第一条 为进一步完善成都苑东生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理结构，强化对董事会和管理层的约束和监督机制，更好地维护中小股东 的利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交 易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《科创板上 市公司规范运作指引》"）等法律、法规、规章及规范性文件以及《成都苑东生 物制药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，制定本制 度。 第二条 本制度所称独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断的关系的董事。 成都苑东生物制药股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少包括一名会计 专业人士。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行 政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交易所 业务规则和《公司章程》的规定，认真 ...

成都苑东生物制药股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范成都苑东生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）的行为， 保证股东大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》" ）、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东大会规则》和《成都苑 东生物制药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本规 则。 第二条 股东大会由全体股东组成，是公司的最高权力机关，股东大会依据 《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《公司章程》及本规则的规定行使职 权。股东大会行使职权时，不得干涉股东对自身权利的处分。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关规 定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第二章 股东的权利和义务 第四条 公司依据证券登记机构提供的凭证建立股东名册，股东名册是证明 股东持有公司股份的充分证据。公司应当定期查询主要股东资料以及主要股东的 持股变动情况，及时掌握公司的股份结构。股东按其所持有股份的种类享有权 ...

成都苑东生物制药股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范成都苑东生物制药股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）关联 交易的决策管理和信息公开等事项，提高公司规范运作水平，确保公司的关联交易行为 不损害本公司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民 共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》及其他有关法律、法规、规范性文件和《成 都苑东生物制药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实 际，制定本制度。 第二条 公司关联交易的决策管理、信息公开等事项，应当遵守本办法。 第三条 公司关联交易应当定价公允、决策程序合规、信息披露规范，不得损害公司 和其他股东的利益，不得隐瞒关联关系或者将关联交易非关联化。 第四条 公司董事会审计委员会履行公司关联交易控制和日常管理的职责。 第二章 关联人 第五条 公司的关联人，指具有下列情形之一的自然人、法人或其他组织： （一）直接或者间接控制公司的自然人、法人或其他组织； （四）与前三项所述关联自然人关系密切的家庭成员，包括配偶、 ...

成都苑东生物制药股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为了保护投资者的合法权益，依法规范成都苑东生物制药股份有限公司（以 下简称"公司"）的对外担保行为，防范财务风险，确保本公司稳健经营，根据《中华人 民共和国民法典》、《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海 证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《成都苑东生物制药股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保，是指公司作为担保人与债权人约定，当债务人（即 被担保人，以下同）不履行或不能履行债务时，由公司作为担保人按照约定履行债务或 承担责任的行为。 担保的形式包括保证、抵押及质押，具体种类包括但不限于借款担保、银行开立信 用证、银行承兑汇票及商业承兑汇票、保函等担保。 本制度同时适用于公司全资子公司、控股子公司的对外担保。 第三条 公司为自身债务提供担保不适用本制度，公司为子公司提供的担保视同对 外担保。 第四条 本制度所称"公司及其全资子公司、控股子公司的对外担保总额"，是指包 括公司对全资子公司、控股子公司担保在内的公司对外担保总额与公司全资子公 ...

成都苑东生物制药股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688513 证券简称：苑东生物 公告编号：2023-062 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年第二次临时股东大会 召开日期时间：2023 年 12 月 28 日 14 点 00 分 召开地点：四川省成都市双流区安康路 8 号，苑东生物（生物城园区） （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 12 月 28 日 至 2023 年 12 月 28 日 （七） 涉及公开征集股东投票权 无 二、 会议审议事项 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2023年12月28日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方 ...

