上海和辉光电股份有限公司 内部控制审计报告 内部控制审计报告 信会师报字[2024]第 ZA10232 号 上海和辉光电股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求，我们审计了上海和辉光电股份有限公司（以下简称和辉光电） 2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、 企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企 业内部控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评 价其有效性是和辉光电董事会的责任。 二、 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的 有效性发表审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷 进行披露。 三、 内部控制的固有局限性 我们认为，和辉光电于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制 基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控 制。 立信会计师事务所 中国注册会计师： （特殊普通合伙） 中国注册会计师： 中国•上海 二〇二四年三月二十八日 内控审计报告 第 2 页 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的 ...

上海和辉光电股份有限公司 募集资金管理制度 2024 年 3 月 第一条 为进一步完善上海和辉光电股份有限公司（以下简称"公司"）的法 人治理结构，规范公司募集资金的管理和运用，以维护股东的合法利益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和 使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以 下简称"《规范运作》"）等法律、法规、规范性文件和《上海和辉光电股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，特制定本制 度。 第二条 本制度所称募集资金，是指公司通过向不特定对象发行证券（包括 首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换 公司债券等）以及向特定对象发行证券募集的资金，但不包括公司实施股权激励 计划募集的资金。 第三条 公司必须按发行申请文件中承诺的募集资金使用计划，股东大会、 董事会的决议及相关审批程序使用募集资金，并按要 ...

上海和辉光电股份有限公司 综上，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所 科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》以及《上海和辉光电股份有限公司章程》中关于独立董事独立性的 要求。各位独立董事在 2023 年度持续保持独立性，有效地履行了独立董事的职 责，为公司决策提供了公正、独立的专业意见。 一、独立董事对自身的独立性自查情况 上海和辉光电股份有限公司董事会 公司现有独立董事 3 人，分别为董叶顺先生、邱慈云先生和李柏龄先生。公 司独立董事对自身的独立性情况进行了自查，并将自查情况提交了董事会。自查 结果显示，独立董事未在公司担任除独立董事外的其他职务，直系亲属和主要社 会关系未在公司或公司附属企业任职，未在公司主要股东及其附属企业任职，未 与公司存在重大的持股关系，与公司以及主要股东之间不存在重大业务往来关系 或提供财务、法律、咨询、保荐等服务关系，不存在影响独立性的情况，符合相 关法律法规关于独立董事独立性的要求。 2024 年 3 月 28 日 二、董事会对独立董事独立性情况的评估意见 董事会关于独立董事 2023 年度独立性自查情况 ...

上海和辉光电股份有限公司 投资者关系活动记录表 股票简称：和辉光电 股票代码：688538 编号：2024-002 √特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 □业绩说明会 投资者关系活动类别 □新闻发布会 □路演活动 √现场参观 □其他(请文字说明) 参与单位名称 天风证券、宝盈基金、旺旺投资、华西证券、大筝资管 时间 2024年2月1日 地点 公司会议室、通讯方式 公司接待人员姓名 总会计师、董事会秘书：李凤玲 问答环节 1、AMOLED 产品价格趋势、以及公司未来的业绩展 望？ 答：2023年初开始，消费电子市场需求疲软等不利因素 持续存在，使 AMOLED 行业的显示面板产品销售价格 明显下降，行业及公司业绩承压。2023年四季度以来， 产品价格和公司业绩呈现企稳回升态势。预计公司 2024 年的订单量和产品价格较 2023年均有所提升，进而实现 ...

证券代码：688538 证券简称：和辉光电 公告编号：2024-002 上海和辉光电股份有限公司 关于推动公司"提质增效重回报"及董事、高级管理 人员增持公司股份进展的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 为践行以"以投资者为本"的上市公司发展理念，维护公司全体股东利 益，基于对公司未来发展前景的信心及价值的认可，公司控股股东、部分董事及 全部高级管理人员采取措施，切实"提质增效重回报"树立公司良好的市场形象： ①公司部分董事及全体高级管理人员拟自2023年10月30日起6个月内通过上海证 券交易所交易系统以集中竞价方式增持公司股份，合计增持金额不低于人民币 500万元，本次增持不设置增持股份价格区间；②公司控股股东承诺将其持有的 公司首次公开发行前股份8,057,201,900股（占公司当前总股本的58.15%）的锁 定期，自原限售期满之日起自愿延长12个月至2025年5月28日。 2023年10月30日至2024年1月30日，增持主体通过上海证券交易所系统以 集中竞价方式累计增持公司股份 ...

