上海新相微电子股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（谷至华） 作为上海新相微电子股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，我严 格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司治理 准则》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规和规范性文件及《公司章 程》《上海新相微电子股份有限公司董事会议事规则》《上海新相微电子股份有 限公司独立董事工作制度》的规定或要求，勤勉尽责地履行独立董事职责。积极 参加公司召开的相关会议，认真阅研、审议相关议案；基于客观、独立、公正的 原则，对相关事项发表独立意见；及时与公司管理层及相关部门沟通，全面关注 公司的发展，切实维护公司全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年 度我履行独立董事职责的情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事人员情况 公司共 9 名董事，其中独立董事 3 名，分别为我、周波女士、陈捷先生，占 董事会人数三分之一，符合相关法律法规及公司制度的规定。 （二）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人 1953 年 6 月生，中国国籍，无境外永久居留权，中国科学技术大学物 理学本科学历。1968 年 2 月至 ...

(一) 审议通过《关于部分募投项目新增实施主体、实施地点的议案》 监事会认为:公司本次部分募集资金投资项目新增实施主体和实施地点的事 项，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《公司章程》等相关规定。本次部分募 集资金投资项目新增实施主体和实施地点，有利于募投项目的顺利进行，不存在 变相改变募集资金投向或损害股东利益的情形，符合公司及全体股东的利益。因 此，监事会同意上述事项。 证券代码：688593 证券简称：新相微 公告编号：2024-032 上海新相微电子股份有限公司 第一届监事会第十五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 上海新相微电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日在 公司会议室以现场结合通讯的方式召开了第一届监事会第十五次会议，本次会议 的通知已于 2024 年 4 月 15 日以电话 ...

证券代码：688593 证券简称：新相微 公告编号：2024-034 上海新相微电子股份有限公司 关于独立董事公开征集委托投票权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公 司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《上市公司股东大会规则》《公 开征集上市公司股东权利管理暂行规定》等有关规定，并受上海新相微电子股份 有限公司（以下简称"公司"、"本公司"）其他独立董事的委托，独立董事谷至 华先生作为征集人，就公司拟于 2024 年 5 月 22 日召开的 2023 年年度股东大会 所审议的股权激励相关议案向公司全体股东征集投票权。 一、征集人声明 本人谷至华作为征集人，按照《管理办法》的有关规定及其他独立董事的委 托，就公司 2023 年年度股东大会中的股权激励计划相关提案公开征集股东委托 投票权而制作并签署本公告。 本人不存在中国证监会《公开征集上市公司股东权利管理暂行规定》第三条 规定的不得作为征集人公开征集投票权的情形 ...

一、 利润分配方案内容 证券代码：688593 证券简称：新相微 公告编号：2024-030 上海新相微电子股份有限公司 关于 2023 年度利润分配预案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 二、 公司履行的决策程序 （一） 独立董事专门会议审核意见 经审核，各独立董事认为：该利润分配预案符合《上海证券交易所科创板上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《公司章程》等有关法律、行政法 规、规范性文件的规定，在充分考虑公司发展需要的同时保障了对股东的现金回 报，有利于公司健康、持续稳定的发展，不存在损害公司股东尤其是中小股东利 益的情形。我们一致同意本分配预案并同意提交董事会审议。 （二） 董事会会议的召开、审议和表决情况 经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2023 年 12 月 31 日，公 司 2023 年度实现归属于上市公司股东的净利润 27,539,068.26 元，母公司报表 中期末未分配利润为人民币 170,663,634.72 元。根据《公司法》《公司章程》 ...

证券代码：688593 证券简称：新相微 公告编号：2024-031 上海新相微电子股份有限公司 第一届董事会第二十二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、 董事会会议召开情况 上海新相微电子股份有限公司（以下简称"公司"）第一届董事会第二十二 次会议通知已于 2024 年 4 月 15 日以通讯方式发出，并于 2024 年 4 月 25 日在公 司会议室以现场会议结合通讯会议方式召开。会议应出席董事 9 人，实际出席董 事 9 人。 会议由董事长 Peter Hong Xiao（肖宏）先生召集并主持，本次会议的召集 和召开符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》及有关法律、法规的规定。 表决形成的决议合法、有效。 二、 董事会会议审议情况 (一) 审议通过《关于部分募投项目新增实施主体、实施地点的议案》 表决结果：同意 9 票、反对 0 票、弃权 0 票。 本议案已经独立董事专门会议审议通过。 具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn) 披露的《新 ...

