一、董事会的责任 贵公司董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上市公司 监管指引第2号 -- 上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022 年修订)》(证监会公告[2022]15号)、《上海证券交易所科创板 上市公司自律监管指引第1号 -- 规范运作》的相关规定编制募集资 金专项报告。这种责任包括设计、执行和维护与募集资金专项报告编 制相关的内部控制,确保募集资金专项报告真实、准确、完整,不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 关于盛美半导体设备(上海)股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况 专项报告的鉴证报告 信会师报字[2024]第 ZI10022 号 立信会计师事务所(特殊普通合伙) BDO CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS L 关于盛美半导体设备(上海)股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况 专项报告的鉴证报告 盛美半导体设备(上海)股份有限公司全体股东: 信会师报字[2024]第ZI10022号 我们接受委托,对后附的盛美半导体设备(上海)股份有限公司 (以下简称"贵公司")2023年度募集资金存放与使用情况专 ...

重要内容提示： 盛美半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称"公司"或"盛美上海"） 于2024年2月27日召开第二届董事会第九次会议、第二届监事会第九次会议，审 议通过了《关于2019年股票期权激励计划部分激励对象第二个行权期行权条件成 就的议案》。现将有关事项说明如下： 证券代码：688082 证券简称：盛美上海 公告编号：2024-019 盛美半导体设备（上海）股份有限公司 关于 2019 年股票期权激励计划部分激励对象第二个 行权期行权条件成就的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、 股权激励计划批准及实施情况 （一）股票期权激励计划方案履行程序 1、2019年11月14日，公司分别召开第一届董事会第一次会议和第一届监事 会第一次会议，审议通过了《关于公司2019年股票期权激励计划（草案）的议案》 《关于公司2019年股票期权激励计划实施考核管理办法的议案》《关于提请股东 大会授权董事会办理2019年股票期权激励相关事宜的议案》等议案。 2、2019年11月15日，公司通过现场张贴等手段，在公司 ...

证券代码：688082 证券简称：盛美上海 公告编号：2024-014 盛美半导体设备（上海）股份有限公司 第二届监事会第九次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 2024年2月27日，盛美半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 第二届监事会第九次会议在上海自由贸易试验区蔡伦路1690号第4幢5楼会议室 举行。本次会议应出席监事3名，实际出席会议的监事3名。全体监事认可本次会 议的通知时间、议案内容等事项，会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》等法律法规及《盛美半导体设备（上海）股份有限公司章 程》《盛美半导体设备（上海）股份有限公司监事会议事规则》的相关规定，合 法有效。 会议由监事会主席TRACY DONG LIU女士主持。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于 2023 年年度报告及摘要的议案》 经审核，监事会认为董事会编制和审议2023年年度报告的程序符合法律、行 政法规和中国证监会的规定，公司2023年年度报告及摘要内容 ...

证券代码：688082 证券简称：盛美上海 公告编号：2024-013 盛美半导体设备（上海）股份有限公司 第二届董事会第九次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 2024 年 2 月 27 日，盛美半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称"公 司"）第二届董事会第九次会议在上海自由贸易试验区蔡伦路 1690 号第 4 幢 5 楼 会议室举行，本次会议应出席董事 11 名，实际出席会议的董事 11 名。全体董事 认可本次会议的通知时间、议案内容等事项。本次会议的召集和召开程序符合《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规及《盛美半导体设 备（上海）股份有限公司章程》和《盛美半导体设备（上海）股份有限公司董事 会议事规则》的相关规定，合法有效。 会议由董事长 HUI WANG 先生主持。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过了《关于 2023 年年度报告及摘要的议案》 （三）审议通过了《关于 2023 年度总经理工作报告的议案》 表决情况：11 票赞成，占全 ...

盛美半导体设备（上海）股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及本制度的规定，对公司募集资 金的管理和使用履行持续督导职责。 第二章 募集资金专户存储 第七条 公司董事会应审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（下称 "专户"），募集资金应当存放于董事会批准设立的专户（包括公司的子公司或公 司控制的其他企业设置的专户）集中管理，专户不得存放非募集资金或用作其他 用途。 第八条 公司应当在募集资金到账后一个月内与保荐机构或者独立财务顾 问、存放募集资金的商业银行（以下简称"商业银行"）签订募集资金专户存储三 方监管协议（以下简称"协议"）。协议至少应当包括以下内容： 第一条 为了规范盛美半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 募集资金的管理和使用，切实保护投资者的权益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理 和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科 创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规、规范性文 件和《盛美半导体设备（上海）股 ...

