上海和辉光电股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性文件以及《上海和辉光电 股份有限公司章程》《上海和辉光电股份有限公司董事会专门委员会议事规则》 的有关规定，上海和辉光电股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员 会（以下简称"审计委员会"）本着勤勉尽责的原则，恪尽职守、充分发挥专业 作用，认真履行审计监督职责。现将审计委员会 2023 年度履职情况报告如下： 一、审计委员会基本情况 公司第二届董事会审计委员会由三名董事组成，为独立董事李柏龄先生、独 立董事董叶顺先生、董事陈斐利先生，其中具备专业会计资格的独立董事李柏龄 先生为审计委员会的召集人。 二、2023 年度审计委员会会议召开情况 2023 年度，公司董事会审计委员会认真履行各项职责，积极对相关议题发 表意见，全年共召开 3 次会议，审议通过了 9 项议案，具体如下： （一）审阅公司财务报告并发表意见 审计委员会对公司 2022 年度财务 ...

证券代码：688538 证券简称：和辉光电 公告编号：2024-006 上海和辉光电股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求（2022 年修订）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科 创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性文件及《上 海和辉光电股份有限公司募集资金管理制度》的规定，上海和辉光电股份有限公 司（以下简称"公司"或"和辉光电"）2023 年度募集资金存放与实际使用情况 的专项报告如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 4 月 6 日出具的《关于同意上海和 辉光电股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1124 号）， 公司获准向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票。公司首次公开发行的最终 发行股数为 3,083,660,725 股（含超额配售选择权），发行价格为 ...

上海和辉光电股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（董叶顺） 作为上海和辉光电股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事，2023 年度 本人严格按照《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民 共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《上市公司独立董事管理办法》等有 关法律法规及《上海和辉光电股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")、 《上海和辉光电股份有限公司独立董事制度》(以下简称"《独立董事制度》")等 有关规定,在工作中勤勉尽责、独立履行职责，按时出席了公司召开的董事会会 议，认真参与董事会及各专门委员会的各项工作及公司重大事项的决策，独立自 主发表意见和决策，充分发挥独立董事的作用，切实维护了公司的整体利益和股 东的合法权益。 现就本人 2023 年度的履职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景及任职情况 董叶顺，男，1961 年出生，中国国籍，大学本科学历，中欧国际工商管理学 院 EMBA，高级工程师。1992 年至 1995 年，历任上海汽车电器总厂车间主任、生 产科科长、副厂长；1995 年至 1996 年，任上海拖拉机内燃机公司 ...

证券代码：688538 证券简称：和辉光电 公告编号：2024-013 上海和辉光电股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会类型和届次：2023 年年度股东大会 （二）股东大会召集人：董事会 （三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相 结合的方式 （四）现场会议召开的日期、时间和地点 召开日期时间：2024 年 4 月 29 日 14 点 30 分 召开地点：上海市金山工业区九工路 1333 号公司会议室 （五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 4 月 29 日 重要内容提示： 至 2024 年 4 月 29 日 股东大会召开日期：2024年4月29日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间 ...

证券代码：688538 证券简称：和辉光电 公告编号：2024-007 上海和辉光电股份有限公司 关于续聘公司 2024 年度审计机构的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 立信由我国会计泰斗潘序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市， 首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服 务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，并已 向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。 截至 2023 年末，立信拥有合伙人 278 名、注册会计师 2,533 名、从业人员 总数 10,730 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数 693 名，是国 内最具综合实力的会计师事务所之一。 2、投资者保护能力 截至 202 ...