2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 上海新相微电子股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 上海新相微电子股份有限公司 考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象的 绩效进行评价，以实现本次激励计划与激励对象工作业绩、贡献紧密结合，从而 提高绩效管理水平，实现公司与全体股东利益最大化。 第三条 考核范围 本办法适用于参与公司本次激励计划的所有激励对象，具体包括在公司（含 分公司及子公司，下同）任职的核心技术人员及董事会认为需要激励的骨干员工。 1 为了进一步建立、健全上海新相微电子股份有限公司（以下简称"公司"） 长效激励约束机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司核心团队的积极性，有 效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注和 推动公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，公司按照激励与约束对等 的原则，制定了《上海新相微电子股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草 案）》（以下简称"本次激励计划"）。 为保证本次激励计划的顺利实施，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上 ...

成立日期：2012 年 2 月 9 日成立（由大华会计师事务所有限公司转制为特 殊普通合伙企业） 上海新相微电子股份有限公司 2023 年度会计师事务所的履职情况评估报告 上海新相微电子股份有限公司（以下简称"公司"）聘请大华会计师事务所 （特殊普通合伙）（以下简称"大华"）作为公司 2023 年度财务报告出具审计报 告的会计师事务所。 根据财政部、国务院国有资产监督管理委员会、中国证券监督管理委员会颁 布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对大华在 2023 年 度的审计工作的履职情况进行了评估。具体情况如下： 一、 2023 年年审会计师事务所基本情况 （一） 基本信息 机构名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"大华"） 注册地址：北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 1101 首席合伙人：梁春 执业资质：1992 年首批获得财政部、中国证券监督管理委员会核发的《会计 师事务所证券、期货相关业务许可证》，2006 年经 PCAOB 认可获得美国上市公司 审计业务执业资格，2010 年首批获得 H 股上市公司审计业务资质。 （二） 投资者保护能力 大华会计师事务所（特殊 ...

证券代码：688593 证券简称：新相微 公告编号：2024-026 上海新相微电子股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、 募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监发行字[2023]731 号文核准，并经上海证券交易所同意， 本公司首次公开发行人民币普通股（A 股）91,905,883 股，每股面值 1 元，每股发行价人民 币 11.18 元。截至 2023 年 5 月 29 日止，本公司共募集资金为人民币 1,027,507,771.94 元， 扣除发行费用人民币 110,933,144.01 元，募集资金净额为人民币 916,574,627.93 元。 截止 2023 年 5 月 29 日，本公司上述发行股票募集的资金已全部到位，业经大华会计师 事务所（特殊普通合伙）以"大华验字[2023]000289 号"验资报告验证确认。 截止 2023 年 12 月 31 日，公司对募集资金项目累计投入资金 185,203,690.00 元，其 ...

证券代码：688593 证券简称：新相微 公告编号：2024-035 上海新相微电子股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 召开日期时间：2024 年 5 月 22 日 14 点 00 分 召开地点：上海市徐汇区苍梧路 10 号 T3 办公楼 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 22 日 至 2024 年 5 月 22 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 （一） 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 股东大会召开日期：2024年5月22日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 东大会召开当日的 ...

中国国际金融股份有限公司 关于上海新相微电子股份有限公司 2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告 中国国际金融股份有限公司（以下简称 "保荐机构"）作为上海新相微电子股 份有限公司（以下简称"新相微"或"公司"）首次公开发行股票并在科创板上市的 保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股 票上市规则（2023年8月修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指 引第1号——规范运作（2023年12月修订）》及《上市公司监管指引第2号——上 市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》等规定，对新相微2023 年度募集资金存放与实际使用情况进行了核查，意见如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 单位：万元 | 项目 | 本期金额 | 累计金额 | | --- | --- | --- | | 募集资金净额 | 91,657.46 | 91,657.46 | | 减：使用募集资金 | 18,520.37 | 18,520.37 | | 减：购买现金管理产品 | 13,000.00 | 13,000.00 | | 加：现金管理产品到期赎 ...