东方证券承销保荐有限公司 关于江苏泛亚微透科技股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 东方证券承销保荐有限公司（以下简称"东方投行""保荐机构"）作为江苏 泛亚微透科技股份有限公司（以下简称"泛亚微透""公司"）首次公开发行股票 并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号 ——持续督导》等有关法律法规和规范性文件的要求，负责泛亚微透上市后的持 续督导工作并出具本年度持续督导跟踪报告。 | 序 | 工作内容 | 持续督导情况 | | --- | --- | --- | | 号 | | | | 1 | 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并 针对具体的持续督导工作制定相应的工作计 | 保荐机构已制定持续督导计划，并依 | | | | 据工作计划开展持续督导工作 | | | 划 | | | 2 | 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作 | 保荐机构已与泛亚微透签订《保荐协 | | | 开始前，与上市公司或相关当事人签署持续 | 议》，该协议明确了双方在持续督导 | | | 督导协议，明确双方在持续督导期 ...

江苏泛亚微透科技股份有限公司董事会审计委员会 一、2023年年审会计师事务所的基本情况 2023年度对会计师事务所履行监督职责情况报告 （一）会计师事务所基本情况 江苏泛亚微透科技股份有限公司（以下简称"公司"）聘请天健会计师事 务所（特殊普通合伙）（以下简称"天健所"）为公司2023年度财务报告审计 机构及内部控制审计机构。根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理 办法》，公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职， 切实对天健所在公司2023年度的审计工作情况履行了监督职责。具体情况如 下： 天健会计师事务所（特殊普通合伙）初始成立于2011年 7月，是国内最早 获准从事证券服务业务的会计师事务所之一，长期从事证券服务业务。注册地 址为浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路128号，首席合伙人王国海。截至2023 年12月31日，天健所共有合伙人238人，共有注册会计师2272人，其中836人签 署过证券服务业务审计报告。 （二）聘任会计师事务所履行的程序 公司于2023年3月24日召开的第三届董事会第十次会议和第三届监事会第十 次会议审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，后该议案于20 ...

江苏泛亚微透科技股份有限公司董事会审计委员会 关于会计师事务所履职情况的评估报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定和要求，江苏泛 亚微透科技股份有限公司（以下简称"公司"）对天健会计师事务所（特殊普通 合伙）（以下简称"天健"）在 2023 年度的审计工作的履职情况进行了评估。经 评估，公司认为，近一年天健资质等方面合规有效，履职能够保持独立性，勤勉 尽责，公允表达其意见。具体情况如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 按照《审计业务约定书》，遵循《中国注册会计师审计准则》和其他执业规 范，结合公司 2023 年年报工作安排，天健对公司 2023 年度财务报告及 2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性进行了审计，同时对公司募集资金存放 与实际使用情况、控股股东及其他关联方资金占用情况等业务情况进行核查并出 具了专项报告。 在执行审计工作的过程中，天健就会计师事务所和相关审计人 员的独立性、审计工作小组的人员构成、审计计划、风险判断、风险及舞弊的测 试和评价方法、年度审计重点、审计调整事项 ...

目前国家暂时没有出台专门针对 ePTFE 膜生产制造的行业标准，仅有 PTFE 及 ePTFE 膜在部 分应用领域中的标准。作为国内 ePTFE 膜及其组件的领先供应商，公司牵头起草了行业标准《汽 车电气电子设备防护用防水透气组件》（QC/T 979-2014），标志着公司在该领域拥有先进的技 术水平。随着核心技术产品在消费电子、新能源动力电池、医疗健康、航空航天等领域的不断拓 展，公司将在更多的行业应用领域达到先进的技术水平。 报告期内，公司持续加大研发投入，并注重专利知识的申请及保护。截至报告期末，公司新 申请专利共 18 项，其中发明专利 8 项，实用新型专利 10 项；已累计获得专利 237 项，其中发 明专利 48 项，实用新型专利 177 项，境外 PCT 专利 9 项，整体研发实力得到进一步提升。 （4）核心产品主要技术指标已达到行业先进水平 公司独创的 CMD 产品是一款在行业中具有颠覆效应的创新产品，通过将高性能的吸雾剂与 ePTFE 膜相结合，能够为客户提供行业内领先的湿度控制解决方案。相比于竞争对手美国戈尔 &AML 的 CMD 产品，公司的 CMD 无需外接电源驱动使用，在成本和使用便 ...