上海和辉光电股份有限公司 投资者关系活动记录表 股票简称：和辉光电 股票代码：688538 编号：2024-001 √特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 □业绩说明会 投资者关系活动类别 □新闻发布会 □路演活动 □现场参观 □其他(请文字说明) 申万宏源、原点投资、东海证券、高毅资产、嘉合基金、 参与单位名称 华西证券自营、兴证全球基金、尚雅投资、浙江出版、 君弘资产、瑞银证券、中国银河证券、国联证券 时间 2024年1月5日 地点 公司会议室、通讯方式 公司接待人员姓名 总会计师、董事会秘书：李凤玲 问答环节 1、车载领域的产品及下游客户情况？ 答：公司主要专注于高解析度 AMOLED 半导体显示面 板的研发、生产和销售，在车载显示领域，公司开发进 度较早，已成功实现 12.8 和 15.1 英寸车规级 AMOLED 显示屏的研发和量产出货，供货上汽和吉利等品牌整车 ...

上海和辉光电股份有限公司 投资者关系活动记录表 股票简称：和辉光电 股票代码：688538 编号：2023-008 √特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 □业绩说明会 投资者关系活动类别 □新闻发布会 □路演活动 □现场参观 □其他(请文字说明) 参与单位名称 中银基金、东方证券 时间 2023年12月7日 地点 通讯方式 公司接待人员姓名 总会计师、董事会秘书：李凤玲 问答环节 1、公司穿戴、手机、平板电脑、汽车等几大领域下游客 户情况? 答：基于较强的研发创新能力、生产制造能力以及可靠 的产品质量等，公司获得了众多客户的认可，在客户资 源方面积累了强大的竞争优势，公司现有产品在智能手 机、智能穿戴、平板/笔记本电脑、车载显示等领域均积 累了稳定的下游客户。 ...

上海和辉光电股份有限公司 投资者关系活动记录表 股票简称：和辉光电 股票代码：688538 编号：2023-007 □特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 √业绩说明会 投资者关系活动类别 □新闻发布会 □路演活动 □现场参观 □其他(请文字说明) 参与单位名称 参加业绩说明会的投资者 时间 2023年11月27日 16:00-17:00 上海证券交易所上证路演中心 地点 （网址：https://roadshow.sseinfo.com/） 董事长：傅文彪 公司接待人员姓名 董事、总经理：刘惠然 总会计师、董事会秘书：李凤玲 网络文字互动内容 1、公司 2012 年成立至今已经有 11 年了，公司一直处于 亏损状态。请问公司有何措施，打算在未来多长时间里可 以扭亏为盈？ 答：感谢您的关注！公司亏损的主要原因是 AMOLED 半 ...

关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： （网址：https://roadshow.sseinfo.com） 会议召开方式：上证路演中心网络文字互动 投资者可于2023年11月20日（星期一）至11月24日（星期五）16:00前登 录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 ir@everdisplay.com进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行 回答。 证券代码：688538 证券简称：和辉光电 公告编号：2023-040 上海和辉光电股份有限公司 上海和辉光电股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 10 月 28 日发 布公司 2023 年第三季度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年 第三季度的经营成果、财务状况，公司计划于 2023 年 11 月 27 日（星期一）下 午 16:00-17:00 举行 2023 年第三季度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交 流。 一、说明会类型 本次 ...

证券代码：688538 证券简称：和辉光电 公告编号：2023-039 上海和辉光电股份有限公司 关于控股股东自愿延长限售股锁定期的公告 公司首次公开发行股票并上市时，联和投资承诺： 1、自发行人本次发行上市之日起 36 个月内，本企业不转让或者委托他人管 理其直接和间接在本次发行前已持有的发行人股份，也不得由发行人回购该部分 股份。发行人未盈利前，自上市之日起 3 个完整会计年度内，不转让本企业于发 行及上市前已持有的发行人股份，自发行人上市之日起第 4 个会计年度和第 5 个 会计年度内，每年减持本企业于本次发行上市前已持有的发行人股份不超过发行 人股份总数的 2%；发行人实现盈利后，本企业可以自当年年度报告披露后次日 与本次发行上市之日起 36 个月届满之日中较晚之日起减持股份。 2、发行人本次发行上市后，存在《上海证券交易所科创板股票上市规则》 规定的重大违法情形，触及退市标准的，自相关行政处罚决定或者司法裁判作出 之日起至发行人股份终止上市前，本企业不减持发行人股份。 3、如相关法律、行政法规、规范性文件、中国证券监督管理委员会以及上 海证券交易所等证券监管机构对股份锁定期或股份减持另有规定或要求的 ...