上海和辉光电股份有限公司 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 二、2023 年度年审会计师事务所履职情况 经评估，近一年立信资质等方面合规有效，履职能够保持独立性，勤勉尽责， 公允表达意见。具体情况如下： 按照《业务约定书》，遵循《中国注册会计师审计准则》和其他执业规范， 结合公司 2023 年年报工作安排，立信对公司 2023 年度财务报告及 2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性进行了审计，同时对公司募集资金存放与 实际使用情况、控股股东及其他关联方占用资金情况、公司 2023 年度营业收入 扣除情况等进行核查并出具了专项报告。 经审计，立信认为公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编 制，公允反映了公司 2023 年 12 月 31 日财务状况以及 2023 年度经营成果和现金 流量；公司按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有方面保持了有效的 财务报告内部控制。立信出具了标准无保留意见的审计报告。 上海和辉光电股份有限公司（以下简称"公司"）聘请立信会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称"立信"）作为公司 2023 年度财务及内部控制审计机 构。根据财政部、 ...

上海和辉光电股份有限公司 独立董事制度 2024 年 3 月 上海和辉光电股份有限公司 独立董事制度 第一章 总则 第一条 为完善上海和辉光电股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构， 切实保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司规范运作，公司根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独立董事管理办法》"） 《上海和辉光电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他相关的法 律、法规的规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、 证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参 与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东的合法权 益。 第四条 独立董事应当独立履行职责，不受公司 ...

上海和辉光电股份有限公司 章 程 2024 年 3 月 | | | | 第一章 | 总 | 则 | 1 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 | 2 | | 第三章 | | 股份 | 3 | | 第一节 | | 股份发行 | 3 | | 第二节 | | 股份增减和回购 | 4 | | 第三节 | | 股份转让 | 5 | | 第四章 | | 股东和股东大会 | 6 | | 第一节 | | 股东 | 6 | | 第二节 | | 股东大会的一般规定 | 8 | | 第三节 | | 股东大会的召集 11 | | | 第四节 | | 股东大会的提案与通知 | 13 | | 第五节 | | 股东大会的召开 | 14 | | 第六节 | | 股东大会的表决和决议 | 17 | | 第五章 | | 董事会 | 22 | | 第一节 | | 董事 | 22 | | 第二节 | | 独立董事 | 26 | | 第三节 | | 董事会 | 30 | | 第六章 | | 总经理及其他高级管理人员 | 37 | | 第七章 | | 监事会 | 39 | | 第一节 | | 监事 ...

关于上海和辉光电股份有限公司 2024 年度日常关联交易预计的核查意见 东方证券承销保荐有限公司 东方证券承销保荐有限公司（以下简称"东方投行"、"保荐机构"）作为 上海和辉光电股份有限公司（以下简称"和辉光电"、"公司"）首次公开发行 并在科创板上市的持续督导保荐机构，根据《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科 创板上市公司持续监管办法（试行）》以及《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第11号——持续督导》等法律法规及规范性文件，对和辉光电2023年度日常 关联交易预计进行了核查，具体情况如下： 一、公司 2023 年度日常关联交易预计和执行情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 2024年3月28日，公司召开第二届董事会独立董事专门会议第一次会议，全 票审议通过了《关于2024年度日常关联交易预计的议案》。全体独立董事认为公 司的日常关联交易均系基于公司业务需要而开展，具有商业必要性和合理性，并 遵循公平交易、自愿原则，不存在影响公司独立性或者显失公允的情形，也不会 损害上市公司及全体股东特别是中小股东的利益，符合有关法律法规和《上海和 ...

证券代码：688538 证券简称：和辉光电 公告编号：2024-005 上海和辉光电股份有限公司 关于 2023 年度利润分配预案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 上海和辉光电股份有限公司（以下简称"公司"）2023年度利润分配预案 为：不提取法定盈余公积金和任意公积金，不派发现金红利，不送红股，也不以 资本公积金转增股本。 公司2023年度利润分配预案已经公司第二届董事会第四次会议和第二届 监事会第四次会议审议通过，尚需提交公司股东大会审议。 本年度不进行利润分配，主要原因为截至2023年12月31日公司未分配利 润仍为负数，不符合利润分配的相关规定。 一、利润分配预案内容 经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2023 年度公司实现净利润 -3,244,391,224.87 元 ， 其 中 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 为 -3,244,391,224.87 元，报告期末可供股东分配的利润为-7,027,259,931.11 元。 根据中国证券监督管理委员会 ...