证券代码：688386 证券简称：泛亚微透 公告编号：2024-015 江苏泛亚微透科技股份有限公司 关于召开 2023 年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： https://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2024 年 5 月 10 日(星期五) 至 5 月 16 日(星期四)16:00 前登录 上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 zhengquan@microvent.com.cn 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注 的问题进行回答。 江苏泛亚微透科技股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 4 月 17 日发布公司 2023 年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年 度经营成果、财务状况，公司计划于 2024 年 5 月 17 日下午 13:00-14:00 举行 2023 年度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。 一、 说明会类型 本次投资者说明会 ...

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 江苏泛亚微透科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 公司代码：688386 公司简称：泛亚微透 江苏泛亚微透科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由于情况 ...

江苏泛亚微透科技股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 作为江苏泛亚微透科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 报告期内，我严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规以及《公司章程》 《泛亚微透司独立董事工作制度》的要求，本着客观、公正、独立的原则，勤 勉尽责、独立履职，及时了解公司的生产经营及发展情况，准时出席相关会议， 积极发挥独立董事作用，有效维护了公司整体利益和全体股东的合法权益。现 将2023年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 公司第三届董事会于2021年9月15日完成换届，由于本人2023年内独立董事 任期届满六年，因此于2023年12月8日申请辞去独立董事、审计委员会委员及薪 酬与考核委员会委员职务。 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 许明强，男，中国国籍，无境外永久居留权，1981年出生，研究生学历， 注册会计师。现任宁波海威汽车零件股份有限公司财务总监，泛亚微透董事会 第一届、第二届及第三届独立董事。（现已离任） （二）独立性情况说明 作为公司的独立董事，我本人及直系亲属均不在公司或其附属企业担任除 独立董事之外的其他职务，也未在公司主要股东处担任任 ...

目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告………………第 3—8 页 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2024〕2172 号 江苏泛亚微透科技股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的江苏泛亚微透科技股份有限公司（以下简称泛亚微透公司） 管理层编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供泛亚微透公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为泛亚微透公司年度报告的必备文件，随同其他文件一 起报送并对外披露。 二、管理层的责任 泛亚微透公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年 修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》（上证发〔2023〕194 号）的规定编制《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》，并保证其内 容真实、准确、 ...

江苏泛亚微透科技股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 本人作为江苏泛亚微透科技股份有限（以下简称"公司"）的独立董事， 2023年度严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所 科创板股票上市规则》、《上市公司独立董事管理办法》及《公司章程》等相 关法律、法规、规章的规定和要求，诚实、勤勉、独立地履行职责，积极出席 相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立意见，切实 维护公司和公众股东的合法权益，促进公司规范运作，充分发挥了独立董事及 各专门委员会的作用。现将本人2023年度履行独立董事职责的情况报告如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 沈金涛，男，中国国籍，无境外永久居留权，1972年出生，本科学历。现 任苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）常州分所合伙人，本公司第三届董 事会独立董事。 （二）独立性情况说明 作为公司的独立董事，我本人及直系亲属均不在公司或其附属企业担任除 独立董事之外的其他职务，也未在公司主要股东处担任任何职务；没有为公司 或其附属企业提供财务、 ...

目 录 | 一、审计报告……………………………………………………… | 第 | 1—6 | 页 | | --- | --- | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… | 第 | 7—14 | 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… | | 第 7 | 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… | | 第 8 | 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… | | 第 9 | 页 | | （四）母公司利润表………………………………………………第 | | 10 | 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | | 11 | 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | | 12 | 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | | 13 | 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 | | 14 | 页 | | 15—91 | | --- | | 三、财务报表附注……………………… ...