一、本次使用闲置募集资金进行现金管理的基本情况 （一）现金管理目的 为提高募集资金使用效率，增加公司现金资产投资收益，为公司及股东获取更 多的投资回报，公司拟在确保不影响募集资金投资项目的建设和使用安排，并有效 控制募集资金风险的前提下，合理利用暂时闲置募集资金进行现金管理。 （二）额度及期限 公司拟使用总额不超过人民币 75,000 万元的闲置募集资金（含超募资金）进 行现金管理，使用期限自公司第三届董事会第十三次会议审议通过后，自上一次授 权期限到期日（2024 年 5 月 15 日）起 12 个月内有效。在上述额度内，资金可循 环滚动使用。闲置募集资金现金管理到期后本金和收益归还至募集资金专户。 中信证券股份有限公司 关于南京高华科技股份有限公司 使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐人"）作为南京高华 科技股份有限公司（以下简称"高华科技"、"公司"）首次公开发行股票并在科 创板上市的保荐人。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引 第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板 股票上市规则》《上海证券 ...

南京高华科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本人徐峥,已充分了解并同意由提名人南京高华科技股份有限公司董事会提 名为南京高华科技股份有限公司第四届董事会独立董事候选人。本人公开声明, 本人具备独立董事任职资格,保证不存在任何影响本人担任南京高华科技股份有 限公司独立董事独立性的关系,具体声明并承诺如下; 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济会计、财务、管理等履行独立董 事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证券交易所自律监 管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 (离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定(如 适用); (五) 中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职 (任职) 问题的意 ...

南京高华科技股份有限公司 内部控制审计报告 天 职 业 字 [2024]29312 号 目 录 内部控制审计报告- -1 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一些管理会（+----- //-- 内部控制审计报告 天职业字[2024]29312 号 南京高华科技股份有限公司全体股东: 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为,贵公司于 2023年12月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所 有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了南 京高华科技股份有限公司(以下简称贵公司)2023年12月31日的财务报告内部控制的有效 性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是贵公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意见, 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止 ...

南京高华科技股份有限公司对外担保管理办法 南京高华科技股份有限公司 对外担保管理办法 （2024 年 4 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范南京高华科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保 管理，规范公司担保行为，控制公司经营风险，根据《中华人民共和国民法典》 《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规、规范性文件及《南京高华科技股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制订本办法。 财务总监及其下属财务部为公司对外担保的初审及日常管理部门，负责受理 及初审被担保人提交的担保申请以及对外担保的日常管理与持续风险控制； 董事会秘书为公司对外担保的合规性进行复核并组织履行董事会或股东大 会的审批程序。 第五条 对外担保由公司统一管理。未经公司批准，子公司不得对外提供担 保，不得相互提供担保。 第六条 公司对外担保应当要求对方提供反担保等必要的措施防范风险，谨 慎判断反担保的实际承担能力和反担保的可执行性。 第七条 下列对外担保应当在公司董事会审议通过后提交股东大会审批： （一）单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产 10%的担保； 第二条 本办法所述的对外担保系指公司为债务人对于债权人所负 ...

南京高华科技股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告 南京高华科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会严格遵 守中国证监会、上海证券交易所及《公司章程》《审计委员会议事规则》等有关 规定，对天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天职国际"）的 相关资质和执业能力等进行了审查，在年报审计期间与会计师事务所进行了充分 的讨论和沟通，切实履行了审计委员会对会计师事务所的监督职责。 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 （二）聘任会计师事务所履行的程序 公司于 2023 年 5 月 15 日召开第三届董事会审计委员会 2023 年第二次会议、 第三届董事会第十次会议及第三届监事会第八次会议，审议通过了《关于续聘会 计师事务所的的议案》，同意聘任天职国际作为公司 2023 年度审计机构，该议案 经公司 2022 年年度股东大会审议通过。公司独立董事对上述议案发表了事前认可 意见及同意的独立意见。 会计师事务所名称：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：1988 年 12 月 组织形式：特殊普通合伙企业 注册地址：北京市海淀区车公庄西 ...

南京高华科技股份有限公司 募集资金管理制度 （2024 年 4 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范南京高华科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 的使用与管理，提高募集资金使用效益，切实保护投资者利益，根据《中华 人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司监管指引第 2 号一上 市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规 则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等 相关法律法规和规范性文件以及《南京高华科技股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）的规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过向不特定对象发行证券（包括 首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可 转换公司债券等）以及向特定对象发行证券向投资者募集的资金，但不包括 公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使 用募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自 或变相改变募集资金用途。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得直接或者间接占用或者挪 ...