第一条 为了提高公司的治理水平，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘 书工作的管理与监督，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规 则》（以下简称"《上市规则》"）等法律、法规、规范性文件及《成都苑东生物制药股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），特制定本细则。 第二条 董事会秘书为公司高级管理人员，对公司和董事会负责，忠实、勤勉地履 行职责。 成都苑东生物制药股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第三条 董事会秘书是公司与上海证券交易所之间的指定联络人，负责以公司名义 办理信息披露、公司治理、股权管理等其相关职责范围内的事务。 第二章 董事会秘书的任职资格及职责 第四条 公司董事会秘书应当具备以下条件： 第五条 有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： （一）《公司法》第一百四十六条规定的任何一种情形； （二）最近3年曾受中国证监会行政处罚，或者被中国证监会采取市场禁入措施， 期限尚未届满； 第六条 董事会秘书对公司和董事会负责，履行以下主要职责： 1 （一）具有良好的职业道德和 ...

成都苑东生物制药股份有限公司 章 程 四川 成都 二○二三年十二月 | | | | 第一章 | | 总则 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 | 股 | 份 2 | | 第一节 | | 股份发行 2 | | 第二节 | | 股份增减和回购 4 | | 第三节 | | 股份转让 5 | | 第四章 | | 股东和股东大会 6 | | 第一节 | | 股东 6 | | 第二节 | | 股东大会的一般规定 8 | | 第三节 | | 股东大会的召集 12 | | 第四节 | | 股东大会的提案与通知 14 | | 第五节 | | 股东大会的召开 15 | | 第六节 | | 股东大会的表决和决议 18 | | 第五章 | | 董事会 24 | | 第一节 | | 董事 24 | | 第二节 | | 独立董事 28 | | 第三节 | | 董事会 35 | | 第四节 | | 董事会专门委员会 43 | | 第六章 | | 总经理及其他高级管理人员 45 | | 第七章 | | 监事会 48 | | 第一节 | | 监事 48 | | 第二节 | | ...

成都苑东生物制药股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善成都苑东生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）独 立董事专门会议的议事方式和决策程序，促使并保障独立董事有效地履行其职责， 充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称 "《规范运作指引》"）等法律、法规、规章及规范性文件以及《成都苑东生物制 药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，制定本制度。 第二条 独立董事专门会议是指由公司全部独立董事参加的会议。 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股东、 实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判 断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行 政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交易所 业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会、董事会专门委员会 ...

成都苑东生物制药股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为强化成都苑东生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决 策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，进一步完 善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《成都苑东生物制药股份有 限公司有限公司章程》（"《公司章程》"）及其他有关规定，公司董事会特设立 审计委员会（以下简称"审计委员会"），并制定本规则。 第二条 董事会审计委员会是董事会下设的专门委员会，主要负责公司内、外 部审计的沟通、监督和核查工作。 审计委员会对董事会负责，向董事会报告工作。公司设立的内部审计部门对 审计委员会负责，向审计委员会报告工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名董事组成，审计委员会成员应当为不在公司 担任高级管理人员的董事，其中至少有二名独立董事，且至少应有一名独立董事 是会计专业人士。 审计委员会成员须具备履行审计委员会工作职责的专业知识和经验，保证足 够的时间和精力履行委员会的工作职责，勤勉尽责，切实有效地监督、评估公司 内外部审计工作，促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务 报告。 第 ...

证券代码：688513 证券简称：苑东生物 公告编号：2023-063 成都苑东生物制药股份有限公司 关于修订《公司章程》及修订、制定公司治理 相关制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 成都苑东生物制药股份有限公司（以下称"公司"）于 2023 年 12 月 12 日召 开第三届董事会第十五次会议审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》和《关 于修订暨制定公司治理相关制度的议案》。现将有关情况公告如下： 一、《公司章程》修订情况 1 | 公司最近一期经审计总资产的百分之三十以后 | 近一期经审计总资产的百分之三十以后提供的 | | --- | --- | | 提供的任何担保； | 任何担保； | | …… | …… | | 第五章 董事会 | 第五章 董事会 | | 第一节 董事 | 第一节 董事 | | 第九十九条 公司董事为自然人，董事应具 | 第九十九条 公司董事为自然人，董事应具 | | 备履行职务所必需的知识、技能和素质，具备 | 备履行职务所必需的知识、技能和素质，具备 | | 合理的专业 ...