证券简称：路维光电 证券代码：688401 深圳市路维光电股份有限公司 （深圳市前海深港合作区南山街道梦海大道 5035 号前海华润金融中心 T5 写字楼 801） 向不特定对象发行可转换公司债券预案 （修订稿） 二零二五年一月 发行人声明 1、本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，并确认不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对本预案内容的真实性、准确性、完整 性承担个别和连带的法律责任。 2、本次向不特定对象发行可转换公司债券完成后，公司经营与收益的变化 由公司自行负责；因本次向不特定对象发行可转换公司债券引致的投资风险由投 资者自行负责。 3、本预案是公司董事会对本次向不特定对象发行可转换公司债券的说明， 任何与之相反的声明均属不实陈述。 4、投资者如有任何疑问，应咨询自己的经纪人、律师、专业会计师或其他 专业顾问。 5、本预案所述事项并不代表审批机关、注册部门对于本次向不特定对象发 行可转换公司债券相关事项的实质性判断、确认、批准、核准或注册。本预案所 述本次向不特定对象发行可转换公司债券相关事项的生效和完成尚待上海证券 交易所发行上市审核并报经中国证监会注册。 1 释义 在本预案中， ...

经与会监事充分讨论，会议形成一致决议如下： 证券代码：688401 证券简称：路维光电 公告编号：2025-002 深圳市路维光电股份有限公司 第五届监事会第十一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 深圳市路维光电股份有限公司（以下简称"公司"）于2025年1月3日以专 人送达方式发出《深圳市路维光电股份有限公司关于召开第五届监事会第十一 次会议的通知》，会议于2025年1月10日以现场结合通讯方式召开并作出决议。 会议应出席监事3名，实际出席监事3名，会议由监事会主席李若英女士主持。 本次会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》《深圳市路 维光电股份有限公司章程》等的相关规定。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过了《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永 久补充流动资金的议案》 监事会认为：公司对部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补 充流动资金的决策和审批程序符合《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第1号——规范运作》《上市公司 ...

关于深圳市路维光电股份有限公司 部分募集资金投资项目结项 并将节余募集资金永久补充流动资金的核查意见 国信证券股份有限公司 国信证券股份有限公司（以下简称"国信证券"或"保荐机构"）作为深圳 市路维光电股份有限公司（以下简称"路维光电"或"公司"）首次公开发行股 票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2023 年 修订）》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2024 年 4 月修订）》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导（2023 年修订）》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》等有关法律、法规的规定，对公司部分募集资金投资项目（以下简称 "募投项目"）"高精度半导体掩膜版与大尺寸平板显示掩膜版扩产项目"(以下 简称"本项目"）结项并将节余募集资金永久补充流动资金的事项进行了核查， 具体如下： 板上市招股说明书》，公司募投项目、募集资金使用计划及截至2024年12月31日 募集资金投入情况如下： 单位：人民币万元 ...

GUANTAO LAW FIRM 100032, China Tel：86 10 66578066 Fax：86 10 66578016 E-mail：guantao@guantao.com http：// www.guantao.com 观韬律师事务所 中国北京市西城区金融大街 5 号 新盛大厦 B 座 19 层 邮编：100032 19/F, Tower B, Xinsheng Plaza, No.5 Finance Street, Xicheng District Beijing 北京观韬律师事务所 关于深圳市路维光电股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券的 补充法律意见书（一）（修订稿） 观意字 2024 第 008882 号 2024 年 12 月 北京观韬律师事务所 补充法律意见书（一）（修订稿） 补充法律意见书(一)(修订稿) 北京观韬律师事务所 目 录 | 第一部分 对《审核问询函》的回复 5 | | --- | | í 《审核问询函》 问题 1 . | | 第二部分 对已披露内容的更新 . | | 一、本次发行的批准和授权 . | | 二、本次发行的主体资格 | | 三、本次发行的实质 ...

深圳市路维光电股份有限公司 审核问询函的回复报告 关于深圳市路维光电股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 申请文件的审核问询函的回复报告 （修订稿） 1.关于本次募投项目 保荐人（主承销商） （深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层） 深圳市路维光电股份有限公司 审核问询函的回复报告 上海证券交易所： 贵所于 2024 年 10 月 31 日出具的《关于深圳市路维光电股份有限公司向不 特定对象发行可转换公司债券申请文件的审核问询函》（上证科审（再融资） 〔2024〕119 号）（以下简称"审核问询函"）已收悉。深圳市路维光电股份有 限公司（以下简称"路维光电""发行人"或"公司"）与国信证券股份有限公 司（以下简称"保荐人"或"保荐机构"）、北京观韬律师事务所（以下简称"发 行人律师"）、上会会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"申报会计师"） 等相关方对审核问询函所列问题进行了逐项核查，现回复如下，请审核。 如无特别说明，本审核问询函回复使用的简称与《深圳市路维光电股份有限 公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）》（以下简称"募 集说明书"）中的释义相同。在本审 ...