南京高华科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（蔡磊） 本人作为南京高华科技股份有限公司（以下简称"公司"或"高华科技"）的独 立董事，2023年度严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司独立董事管 理办法》等相关法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定和要求，本着客 观、公正、独立的原则，勤勉尽责、独立履职，及时了解公司的生产经营及发展 情况，积极出席相关会议，充分发挥独立董事作用，促进公司规范运作，有效维 护了公司整体利益和全体股东的合法权益。现将本人2023年度履行独立董事职责 的情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 蔡磊，男，1980年2月出生，中国国籍，无境外永久居留权。2001年毕业于 上海海运学院国际经济法（海商法）专业，本科学历；2017年毕业于中欧国际工 商学院EMBA，硕士研究生学历。2001年7月至2001年12月任中化国际贸易股份 有限公司职员；2002年1月至今任北京市天元律师事务所上海分所合伙人律师； 2021年5月至今任高华科技独立董事。 （ ...

南京高华科技股份有限公司 徐峥 黄庆安 蔡磊 2024 年 4 月 25 日 我们作为公司独立董事,就公司拟续聘2024年度审计机构的事项向公司经营 管理层了解具体情况,并审核了拟续聘会计师事务所的相关资质等证明资料。我 们认为天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）是具有从事证券相关业务资格的 会计师事务所,具备对上市公司进行年度审计的经验和能力,在为公司提供审计 服务期间,恪尽职守、勤勉尽责,此次续聘有利于保障公司审计工作的连续性。 公司拟续聘会计师事务所的事项不存在损害公司及全体股东利益的情况。我们同 意将《关于续聘公司2024年度审计机构的议案》提交公司第三届董事会第十三次 会议审议。 (以下无正文) （本页无正文，为《南京高华科技股份有限公司独立董事关于第三届董事会第十 三次会议相关事项的事前认可意见》签署页 ) 独立董事签名: 独立董事关于第三届董事会第十三次会议相关事项 的事前认可意见 根据《中华人民共和国公司法》等法律、法规和规范性文件,以及《南京高 华科技股份有限公司章程》和《南京高华科技股份有限公司独立董事工作制度》等 有关规定,我们作为南京高华科技股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事, ...

证券代码：688539 证券简称：高华科技 公告编号：2024-006 根据《企业会计准则》及公司会计政策等相关规定，为真实、客观、公允地 反映南京高华科技股份有限公司（以下简称"公司"）截至 2023 年 12 月 31 日的 财务状况与资产价值，本着谨慎性原则，公司对截至 2023 年 12 月 31 日的资产 进行了减值测试，对可能发生资产减值损失的相关资产计提减值准备。2023 年 年度确认的资产减值损失和信用减值损失总额为 14,845,006.38 元。具体情况如 下表所示： 单位：人民币元 | 序号 | 项目 | 本期发生额 | 备注 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 信用减值损失 | -8,667,627.83 | 应收票据坏账损失、应收账款坏账损失、其他 | | | | | 应收款坏账损失 | | 2 | 资产减值损失 | -6,177,378.55 | 存货跌价损失 | | | 合计 | -14,845,006.38 | | 二、计提资产减值准备事项的具体说明 （一）信用减值损失 南京高华科技股份有限公司 关于 2023 年度计提资产减值准备的公告 本公司 ...

南京高华科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（黄庆安） 本人作为南京高华科技股份有限公司（以下简称"公司"或"高华科技"）的独 立董事，2023 年度严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规、规范性文件以及《公司章 程》的规定和要求，本着客观、公正、独立的原则，勤勉尽责、独立履职，及时 了解公司的生产经营和信息披露情况，全部出席相关会议，充分发挥独立董事参 与决策、监督制衡、专业咨询作用，促进公司规范运作，防范经营风险，有效维 护公司整体利益和全体股东的合法权益。同时，完成2023年第五期独立董事培训、 《上市公司独立董事管理办法》和《上市公司独立董事职业道德规范》等学习。 现将本人2023年度履行独立董事职责的情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 黄庆安，男，1963年1月出生，中国国籍，无境外永久居留权。1983年毕业 于合肥工业大学半导体器件专业，本科学历；1988年毕业于西北电讯工程学院半 导体物理与器件专业，硕士研究生学历；1991年毕业于东南大学半导体器件与微 电子技术专业，博士研究 ...