科德数控股份有限公司 董事会审计委员会 2023 年度履职报告 2023 年，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）、《上 市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科 创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》等法律 法规、规范性文件和《科德数控股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 《科德数控股份有限公司董事会审计委员会议事规则》（以下简称"《审计委员 会议事规则》"）的有关规定，科德数控股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，认真履职。现将 2023 年度履职情况报告 如下： 一、审计委员会基本情况 公司第三届董事会审计委员会由 3 名董事组成。委员会主任（召集人）由具 备会计专业背景的独立董事孙继辉女士担任，其他委员分别为独立董事赵明先 生、非独立董事阮叁芽先生。 二、审计委员会召开会议情况 2023 年，公司董事会审计委员会严格遵守法律法规及《公司章程》《审计 委员会议事规则》等相关要求，共召开 5 次会议，审议通过定期报告、日常关联 交易、募集资金使用情况、续聘外部审计机构等议案，历次 ...

证券代码：688305 证券简称：科德数控 公告编号：2024-025 科德数控股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于 2024 年 4 月 12 日以 电子邮件方式发出召开第三届董事会第十一次会议的通知，会议于 2024 年 4 月 23 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开并作出决议。公司董事 9 人，实际 参加会议董事 9 人，会议由董事长于本宏先生主持。本次会议的召集、召开和表 决情况符合《公司法》等法律法规及《公司章程》的规定。会议逐项审议并通过 了以下事项： 一、审议通过《关于〈公司 2023 年度董事会工作报告〉的议案》 董事会审议同意《公司 2023 年度董事会工作报告》。 表决结果：同意 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 二、审议通过《关于〈公司 2023 年度总经理工作报告〉的议案》 董事会审议同意《公司 2023 年度总经理工作报告》。 表决结果：同意 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。 科德数控股份有限公司 第三届董事会第十一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准 ...

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合科德数控股份有限公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制 日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有 效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 ...

| | | 证券代码：688305 证券简称：科德数控 公告编号：2024-031 科德数控股份有限公司 关于增加公司注册资本、修订《公司章程》并办理工商变更 登记的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 科德数控股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 23 日召开第三 届董事会第十一次会议，会议审议并通过了《关于增加公司注册资本、修订<公 司章程>并办理工商变更登记的议案》。该事项已经公司 2023 年第二次临时股东 大会授权董事会办理，无须提交股东大会审议。 根据中国证券监督管理委员会《关于同意科德数控股份有限公司向特定对象 发行股票注册的批复》（证监许可〔2024〕268 号），公司 2023 年度向特定对象 发行人民币普通股股票 8,525,149 股（以下简称"本次发行"）。根据立信会计师 事务所（特殊普通合伙）于 2024 年 4 月 7 日出具的《验资报告》（信会师报字[2024] 第 ZG10627 号），公司本次发行人民币普通股股票 8,525,149 股，每股发行价格 为 ...

证券代码：688305 证券简称：科德数控 公告编号：2024-029 科德数控股份有限公司 关于公司 2024 年度日常关联交易预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 科德数控股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）本次日常关 联交易预计事项，需提交股东大会审议。 日常关联交易对上市公司的影响：本次日常关联交易预计事项为公司正 常生产经营所需，遵循公平、公正、公允的市场化定价原则，不存在损害公司及 全体股东尤其是中小股东利益的情形，公司主营业务收入、利润来源不存在依赖 该类关联交易及关联方的情况，日常关联交易不会对公司的独立性构成不利影响。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 1、独立董事专门会议审议情况 2024 年 4 月 23 日，公司召开第三届董事会独立董事专门会议 2024 年第一 次会议，全体独立董事一致审议同意《关于公司 2024 年度日常关联交易预计的 议案》，并同意将该议案提交第三届董事会第十一次会议审议。独立董事专门会 议审核意见如下：公 ...

科德数控股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 各位董事： 作为科德数控股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人严格按 照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司独立董事管理办法》《上市公司 治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规 则》"）《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》（以下简称"《规范运作》"）等相关法律法规、规范性文件 以及《科德数控股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《科德数控 股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称"《独立董事工作制度》"）的有 关规定，在 2023 年度工作中勤勉、尽责、诚信、独立地履行独立董事的职责， 积极参加股东大会、董事会以及董事会专门委员会的相关会议，认真审议董事会、 董事会专门委员会的各项议案，客观、公正地发表独立意见，切实维护公司及全 体股东特别是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履行职责的情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 ...

科德数控股份有限公司 截至 2023 年末，立信拥有合伙人 278 名、注册会计师 2,533 名、从业人员 总数 10,730 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 693 名。 立信 2023 年度业务收入（经审计）50.01 亿元，其中审计业务收入 32.36 亿元，证券业务收入 17.65 亿元。2023 年度，立信为 671 家上市公司提供年报 审计服务，审计收费 8.32 亿元，同行业上市公司审计客户 33 家。 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告 立信由我国会计泰斗潘序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市， 首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服 务业务，新《证券法》实施前具有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格， 并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。 根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上市公司治理准 则》《上海证券交易所科创板上市 ...

证券代码：688305 证券简称：科德数控 公告编号：2024-028 关于公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的 专项报告 科德数控股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司监管 指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证 监会公告〔2022〕15 号）（以下简称"《上市公司监管指引第 2 号》"）、《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月 修订）》（以下简称"《规范运作》"）的相关规定，科德数控股份有限公司（以 下简称"公司"或"本公司"）就 2023 年度募集资金存放与实际使用情况作如 下专项报告： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金金额、资金到位情况 1、经中国证监会《关于同意科德数控股份有限公司首次公开发行股票注册 的批复》（证监许可〔2021〕1590 号）核准，截至 2021 年 7 月 6 日，本公司已 发行人民币普通股 22, ...

关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 证券代码：688305 证券简称：科德数控 公告编号：2024-030 科德数控股份有限公司 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）由我国会计泰斗 潘序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制 的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。 立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新《证券法》实施 前具有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监 督委员会（PCAOB）注册登记。 截至 2023 年末，立信拥有合伙人 278 名、注册会计师 2,533 名、从业人员 总数 10,730 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 693 名。 立信 2023 年度业务收入（经审计）5 ...

科德数控股份有限公司 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 科德数控股份有限公司（以下简称"公司"）聘请立信会计师事务所（特殊 普通合伙）（以下简称"立信"）作为公司 2023 年度财务审计机构、内部控制 审计机构。根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司董事 会对立信 2023 年度审计过程中的履职情况进行了评估。具体情况如下： 一、会计师事务所的情况 截至 2023 年末，立信已提取职业风险基金 1.66 亿元，购买的职业保险累计 赔偿限额为 12.50 亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责 任。 近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况： （一）基本情况 立信由我国会计泰斗潘序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市， 首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服 务业务，新《证券法》实施前具有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格， 并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。 截至 2023 年末，立信拥有合伙人 27 ...