北京神州细胞生物技术集团股份公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为加强北京神州细胞生物技术集团股份公司（以下简称"公司" 或"本公司"）的信息管理，确保对外信息披露工作的真实性、准确性与及时 性，保护公司、股东、债权人及其他利益相关者的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《科创板股票上市规 则》"）、《上市公司信息披露管理办法》等相关法律法规、其他规范性文件 及《北京神州细胞生物技术集团股份公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及纳入公司合并会计报表的控股子公司。 第三条 根据相关法律、法规、中国证监会发布的规范性文件以及上海 证券交易所（以下简称"上交所"）的相关规则确定的信息披露义务人应遵 守本制度，并接受中国证监会和上交所的监管。 第四条 信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息 应当真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 第五条 信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不 ...

北京神州细胞生物技术集团股份公司 董事会议事规则 第一条 宗旨 为了进一步规范本公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有 效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科 创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律法规、规范性文件和 《北京神州细胞生物技术集团股份公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规 定，制订本规则。 第二条 证券部 董事会下设证券部，处理董事会日常事务。 董事会秘书兼任证券部负责人，保管董事会和证券部印章。 第三条 定期会议 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年至少召开二次定期会议，并应根据《公司章程》或本规则规定召 开临时会议。 第四条 定期会议的提案 在发出召开董事会定期会议的通知前，证券部应当充分征求各董事的意见， 初步形成会议提案后交董事长拟定。 董事长在拟定提案前，应当视需要征求总经理和其他高级管理人员的意见。 第五条 临时会议 有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议： （一）代表十分之一以上表决权的股东提议时； （二）三分之一以上董事联名提议时； （ ...

北京神州细胞生物技术集团股份公司（以下简称"公司"或"神州细胞"） 于2023年12月15日分别召开第二届董事会第九次会议、第二届监事会第九次会议， 审议通过了公司2023年度向特定对象发行A股股票（以下简称"本次发行"）的 相关议案。具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的 相关公告。敬请广大投资者注意查阅。 公司实际控制人谢良志及控股股东拉萨爱力克投资咨询有限公司作为本次 发行的发行对象，就本次发行相关事宜分别出具《关于本次发行相关事宜的承诺 函》，具体内容如下： 1、本次发行定价基准日前6个月内，本人/本公司未减持神州细胞股份； 2、自定价基准日起至神州细胞本次发行完成（即自本次发行的股票登记至 名下之日）后6个月内，本人/本公司不减持神州细胞股份，也不存在减持神州细 胞股份的计划； 3、本人/本公司承诺将严格按照《中华人民共和国证券法》《上市公司收购 管理办法》等法律法规、交易所的相关规定进行减持并履行权益变动涉及的信息 披露义务； 证券代码：688520 证券简称：神州细胞 公告编号：2023-045 关于拉萨爱力克投资咨询有限公司及谢良志就 本次发行相关事宜出具承 ...

证券代码：688520 证券简称：神州细胞 北京神州细胞生物技术集团股份公司 关于本次募集资金投向属于科技创新领域的说明 北京神州细胞生物技术集团股份公司（以下简称"神州细胞"或"公司"） 根据《上市公司证券发行注册管理办法》等有关规定，结合公司本次向特定对 象发行股票方案及实际情况，对 2023 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金投 向是否属于科技创新领域进行了研究，制定了《关于本次募集资金投向属于科 技创新领域的说明》（以下简称"本说明"），具体内容如下： 本次向特定对象发行 A 股股票募集资金总额不超过 90,000.00 万元，扣除发 行费用后，本次发行实际募集资金拟全额用于补充流动资金。若本次向特定对 象发行 A 股股票募集资金总额因监管政策变化或发行注册文件的要求予以调整 的，则届时将相应调整。 （二）募集资金使用情况 1、本次募集资金使用概况 公司本次发行股票实际募集资金将全部用于补充流动资金，有助于缓解公 司经营发展过程中对流动资金需求的压力，保障公司可持续发展。 2、本次募集资金使用的必要性分析 一、公司的主营业务 神州细胞是一家致力于研发具备差异化竞争优势生物药的创新型生物制药 公司， ...

第一章 总则 第四条 公司应根据客观实际及相应规定建立健全公司募集资金使用管 理办法,并确保本办法的有效实施。 第五条 募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）通过公司的子公司或 公司控制的其他企业实施的，适用本办法。 第一条 为规范北京神州细胞生物技术集团股份公司（以下简称"公司"） 募集资金管理，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运 作》等有关法律法规和规范性文件以及《北京神州细胞生物技术集团股份公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过向不特定对象发行证券（包括 首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换 公司债券等）以及向特定对象发行证券募集的资金，但不包括公司实施股权激励 计划募集的资金。 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与发行申请文件的承诺相 一致， ...

