西安炬光科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 西安炬光科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 西安炬光科技股份有限公司（以下简称"公司"）为了进一步建立、健全公 司长效激励约束机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司管理人员与核心骨干 员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和员工个人利益结合在一起，使各 方共同关注和推动公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，按照激励与 约束对等的原则，公司制定了西安炬光科技股份有限公司 2024 年限制性股票激 励计划（以下简称"本次激励计划"）。 为保证本次激励计划的顺利实施，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等有 关法律、法规和规范性文件以及《西安炬光科技股份有限公司章程》等的相关规 定，并结合公司实际情况，制定了《西安炬光科技股份有限公司 2024 年限制性 股票激励计划实施考核管理办法》（以下简称"本办法"）。 一、考核目的 建立、健全公司长期、有效的激励约束机制， ...

西安炬光科技股份有限公司 Focuslight Technologies Inc. 西安炬光科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会会议资料 证券代码：688167 证券简称：炬光科技 2024 年第二次临时股东大会 会议资料 2024 年 3 月 西安炬光科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会会议资料 目 录 | 年第二次临时股东大会会议须知 1 2024 | | | --- | --- | | 年第二次临时股东大会会议议程 3 | 2024 | | 年第二次临时股东大会会议议案 5 | 2024 | | 议案一：《关于<西安炬光科技股份有限公司 2024 | 年限制性股票激励计划 | | 5 | （草案）>及其摘要的议案》 | | 议案二：《关于<西安炬光科技股份有限公司 2024 | 年限制性股票激励计划实 | | 6 | 施考核管理办法>的议案》 | | 议案三：《关于提请股东大会授权董事会办理西安炬光科技股份有限公司 | | | 年限制性股票激励计划有关事项的议案》 7 | 2024 | | 议案四：《关于公司 2024 年度担保额度预计的议案》 9 | | 西安炬光科技股份有限公 ...

中信建投证券股份有限公司 关于西安炬光科技股份有限公司 2023年度持续督导现场检查报告 上海证券交易所： 中信建投证券股份有限公司（以下简称"保荐人"）作为西安炬光科技股份 有限公司（以下简称"炬光科技"或"公司"）首次公开发行股票项目的保荐人， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称"《保荐办法》"）等相关法规 规定，担任炬光科技首次公开发行股票项目持续督导的保荐人，于 2024 年 2 月 26 日至 2024 年 2 月 28 日对公司进行了现场检查。现将本次现场检查情况报告 如下： 一、本次现场检查的基本情况 保荐人于 2024 年 2 月 26 日至 2024 年 2 月 28 日对炬光科技进行了持续督 导期间的现场检查。现场检查人员为保荐代表人黄亚颖、周岱岳。 在现场检查过程中，保荐人结合炬光科技的实际情况，查阅、收集了炬光科 技有关文件、资料，与公司管理人员和员工进行了访谈，实施了包括审核、查证、 询问等必要程序，检查了公司治理和内部控制、信息披露、公司的独立性以及与 控股股东及其他关联方资金往来、募集资金使用、关联交易、对外担保、重大对 外投资以及经营状况等情况，并在前述工作的基础上 ...

证券代码：688167 证券简称：炬光科技 公告编号：2024-020 西安炬光科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 股权激励方式：限制性股票（第二类限制性股票） 股份来源：公司向激励对象定向发行的公司 A 股普通股股票或公司从 二级市场回购的公司 A 股普通股股票 股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：西安炬光科技股份有限公 司（以下简称"公司"）2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"） 拟向激励对象授予限制性股票 269.1000 万股，约占本次激励计划草案公告时公 司总股本 9,036.3344 万股的 2.98%。其中，首次授予 221.7300 万股，约占本次激 励计划草案公告时公司总股本的 2.45%，占本次激励计划拟授予权益总额的 82.40%；预留授予 47.3700 万股，约占本次激励计划草案公告时公司总股本的 0.52%，占本次激励计划拟授予权益总额的 17.60%。 一、股权激励计划目的 为 ...

证券代码：688167 证券简称：炬光科技 公告编号：2024-025 西安炬光科技股份有限公司 关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2024 年第二次临时股东大会 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票 相结合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 召开日期时间：2024 年 3 月 22 日 15 点 00 分 召开地点：陕西省西安高新区丈八六路 56 号西安炬光科技股份有限公司华 山会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 3 月 22 日 至 2024 年 3 月 22 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00- ...