关于深圳市路维光电股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券申请文件 的审核问询函的回复（修订稿） 上会业函字(2024)第 1289 号 上会会计师事务所（特殊普通合伙） 中国 上海 关于深圳市路维光电股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券申请文件 的审核问询函的回复（修订稿） 上会业函字(2024)第 1289 号 上海证券交易所： 对于深圳市路维光电股份有限公司、国信证券股份有限公司转达贵所出具的《关 于深圳市路维光电股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券的审核问询函》 （上证科审（再融资）〔2024〕119 号，以下简称"审核问询函"）奉悉，上会会计师 事务所（特殊普通合伙）（以下简称"申报会计师"或"我们"）对审核问询函所提及 的深圳市路维光电股份有限公司（以下简称路维光电、公司或发行人）审核问询函所 列财务事项进行了审慎核查，现回复如下： 本所没有接受委托审计或审阅 2024 年 1 月至 9 月期间的财务报表。以下所述的 核查程序及实施核查程序的结果仅为协助公司回复贵所问询函目的，不构成审计或 审阅。 如无特别说明，本问询函回复使用的简称与《深圳市路维光电股份有限公司向不 特定对象发 ...

2024年度持续督导工作现场检査报告 上海证券交易所： 国信证券股份有限公司 关于深圳市路维光电股份有限公司 经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市路维光电股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1476号）核准，深圳市路维光电股 份有限公司（以下简称"上市公司"、"公司"或"路维光电"）首次公开发行 股票3,333.36万股，发行价格人民币25.08元/股，募集资金总额为人民币83,600.67 万元，扣除发行费用后，实际募集资金净额为人民币76,051.05万元。本次发行证 券已于2022年8月17日在上海证券交易所上市。国信证券股份有限公司（以下简 称"保荐机构"或"国信证券"）担任其持续督导保荐机构，持续督导期间为2022 年8月17日至2025年12月31日。 根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2023年修订）》《上海证券交易所 科创板股票上市规则（2024年4月修订）》《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第11号——持续督导（2023年修订）》《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第1号——规范运作（2023年12月修订）》《上市公司监管指引第2号——上 市公司募集资 ...

证券代码：688401 证券简称：路维光电 公告编号：2024-092 深圳市路维光电股份有限公司 2024 年第六次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2024 年 12 月 23 日 （一） 非累积投票议案 1、 议案名称：《关于变更 2024 年度审计机构的议案》 （二） 股东大会召开的地点：深圳市南山区南山街道桂湾社区梦海大道 5035 号华润前海大厦 A 座 9 楼 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 60 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 60 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 82,669,206 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 82,669,206 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例 | 43.0303 ...

GUANTAO LAW FIRM Shenzhen 518048, P.R.China Tel：86 755 25980899 Fax：86 755 25980259 E-mail：guantaosz@guantao.com http://www.guantao.com 观韬律师事务所 深圳市福田区金田路皇岗商务中心 1 号 楼 56 楼 北京观韬（深圳）律师事务所 法律意见书 邮编：518048 56/Floor, Tower 1, Excellence Century Center, Jintian Road, Futian District, 北京观韬（深圳）律师事务所 关于深圳市路维光电股份有限公司 2024年第六次临时股东大会的 法律意见书 观意字2024第008877号 致：深圳市路维光电股份有限公司 北京观韬（深圳）律师事务所（以下简称"本所"）接受深圳市路维光电股 份有限公司（以下简称"公司"）的委托，指派律师列席公司于2024年12月23日 召开的2024年第六次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"），并依据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、 ...

100032, China Tel：86 10 66578066 Fax：86 10 66578016 E-mail：guantao@guantao.com http：// www.guantao.com 观韬律师事务所 中国北京市西城区金融大街 5 号 新盛大厦 B 座 19 层 邮编：100032 GUANTAO LAW FIRM 19/F, Tower B, Xinsheng Plaza, No.5 Finance Street, Xicheng District Beijing 北京观韬律师事务所 关于深圳市路维光电股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券的 补充法律意见书（一）（修订稿） 观意字 2024 第 008882 号 2024 年 12 月 北京观韬律师事务所 补充法律意见书（一）（修订稿） 补充法律意见书(一)(修订稿) 北京观韬律师事务所 目 录 | 第一部分 对《审核问询函》的回复 5 | | --- | | í 《审核问询函》 问题 1 . | | 第二部分 对已披露内容的更新 . | | 一、本次发行的批准和授权 . | | 二、本次发行的主体资格 | | 三、本次发行的实质 ...