南京证券股份有限公司 关于江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 使用超募资金永久补充流动资金之核查意见 南京证券股份有限公司（以下简称"南京证券"或"保荐机构"）作为江苏诺 泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称"诺泰生物"或"公司"）首次公开发 行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上市公司监管指引第 2 号——上 市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定，对诺泰生物本次使用超 募资金永久补充流动资金进行了审慎核查，具体核查情况如下： 一、本次募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限 公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1220 号）的批准，公司获 准向社会公众发行人民币普通股 A 股 5,329.595 万股，每股面值人民币 1 元。 截至 2021 年 5 月 14 日止，公司已向社会公众发行人民币普通股 A 股 5,329.595 万股，每股发行价格 15.57 元，募集资金总额为人民币 829,817,941.50 元，扣除 承销费等发行费用（不含本次公开发行股票发 ...