深圳价值在线咨询顾问有限公司 关于 西安炬光科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 二〇二四年三月 | 二、备查文件地点 36 | | --- | 深圳价值在线咨询顾问有限公司 独立财务顾问报告 深圳价值在线咨询顾问有限公司 独立财务顾问报告 | 《监管办法》 | | 指 | 《科创板上市公司持续监管办法（试行）》 | | --- | --- | --- | --- | | 《上市规则》 | | 指 | 《上海证券交易所科创板股票上市规则》 | | 《监管指南第 | 4 号》 | 指 | 《科创板上市公司自律监管指南第 4 号—股权激励 | | | | | 信息披露》 | | 《公司章程》 | | 指 | 《西安炬光科技股份有限公司章程》 | | 《考核管理办法》 | | 指 | 《西安炬光科技股份有限公司2024年限制性股票激 | | | | | 励计划实施考核管理办法》 | | 元/万元 | | 指 | 人民币元/万元 | 注：1、本独立财务顾问报告中所引用的财务数据和财务指标，如无特殊说明指合并报表口径的财务数 据和根据该类财务数据计算的财务指标。 2、本独立财务 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688167 证券简称：炬光科技 公告编号：2024-024 西安炬光科技股份有限公司 关于公司 2024 年度担保额度预计的公告 重要内容提示： 被担保人：炬光（海宁）光电有限公司（以下简称"海宁炬光"）、炬光（东 莞）微光学有限公司（以下简称"东莞炬光"）。被担保人为西安炬光科技股份有 限公司（以下简称"公司"）的全资子公司。 本次担保金额：不超过人民币 10,000 万元（含等值外币）。截至本公告披 露日，公司对外担保余额为 0 元。 一、担保情况概述 （一）担保的基本情况 为满足公司全资子公司炬光（海宁）光电有限公司及炬光（东莞）微光学有 限公司日常经营和业务发展资金需要，保证其业务顺利开展，公司拟根据子公司 实际资金需求，在确保规范运作和风险可控的前提下，为其提供不超过人民币 10,000 万元（含等值外币）的担保，具体担保金额、担保期限、担保费率等内容， 由公司及全资子公司与贷款金融机构在以上额度内共同协商确定，相关担保事项 以正式签署的担保文件为准。 ...

3、本次激励计划拟首次授予的 A、B、C、D 四类激励对象存在人员重合的情况。 4、在限制性股票授予前，激励对象离职或因个人原因自愿放弃获授权益的，由董事会对授予数量作 相应调整，可以将激励对象放弃的权益份额在激励对象之间进行分配或直接调减，但调整后预留权益比例 不得超过本次激励计划拟授予权益数量的 20.00%，调整后任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权 激励计划获授的本公司股票均不超过公司总股本的 1.00%。 西安炬光科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单 本次激励对象获授的限制性股票分配情况如下： 本次激励计划授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示： | 序号 | 姓名 | 国籍 | 职务 | 获授的限 制性股票 | 占拟授予 权益总额 | 占本次激励计划草 案公告时公司总股 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | 数量 | 的比例 | 本的比例 | | | | | | （股） | | | | 一、A | 类激励对象 | | | | | | | | | （一）董事、高级管理人员、核心技 ...

证券代码：688167 证券简称：炬光科技 公告编号：2024-023 西安炬光科技股份有限公司 第三届监事会第二十四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 西安炬光科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 4 日以现 场与通讯相结合的方式召开了第三届监事会第二十四次会议（以下简称"本次会 议"）。本次会议通知于 2024 年 2 月 25 日以邮件方式发出，会议原定于 2024 年 3 月 1 日召开。因本次会议审议事项涉及的"股权激励方案"细节尚在深入沟 通和细化之中，为确保所有相关议题得到充分的讨论和准备，经征得全体监事认 可后，将会议时间调整为 2024 年 3 月 4 日召开。本次会议由公司监事会主席张 晖先生召集并主持，会议应出席监事 5 名，实际出席监事 5 名，本次会议的召 集、召开程序和方式符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 等法律法规以及《公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 会议经与会 ...

一、征集人声明 本人王满仓作为征集人，按照《管理办法》的有关规定及其他独立董事的委 托，就公司 2024 年第二次临时股东大会中的股权激励计划相关提案公开征集股 东委托投票权而制作并签署本公告。 证券代码：688167 证券简称：炬光科技 公告编号：2024-021 西安炬光科技股份有限公司 关于独立董事公开征集委托投票权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公 司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）的有关规定，并受西安炬 光科技股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"）其他独立董事的委托， 独立董事王满仓先生作为征集人，就公司拟于 2024 年 3 月 22 日召开的 2024 年 第二次临时股东大会所审议的股权激励相关议案向公司全体股东征集投票权。 本人不存在中国证监会《公开征集上市公司股东权利管理暂行规定》第三条 规定的不得作为征集人公开征集投票权的情形，并承诺在征集日至行权日期间持 续符合作为征集人的条件。 ...