证券代码：688082 证券简称：盛美上海 公告编号：2024-020 盛美半导体设备（上海）股份有限公司 关于变更公司注册资本、经营范围、修订及制定 《公司章程》和部分治理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 鉴于上述公司注册资本和经营范围的变更，同时根据《上市公司章程指引 （2023年修订）》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2023年8月修订）》 《上市公司独立董事管理办法》《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分 红（2023年修订）》等法律法规和规范性文件的相关规定，并结合公司的实际情 况，公司拟对《公司章程》中的有关条款进行修订，具体修订内容如下： | 序 | | | 修订前条款 | 修订后条款 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 号 | | | | | | 第五条 | | 1 | 公司注册资本为：433,557,100 元人民 | 第五条 公司注册资本为：435,707,409 元人民 | | 币。 | | | | 币。 | | 第十二条 | | ...

盛美半导体设备（上海）股份有限公司 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 经深入核查独立董事张荻、彭明秀、ZHANBING REN、张苏彤的任职经历及个 人签署的相关自查文件，确认各位独立董事在报告期内未在公司担任除独立董事 以外的任何职务，亦未在公司的主要股东单位中担任任何职务。独立董事与公司 及其主要股东之间不存在任何形式的利益冲突、关联关系或其他可能对其独立客 观判断产生影响的情况。公司独立董事在2023年度始终保持高度的独立性，其履 职行为符合《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》以及《公司章 程》中关于独立董事独立性的严格规定和要求，有效地履行了独立董事的职责， 为公司决策提供了公正、独立的专业意见。 一、独立董事独立性自查情况 盛美半导体设备（上海）股份有限公司 盛美半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）现有独立董事 4人，分别为张荻、彭明秀、ZHANBING REN、张苏彤。根据《上市公司独立董事 管理办法》第六条的规定，公司独立董事对自身的独立性情况进行了自查，并将 自查情况提交了董事会。自查结果显示，公司独立董事均符合《上市公司独立董 事管理办法》第六条的独立性要求， ...

证券代码：688082 证券简称：盛美上海 公告编号：2024-018 盛美半导体设备（上海）股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资 金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告［2022］15号）、《上海 证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》的相关规定，盛美 半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称"本公司"）就2023年度募集资金存 放与使用情况作如下专项报告： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意盛美半导体设备（上海）股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]2689号）批准，公司向社会公开 发行人民币普通股（A股）43,355,753股，发行价格为85.00元/股，募集资金总额 为人民币 3,685,239,005.00 元 ， 扣 除 承 销 商 保 荐 及 承 销 ...

盛美半导体设备（上海）股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为了加强对盛美半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称"公 司"）信息披露工作的管理，保护公司、投资者、债权人及其他利益相关人的合 法权益，规范公司的信息披露行为，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等 国家有关法律、法规及《盛美半导体设备（上海）股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的有关规定，结合本公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"信息"是指所有可能对公司证券及其衍生品种交易价 格产生重大影响的信息以及按照现行的法律法规及证券监管机构要求所应披露 的信息。"披露"是指信息在规定时间内，通过规定的媒体，按规定的程序，以规 定的方式向社会公众公布，并送达证券监管部门备案。 第三条 本制度所称"信息披露义务人"是指公司、公司的董事、监事、高级 管理人员、核心技术人员、股东或存托凭证持有人、实际控制人、收购人及其相 关人员、重大资产重组交易对方及其相关人员、破产 ...

盛美半导体设备（上海）股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 报告期内，作为盛美半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称"公司" 或"盛美上海"）的独立董事，我们严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治 理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规、规范性文件要求，以及 《公司章程》《独立董事工作制度》等制度规定，尽职尽责履行独立董事的职责， 积极出席公司股东大会、董事会及其专门委员会相关会议，认真审议董事会及其 专门委员会各项议案，对公司相关会议审议的各个重大事项发表了公正、客观的 独立意见，维护了公司的规范化运作及全体股东的整体利益。 现将 2023 年度工作情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 张荻，男，1957 年 3 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，材料科学专业 博士，国家自然科学二等奖获得者，上海市"五一"劳动奖章获得者。1988 年 9 月至今在上海交通大学任教，1993 年 12 月任上海交通大学教授，现任上海交通 大学讲席教授、金属基复合材料国家重点实验室主任、教育部"长江学者"。2023 年 11 月当选中国科学院院士。2019 年 ...