北京神州细胞生物技术集团股份公司 股东大会议事规则 第一章 总则 第一条 为提高北京神州细胞生物技术集团股份公司（以下称"公司"）股东 大会议事效率，保证股东大会会议程序及决议的合法性，充分维护全体股东的合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》《上市公司股东大会规则》《上海证券交易所科创板股票上市规 则》《北京神州细胞生物技术集团股份公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及其他有关法律、法规和规范性文件的规定，制定本议事规则（以下称"本规则"）。 第二条 公司股东为依法持有公司股份的自然人、法人或其他组织。股东大 会由公司全体股东组成，股东大会是公司的权力机构。股东大会应当在《公司法》 和《公司章程》规定的范围内行使职权，不得干涉股东对其自身权利的处分。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关 规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。公司董事会应当切实履行职责， 认真、按时组织股东大会。公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开 和依法行使职权。 第四条 股东大会决议违反法律、行政法规或《公司章程》，侵犯股东合法 权益的 ...

北京神州细胞生物技术集团股份公司 截至 2023年 9 月 30 日止 前次募集资金使用情况报告及鉴证报告 the first the state of the state . e new to 普华永道 对前次募集资金使用情况报告的鉴证报告 普华永道中天特审字(2023)第 3044 号 (第一页,共两页) 北京神州细胞生物技术集团股份公司董事会: 我们接受委托,对北京神州细胞生物技术集团股份(以下简称"神州细胞") 于 2020 年 6 月及 2022 年 11 月募集的人民币普通股资金(以下简称"前次募集 资金"） 截至 2023 年 9 月 30 日止的使用情况报告(以下简称"前次募集资金使 用情况报告")执行了合理保证的鉴证业务。 神州细胞管理层的责任是按照中国证券监督管理委员会颁布的《监管规则适 用指引——发行类第7号》编制前次募集资金使用情况报告。这种责任包括设 计、执行和维护与前次募集资金使用情况报告编制相关的内部控制,保证前次募 集资金使用情况报告的真实、准确和完整，以及不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏。 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对前次募集资金使用情况报告发表 意见。我们按照 ...

独立董事关于公司第二届董事会第九次 咖的独立意见 一、关于公司符合向特定对象发行 A 股股票条件的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和《上市公司证 券发行注册管理办法》等有关法律法规和规范性文件的规定,我们对照科创板上 市公司向特定对象发行 A 股股票的资格和有关条件对公司相关事项进行了逐项 核查,认为公司符合科创板上市公司向特定对象发行 A 股股票的资格和各项条 件。我们同意该议案内容,同意将该议案提交公司股东大会审议。 二、关于公司 2023年度向特定对象发行 A 股股票方案的独立意见 公司向特定对象发行 A 股股票(以下称"本次发行")方案符合《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》等 法律法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定,本次发行符合公司及全体股 东的利益,不存在损害公司及公司股东尤其是中小股东利益的情形。我们同意该 议案内容,同意将该议案提交公司股东大会审议。 北京神州细胞生物病 易所科创板股票上市规则》 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海 《北京神州细胞生物技术集团股份公司章程》(以下简称"《公司章程》")、《北京 ...

鉴于公司拟向特定对象发行股票，根据相关法律法规的要求，现将公司最近 五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚及整改情况公告如下： 证券代码：688520 证券简称：神州细胞 公告编号：2023-043 北京神州细胞生物技术集团股份公司 关于公司最近五年不存在被证券监管部门和交易所 处罚或采取监管措施的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 北京神州细胞生物技术集团股份公司（以下简称"公司"）自上市以来，严 格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所 科创板股票上市规则》等相关法律法规及《北京神州细胞生物技术集团股份公司 章程》的要求，致力于完善公司治理结构，建立健全公司内部控制制度，促进公 司规范运作并不断提高质量，保护公司和投资者的合法权益，保障公司持续、稳 定、健康发展。 北京神州细胞生物技术集团股份公司董事会 2023 年 12 月 16 日 1 一、公司最近五年被证券监管部门和交易所处罚的情况 公司最近五年不存在被证券监管部门和交易所处罚的情况。 二、公司最近五年被证券 ...

北京神州细胞生物技术集团股份公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善北京神州细胞生物技术集团股份公司（以下简称"公司"） 的公司治理结构，明确独立董事的工作职责，充分发挥独立董事的作用，维护全体股 东特别是中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司独立董 事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、法规、规范性文件及《北京神州细胞 生物技术集团股份公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股 东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判 断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行政 法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责， 在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小 股东合法权益。 第四条 独立 ...